金茂凱德律師事務所創(chuàng)始合伙人李志強高級律師、仲裁員-wenkub.com
2025-07-14 13:47 本頁面
【正文】 23 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 證券交易所的授權(quán)性處罰 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計， 2022年被上海證券交易所公開譴責的人數(shù)： 29人 ? 據(jù)不完全統(tǒng)計，近三年來被深圳證券交易所公開譴責的人數(shù)如下圖： 年份 董事 監(jiān)事 合計 2022 60 20 80 2022 33 6 39 2022 13 2 15 24 董事、監(jiān)事免責機制 ? 《 上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引 》 第三十九條： 董事存在下列情形之一的，可以向本所申請免責： （一）相關行為人隱瞞相關事實，董事善盡職守未能發(fā)現(xiàn)的； （二）董事已及時對上市公司違反公司章程的行為提出異議并記錄在冊的； （三）董事已及時向本所以及其他監(jiān)管機構(gòu)報告上市公司違法違規(guī)行為的。 ” 16 上市公司董事、監(jiān)事法律責任 ? 刑 事 責 任 ? 《 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 》 “第五十五條 任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在相關信息依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關上市公司證券、利用重大資產(chǎn)重組散布虛假信息、操縱證券市場或者進行欺詐活動的，依照 《 證券法 》 第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。 11 上市公司監(jiān)事的忠實、勤勉義務 ?《 上市公司章程指引 》 規(guī)定 ? 第一百三十六條 “ 監(jiān)事應當遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。保證公司所披露的信息真實、準確、完整； ? 應當如實向監(jiān)事會提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)； 10 上市公司董事的忠實、勤勉義務 ? 上市公司董事的勤勉義務 ? 應從公司最佳利益出發(fā)，考慮與其同等地位的人在類似情況下可能做出的判斷，對上市公司待決策事項的利益和風險做出審慎決策，不得僅以對公司業(yè)務不熟
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