【正文】 樂溪水電站2016年10月整改中附件三 營(yíng)業(yè)執(zhí)照附件四：項(xiàng)目批復(fù)文件附件五：電力業(yè)務(wù)許可證附件六：水庫(kù)使用權(quán)證明。樂溪水電站2016年10月整改中2績(jī)效評(píng)定評(píng)估報(bào)告，未進(jìn)行通報(bào)。樂溪水電站2016年10月整改中1績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)1績(jī)效評(píng)定檢查評(píng)定的評(píng)估報(bào)告未形成正式文件。樂溪水電站2016年10月整改中2應(yīng)急培訓(xùn)和演練無(wú)應(yīng)急演練的效果評(píng)估報(bào)告。樂溪水電站2016年10月整改中1應(yīng)急救援1應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資無(wú)檢查、維護(hù)、保養(yǎng)記錄。樂溪水電站2016年10月整改中3職業(yè)危害申報(bào)無(wú)申報(bào)材料。樂溪水電站2016年10月整改中2職業(yè)危害告知與警示發(fā)電機(jī)層、水輪機(jī)室無(wú)噪聲職業(yè)危害警示標(biāo)識(shí)。樂溪水電站2016年10月整改中職業(yè)健康1職業(yè)健康管理未定期對(duì)職業(yè)危害場(chǎng)所進(jìn)行檢測(cè)，無(wú)檢測(cè)記錄。樂溪水電站2016年10月整改中2預(yù)測(cè)預(yù)警未按規(guī)定對(duì)安全隱患排查等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。樂溪水電站2016年10月整改中2作業(yè)行為管理2名工作人員未持證上崗組織培訓(xùn)、考核樂溪水電站2016年10月整改中隱患排查和治理1隱患排查治理未建立事故隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。樂溪水電站2016年10月整改中4設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理起重設(shè)備、壓力容器、暖通、消防設(shè)備無(wú)定期檢測(cè)記錄進(jìn)行定期檢測(cè)樂溪水電站2016年10月整改中作業(yè)安全1作業(yè)行為管理無(wú)巡回檢查記錄。完善設(shè)備責(zé)任人標(biāo)識(shí)。樂溪水電站2016年10月整改中生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施1設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理未定期開展設(shè)備評(píng)級(jí)。樂溪水電站2016年10月整改中2其他人員教育培訓(xùn)電站未能對(duì)相關(guān)方作業(yè)人員和外來(lái)其他人員進(jìn)行相關(guān)安全教育和告知。開展法律法規(guī)與安全管理制度評(píng)估工作。5小計(jì)20得分小計(jì)10附件二 問(wèn)題及整改計(jì)劃和整改措施、整改完成情況威寧彝族回族苗族自治縣水電開發(fā)有限公司（樂溪水電站）針對(duì)此次自評(píng)提出的17條問(wèn)題，制定整改計(jì)劃，認(rèn)真落實(shí)整改，并建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理的長(zhǎng)效機(jī)制，通過(guò)持續(xù)改進(jìn)，不斷自我完善，提高安全生產(chǎn)管理水平，保證安全生產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定。①未根據(jù)評(píng)定結(jié)果及時(shí)完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作計(jì)劃和措施，對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進(jìn)行評(píng)價(jià)，每項(xiàng)扣2分；②未按評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行修改，每項(xiàng)扣2分。5持續(xù)改進(jìn)（5分），及時(shí)對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)需要進(jìn)行修改，完善安全標(biāo)準(zhǔn)化的工作計(jì)劃和措施，不斷提高安全績(jī)效。①未納入年度績(jī)效考評(píng)，不得分；②年度考評(píng)結(jié)果未落實(shí)兌現(xiàn)，每個(gè)部門或單位扣1分。0，納入單位年度安全績(jī)效考評(píng)。評(píng)估報(bào)告，未進(jìn)行通報(bào)。5查相關(guān)文件、記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。 但評(píng)估報(bào)告未形成正式文件。①每年一次的檢查評(píng)定報(bào)告未形成正式文件，或主要負(fù)責(zé)人未組織和參與評(píng)定，不得分；②發(fā)生死亡事故后未重新進(jìn)行檢查評(píng)定，不得分；③無(wú)對(duì)上年度評(píng)定中提出的糾正措施落實(shí)效果的評(píng)價(jià)，扣2分。發(fā)生死亡事故后，重新進(jìn)行評(píng)定。也無(wú)謊報(bào)、瞞報(bào)事故的現(xiàn)象。①未按“四不放過(guò)”的原則處理，不得分；②責(zé)任追究不落實(shí)，每人次扣2分；③未落實(shí)防范和整改措施，每次扣2分；④對(duì)整改措施未進(jìn)行驗(yàn)證，每次扣2分。10“四不放過(guò)”的原則，對(duì)事故責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，落實(shí)防范和整改措施。評(píng)審期內(nèi)，未發(fā)生事故。10查事故調(diào)查報(bào)告、相關(guān)文件及結(jié)案記錄資料。也無(wú)謊報(bào)、瞞報(bào)事故的現(xiàn)象。①未到現(xiàn)場(chǎng)組織搶救，不得分；②未采取有效措施，導(dǎo)致事故擴(kuò)大，不得分；③未有效保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)及有關(guān)證據(jù)，不得分。10，主要負(fù)責(zé)人或其代理人立即到現(xiàn)場(chǎng)組織搶救，采取有效措施，防止事故擴(kuò)大，并保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)及有關(guān)證據(jù)。評(píng)審期內(nèi)，未發(fā)生事故。10查事故上報(bào)的記錄。評(píng)審期內(nèi)，未發(fā)生事故。5查相關(guān)記錄。①無(wú)應(yīng)急演練的效果評(píng)估報(bào)告，不得分；②未根據(jù)評(píng)估的意見修訂應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急處置措施，每項(xiàng)扣1分。5，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果，修訂、完善應(yīng)急預(yù)案。2015年3月，電站組織全體人員進(jìn)行了應(yīng)急知識(shí)培訓(xùn)，有相關(guān)培訓(xùn)記錄。5查相關(guān)記錄。電站配有1臺(tái)柴油發(fā)電機(jī)，定期檢查、維護(hù)、保養(yǎng)記錄。5查相關(guān)記錄及現(xiàn)場(chǎng)查看。無(wú)檢查、維護(hù)、保養(yǎng)記錄，不得分。5查相關(guān)記錄及現(xiàn)場(chǎng)查看。建立有應(yīng)急物資臺(tái)賬，現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)急物資，賬物相符，建立了應(yīng)急資金投入機(jī)制，滿足要求。5查相關(guān)記錄及現(xiàn)場(chǎng)查看?，F(xiàn)場(chǎng)抽查2名運(yùn)行人員，悉應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急處置方案措施。①無(wú)應(yīng)急預(yù)案，不得分；②應(yīng)急預(yù)案不齊全，每個(gè)扣2分；③應(yīng)急預(yù)案不完善、操作性差，每個(gè)扣2分；④重點(diǎn)作業(yè)崗位無(wú)應(yīng)急處置方案或措施，每個(gè)扣3分；⑤有關(guān)人員不熟悉應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急處置方案措施，每人次扣1分。無(wú)申報(bào)材料，不得分0小計(jì)30得分小計(jì)151應(yīng)急救援（40分）項(xiàng)目?jī)?nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審描述實(shí)際得分應(yīng)急預(yù)案（10分）、風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（AQ/T 9002）的要求，建立健全生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案體系（包括防洪渡汛、防臺(tái)抗臺(tái)、地質(zhì)災(zāi)害、重大火災(zāi)、人身傷亡等突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案。5查申報(bào)資料。查公司與員工訂立的勞動(dòng)合同中未寫明職業(yè)危害及其后果等內(nèi)容，相關(guān)危害場(chǎng)所（發(fā)電機(jī)層、水輪機(jī)室等）無(wú)噪聲警示標(biāo)識(shí)，不得分。5查勞動(dòng)合同和相關(guān)記錄。5職業(yè)危害告知與警示（5分），如實(shí)告知作業(yè)過(guò)程中可能產(chǎn)生的職業(yè)危害及其后果、防護(hù)措施等。①職業(yè)病患者未得到及時(shí)治療、療養(yǎng)，每人扣1分；②患有職業(yè)禁忌癥的員工沒有及時(shí)調(diào)整到合適崗位，每人扣1分。療養(yǎng)；患有職業(yè)禁忌癥的員工，應(yīng)及時(shí)調(diào)整到合適崗位。①無(wú)健康檔案，不得分；②對(duì)員工入廠和離崗健康檢查，每少一人扣1分；② 健康檔案內(nèi)容不全，每缺一項(xiàng)資料扣1分。0，建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工健康監(jiān)護(hù)（包括上崗前、崗中和離崗前）檔案。①未定期檢測(cè)或無(wú)檢測(cè)記錄，不得分；②檢測(cè)的周期、地點(diǎn)、有害因素等不符合要求，每項(xiàng)扣1分。5，并將檢測(cè)結(jié)果形成記錄。①未為員工配備相適應(yīng)的勞動(dòng)防護(hù)，不得分；②從業(yè)場(chǎng)所健康環(huán)境達(dá)不到要求，或處理不當(dāng)，每處扣2分；③未正確使用或佩戴防護(hù)用品，每項(xiàng)扣1分。教育并監(jiān)督作業(yè)人員按照規(guī)定正確佩戴、使用勞動(dòng)防護(hù)用品。經(jīng)辨識(shí)、評(píng)估，電站不存在重大危險(xiǎn)源。5現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)辨識(shí)、評(píng)估，電站不存在重大危險(xiǎn)源。5查相關(guān)文本、記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)辨識(shí)、評(píng)估，電站不存在重大危險(xiǎn)源。10查相關(guān)文本、記錄。10登記建檔與備案（10分）。①未進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估，不得分；②未確定重大危險(xiǎn)源，不得分；③辨識(shí)和評(píng)估有漏項(xiàng)或不準(zhǔn)確，每項(xiàng)扣2分。0小計(jì)100得分小計(jì)75重大危險(xiǎn)源監(jiān)控（30分）項(xiàng)目?jī)?nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審描述實(shí)際得分辨識(shí)與評(píng)價(jià)（10分）、評(píng)估，確定危險(xiǎn)等級(jí)。①未按規(guī)定對(duì)安全隱患排查等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，不得分；②未每季召開安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，并通報(bào)安全生產(chǎn)狀況及發(fā)展趨勢(shì)，每次扣2分；③未對(duì)反映問(wèn)題及時(shí)采取針對(duì)性措施，每項(xiàng)扣2分。1每年按規(guī)定對(duì)本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析、上報(bào)，開展安全生產(chǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警。①未及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，每項(xiàng)次扣2分；②未對(duì)自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故的隱患采取相應(yīng)預(yù)防措施，每項(xiàng)次扣2分。40預(yù)測(cè)預(yù)警（30分），及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息；對(duì)自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故的隱患采取相應(yīng)的預(yù)防措施。①一般事故隱患，未立即組織整改排除，每項(xiàng)扣5分；②重大事故隱患無(wú)治理方案，每項(xiàng)扣5分；③重大隱患治理未做到“五落實(shí)”，每項(xiàng)扣5分。20；重大事故隱患應(yīng)制定并實(shí)施事故隱患治理方案，做到整改措施、整改資金、整改期限、整改責(zé)任人和應(yīng)急預(yù)案“五落實(shí)”。公司及電站結(jié)合安全檢查，定期組織了事故隱患排查且有記錄。①未開展檢查的，不得分；②未建立事故隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度的，扣10分；③缺少檢查記錄的，每次扣5分?？?分2小計(jì)100得分小計(jì)92隱患排查和治理（100分）項(xiàng)目?jī)?nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)自評(píng)/評(píng)審描述實(shí)際得分隱患排查治理（70分），定期組織排查事故隱患，建立事故隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)隱患進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，確定隱患等級(jí)，并形成記錄。① 上崗證不全，每缺一扣4分。10；特種作業(yè)人員持特種作業(yè)證上崗。①違反調(diào)度命令，不得分；②違反運(yùn)行規(guī)程，不得分；③違反特種作業(yè)規(guī)程，不得分。30，落實(shí)調(diào)度指令；嚴(yán)格執(zhí)行運(yùn)行規(guī)程和相關(guān)特種作業(yè)規(guī)程。有交接班及設(shè)備定期輪換和試驗(yàn)記錄并完整。公司制定有“兩票”管理等相關(guān)管理制度。30查相關(guān)記錄。認(rèn)真監(jiān)視設(shè)備運(yùn)行工況，按規(guī)定時(shí)間、內(nèi)容及線路對(duì)設(shè)備進(jìn)行巡回檢查，隨時(shí)掌握設(shè)備運(yùn)行情況，合理調(diào)整設(shè)備狀態(tài)參數(shù)，正確處理設(shè)備異常情況。核對(duì)操作票、工作票的內(nèi)容和設(shè)備名稱，加強(qiáng)操作監(jiān)護(hù)并逐項(xiàng)進(jìn)行操作。有消防措施，并按消防規(guī)定配置消防器具；廠房配置的救生繩索、防毒面具、護(hù)目眼鏡、絕緣靴、絕緣手套、安全帽等防護(hù)用品數(shù)量合理，定期試驗(yàn)合格；接地線、驗(yàn)電器、標(biāo)示牌、防誤鎖、安全遮欄、絕緣桿等安全技術(shù)用具數(shù)量合理，定期試驗(yàn)合格。20查相關(guān)文本、記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。安全設(shè)施符合要求，緊急逃生路線標(biāo)識(shí)清晰，通道通暢。30現(xiàn)場(chǎng)檢查。電氣設(shè)備金屬外殼接地裝置齊全、完好。查閱設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備缺陷記錄及現(xiàn)場(chǎng)檢查，不存在相關(guān)情況。5查設(shè)備臺(tái)賬、相關(guān)記錄并現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢修、試驗(yàn)記錄完整。①無(wú)大修計(jì)劃的，不得分；②未嚴(yán)格執(zhí)行檢修管理制度的，檢修、試驗(yàn)記錄不完整的，每項(xiàng)扣2分。0檢修管理（10分）、試驗(yàn)規(guī)程；根據(jù)運(yùn)行情況及安排，編制檢修計(jì)劃、檢修質(zhì)量控制目標(biāo)，檢修后設(shè)備經(jīng)驗(yàn)收合格后投運(yùn)；檢修、試驗(yàn)的過(guò)程和結(jié)果應(yīng)形成記錄；嚴(yán)格執(zhí)行工作票制度、工作監(jiān)護(hù)制度等保證安全的組織措施和技術(shù)措施。