上興柜公司停止過(guò)戶(hù)新股掛牌國(guó)內(nèi)海外有價(jià)證券轉(zhuǎn)換申報(bào)(參考版)
2025-07-21 00:19本頁(yè)面
【正文】 若當(dāng)月同批次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換之股數(shù)變動(dòng)非單一原因時(shí)，請(qǐng)以淨(jìng)額列示；再於備註欄作 附加說(shuō)明 。 當(dāng)月同批次員工認(rèn)股權(quán)數(shù)額變動(dòng)若非單一原因，請(qǐng)以淨(jìng)額列示；再於備註欄作附加說(shuō)明 。 此合計(jì)股數(shù)亦即公司所發(fā)行之所有約當(dāng)普通股股數(shù) (即含私募或其他受限制之未掛牌股數(shù) ) 註：請(qǐng)注意！此處所稱(chēng)之「約當(dāng)」普通股，係泛稱(chēng)目前已完成 (如 a)或?qū)㈧督谕瓿?(如 b、 c、 d、e)普通股變更登記之證券股數(shù)，與會(huì)計(jì)學(xué)上所定義之約當(dāng)普通股並不相同。 44 『 約當(dāng)普通股 掛牌 股數(shù)合計(jì) 』 定義 係加總「 a普通股股數(shù)」、「 b員工認(rèn)股權(quán)憑證 (已執(zhí)行尚未變更登記 )」 、「 c新股權(quán)利證書(shū)」、「 d股款繳納憑證」及「 e轉(zhuǎn)換普通股 (未變更登記 )」 (以上各類(lèi)股數(shù)均不含市場(chǎng)類(lèi)別為 4其他及 6私募之股數(shù) )之股數(shù)。 41 每月皆申報(bào)或設(shè)定免申報(bào) A公司 若公司有發(fā)行 可轉(zhuǎn)換債券 或 員工認(rèn)股權(quán) 等可轉(zhuǎn)換成普通股之證券，請(qǐng)選擇申報(bào)，反之則設(shè)定為免申報(bào)。 ) 36 向證期局申請(qǐng)盈餘轉(zhuǎn)增資案 公告股利分派內(nèi)容及少數(shù)股東所提合於規(guī)定之提案 (第二階段) 股東會(huì)停止過(guò)戶(hù)開(kāi)始日 ┌ 前 40日前 ┐ ┌ 前 12個(gè)營(yíng)業(yè)日 ┐ 作除權(quán)息公告 ┌ 30 日內(nèi) ┐ 盈轉(zhuǎn)案申報(bào)生效 作股東會(huì)開(kāi)會(huì)日期、事由等公告 (第一階段) 作公司法２５２、２７３公告 向經(jīng)濟(jì)部辦理變更登記 ┌ 60 日 ┐ ┌7 個(gè) ┐ 營(yíng)業(yè)日 收到證期局核準(zhǔn)函 召開(kāi)董事會(huì)決議認(rèn)股基準(zhǔn)日 除權(quán)息停止過(guò)戶(hù)開(kāi)始日 ┌ 前 12個(gè) ┐ 營(yíng)業(yè)日 ┌ 連續(xù) ┐ 5日 ┌15 日內(nèi) ┐ ┌ 30 日內(nèi) ┐ 收到經(jīng)濟(jì)部辦理變更登記核準(zhǔn)函 (於次日作股本形成經(jīng)過(guò)申報(bào) ) ┌ 2 個(gè) ┐ 營(yíng)業(yè)日 作有價(jià)證券交付前公告及核準(zhǔn)上櫃之公告 送達(dá)增資新股櫃檯買(mǎi)賣(mài)申報(bào)書(shū)及相關(guān)附件至本中心 召開(kāi)董事會(huì)決定股東會(huì)議案、日期、地點(diǎn) 停止過(guò)戶(hù)公告暨新股掛牌時(shí)程表 作公司法１７２之１、１９２之１、２１６之１公告 配股基準(zhǔn)日 召開(kāi)股東常會(huì) 新股掛牌日 37 掛牌前應(yīng)自行上網(wǎng)申報(bào)路徑 (一 ) 股票或公司債核準(zhǔn)上市 (櫃 )或終止上市 (櫃 )之公告 募集與發(fā)行有價(jià)證券依公司法第252條及 273條暨有價(jià)證券交付或發(fā)放股利前辦理之公告 38 掛牌前應(yīng)自行上網(wǎng)申報(bào)路徑 (二 ) 股利分析資料及股利分派情形、股利形成經(jīng)過(guò)申報(bào)作業(yè) 股本形成經(jīng)過(guò) 39 參、國(guó)內(nèi)海外有價(jià)證券申報(bào)注意事項(xiàng) 每月 5日申報(bào) 所有上興櫃公司皆需 申報(bào) 或設(shè)定 免申報(bào) 申報(bào) — 發(fā)行國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債 發(fā)行海外可轉(zhuǎn)換公司債 員工認(rèn)股權(quán)憑證 (首次轉(zhuǎn)換 後 —申報(bào)書(shū) ) 免申報(bào) —未發(fā)行上述有價(jià)證券， 直接設(shè)定”免申報(bào)” 重要性 —影響公司流通在外之掛牌股數(shù) (信用交易之額度 ) 40 申報(bào)作業(yè) A公司 進(jìn)入 sii系統(tǒng)點(diǎn)選 【 國(guó)內(nèi)海外有價(jià)證券轉(zhuǎn)換情形申報(bào)作業(yè) 】 項(xiàng)下申報(bào)。9) 買(mǎi)賣(mài)開(kāi)始日前 (審查準(zhǔn)則 13) 公告內(nèi)容 詳各該公司法條文 參考審查準(zhǔn)則 167。9) 辦理資本變更登記完成後 1日內(nèi) 輸入 (資訊申報(bào)作業(yè)法 167。 股數(shù)確認(rèn)單 請(qǐng)務(wù)必填寫(xiě)正確 異動(dòng)前之股數(shù)務(wù)必與前次股數(shù)確認(rèn)單之異動(dòng)後股數(shù)相符；本次異動(dòng)後股數(shù)亦需與櫃檯買(mǎi)賣(mài)申報(bào)書(shū)之累計(jì)股數(shù)相符。 若 A公司增資新股，預(yù)計(jì)於 10/19日掛牌買(mǎi)賣(mài)，請(qǐng)問(wèn) A公司新股掛牌申請(qǐng)書(shū)及附件，應(yīng)於何時(shí)送達(dá)本中心 ?(假設(shè) 10/15~10/19皆為營(yíng)業(yè)日 ) 34 掛牌申報(bào)應(yīng)注意事項(xiàng) (二 ) 盈餘轉(zhuǎn)增資、資本公積轉(zhuǎn)增資 無(wú)須檢附公開(kāi)說(shuō)明書(shū)。 15 作業(yè)程序 167。 15 作業(yè)程序 167。 15興：審查準(zhǔn)則 167。 27 投資人甲於 7/9買(mǎi)入 A公司股票，結(jié)果無(wú)法參與該公司之股票股利分配，於是向本中心申訴。 ， 惟該日
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