【正文】 （注：核查結論填寫：合格或不合格）審查組長：年 月 日核查組織單位（章）：年 月 日審查組成員姓名（簽字）單 位職稱（職務）核查分工審查員證書編號第2頁共2頁序號核查項目一般不合格嚴重不合格其中否決項目審查組對企業(yè)不合格項目的綜合評價1質量管理職責（款）（款）核查項目不合格審查組長： 年 月 日2生產(chǎn)資源提供（款）（款）3人力資源要求（款）（款） 4技術文件管理（款）（款）5過程質量管理（款）（款）6產(chǎn)品質量檢驗（款）（款）7安全防護及行業(yè)特殊要求（款）（款）總 計（款）（款）（款）注：否決項中如有不合格，在對應位置打表示。o 合格o 不合格生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告第1頁共2頁企業(yè)名稱：生產(chǎn)地址：郵編：產(chǎn)品名稱：聯(lián)系人：電話：傳真：產(chǎn)品單元核查結論審查組根據(jù)《砂輪產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則》，于 年 月 日至 年 月 日對該企業(yè)進行了核查，共計核查出：一般不合格項目 款、嚴重不合格項目 款、否決項目 款?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂乐夭缓细?行業(yè)特殊要求（國家法律法規(guī)對行業(yè)有特殊要求的應符合有關規(guī)定，如環(huán)保、產(chǎn)業(yè)政策等）。；。、易爆等危險品進行隔離和防護。企業(yè)的生產(chǎn)設施、設備的危險部位應有安全防護裝置，車間、庫房等地應配備消防器材，易燃、易爆等危險品應進行隔離和防護。o 合格o 不合格委托檢驗型式試驗或定期檢驗按有關產(chǎn)品標準執(zhí)行。2．出廠檢驗和試驗是否符合標準要求。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格*出廠檢驗企業(yè)應按相關標準的要求，對產(chǎn)品進行出廠檢驗和試驗，出具產(chǎn)品檢驗合格證，并按規(guī)定進行包裝和標識。2. 檢驗的原始記錄或檢驗報告是否完整、準確。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格2. 企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。（兼）職檢驗人員，能否獨立行使權力。3. 不合格品經(jīng)返工、返修后是否重新進行了檢驗。1．是否制訂不合格品的控制程序。2．檢查關鍵、特殊過程和最終產(chǎn)品的標識。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格產(chǎn)品標識企業(yè)應規(guī)定產(chǎn)品標識方法并進行標識。1．對特殊過程（如燒成、硬化、硫化等工序）是否事先進行了設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定。2．是否按程序實施質量控制。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格2．企業(yè)應制訂關鍵質量控制點的操作控制程序，并依據(jù)程序實施質量控制。 1．是否對重要工序或產(chǎn)品關鍵特性設置了質量控制點。是否按制度、規(guī)程等工藝文件進行生產(chǎn)操作。2．原輔材料、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格、半成品、成品、工裝器具等應按規(guī)定放置，并應防止出現(xiàn)損傷或變質。其內容是否完善可行。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格工藝管理1．企業(yè)應制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。2．是否按規(guī)定進行檢驗或驗證。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格、輔材料進行質量檢驗或者根據(jù)有關規(guī)定進行質量驗證，檢驗或驗證的記錄應該齊全。3．采購文件是否經(jīng)正式批準。1．是否有采購或委托加工文件（如：計劃、清單、合同等）。4．是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。2．是否按規(guī)定進行了評價。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格、輔材料的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。1．是否制定了控制文件。是否有部門或專（兼）職人員負責技術文件管理。4．文件的修改是否符合規(guī)定。2．發(fā)布的文件是否經(jīng)正式批準。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格文件管理1． 企業(yè)應制定技術文件管理制度，文件的發(fā)布應經(jīng)過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應符合規(guī)定要求。1．技術文件是否與實際生產(chǎn)和產(chǎn)品統(tǒng)一一致。技術文件是否完整、齊全（包括設計文件的圖樣目錄、技術要求等和工藝文件的工藝過程卡、工序卡、作業(yè)指導書、檢驗規(guī)程等以及原材料、半成品和成品各檢驗過程的檢驗、驗證標準或規(guī)程等）。2．技術文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格技術文件1．技術文件應具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。 1．企業(yè)制定的產(chǎn)品標準是否經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。2．是否為現(xiàn)行有效標準并貫徹執(zhí)行。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格四、技術文件管理序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄技術標準1．企業(yè)應具備和貫徹《實施細則》。1. 與產(chǎn)品質量相關的人員是否進行了培訓和考核,并保持有關記錄。1. 是否熟悉自己的崗位職責；2. 是否能看懂相關圖紙、配方和工藝文件；2. 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作。1． 是否熟悉自己的崗位職責；2． 是否經(jīng)過專業(yè)培訓、掌握產(chǎn)品標準和檢驗要求，并持證上崗；3．是否有一定的質量管理知識；4．是否能熟練準確地按規(guī)定進行檢驗。1． 是否熟悉自己的崗位職責；2． 是否掌握相關的專業(yè)技術知識；3．是否有一定的質量管理知識。⑴了解產(chǎn)品標準、主要性能指標等；⑵了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求。⑴了解產(chǎn)品質量法、標準化法、計量法和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》對企業(yè)的要求（如企業(yè)的質量責任和義務等）；⑵了解企業(yè)領導在質量管理中的職責與作用。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格三、人力資源要求序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄企業(yè)領導企業(yè)領導應具有一定的質量管理知識，并具有一定的專業(yè)技術知識。o 合格o 不合格2．企業(yè)的檢驗、試驗和計量設備應在檢定或校準的有效期內使用。1．是否有本實施細則中規(guī)定的檢驗、試驗和計量設備，其性能、準確度能否滿足生產(chǎn)需要。檢查設備維護和保養(yǎng)計劃及實施的記錄。3．生產(chǎn)設備和工藝裝備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應。1．是否具有本實施細則中規(guī)定的必備生產(chǎn)設備和工藝裝備。2．生產(chǎn)和檢驗設施是否能正常運轉。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格二、生產(chǎn)資源提供 序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄*生產(chǎn)設施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工作場所和設施，且維護完好。1．是否有相應的考核辦法。2．有關部門、人員的權限和相互關系是否明確。o 合格o 一般不合格o 嚴重不合格管理職責應規(guī)定各有關部門、人員的質量職責、權限和相互關系。1．是否指定領導層中一人負責質量工作。審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)核查后，填寫《生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告》。核查結論的確定原則：否決項目全部合格，非否決項目中應無嚴重不合格且一般不合格不超過8款，核查結論為合格。其中“一般不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質一般的問題；“嚴重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質嚴重的不合格。附件砂輪產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法企 業(yè) 名 稱： 企業(yè)生產(chǎn)地址： 產(chǎn)品單元名稱： 規(guī) 格 型 號： 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室實地核查結論的判定原則本辦法進行判定核查結論的內容：一、質量管理