金茂凱德律師事務所創(chuàng)始合伙人李志強高級律師、仲裁員(參考版)
2025-07-20 13:47本頁面
【正文】 《 公司法 》 第 113條： 董事應當對董事會的決議承擔責任 …… 但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。 19 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 對上市公司董事、監(jiān)事的行政處罰分別針對以下幾項違反義務的行為： ? 違反信息披露義務； ? 擅自改變募集資金用途 ； ? 非法買賣公司股票； ? 進行內幕交易； ? 操縱證券市場； ? 在限制轉讓期限內買賣證券； ? 虛假陳述； ? 法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的； ? 違法為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保的； ? 上市公司收購中董事未履行忠實勤勉義務的等 20 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 據不完全統(tǒng)計，近三年來被證監(jiān)會采取處罰的人數如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計 2022 70 3 73 2022 99 2 101 2022 72 0 72 21 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 行 政 責 任 ? 據不完全統(tǒng)計，近五年來被證監(jiān)會采取市場禁入的人數如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計 2022 10 0 10 2022 14 0 14 2022 30 2 32 2022 6 2 8 2022 15 0 15 22 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 證券交易所的授權性處罰 ? 行政處罰的形式： ? 通報批評 ? 公開譴責 ? 公開認定其不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事 ? 對上市公司再融資的影響： 受到過中國證監(jiān)會的行政處罰 十二個月內， 公司不得公開發(fā)行證券。 ” ? 《 關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知 》 “三、（二）上市公司及其董事、監(jiān)事、經理等高級管理人員違反本《 通知 》 規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其整改，并依法予以處罰；涉嫌犯罪的，移送司法機關
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