【正文】 15 / 15。多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，應(yīng)當中止股票發(fā)行的有（ ）。A．在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市并首次發(fā)行股票的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價B．向詢價對象配售和向一般投資者網(wǎng)上發(fā)行作為同一次發(fā)行，發(fā)行價格應(yīng)當相同C．向詢價對象配售的股票，在約定的期間內(nèi)不得上市流通D．網(wǎng)下機構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，可以向網(wǎng)上回撥【答案】ABC【解析】（1）網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回撥由參與網(wǎng)下的機構(gòu)投資者申購；（2）網(wǎng)下機構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，不得向網(wǎng)上回撥，可以中止發(fā)行?！纠}2單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)股票發(fā)行的表述中，不正確的是（ ）。本次發(fā)行的招股意向書全文及備查文件可在上交所網(wǎng)站（）查詢。10．本公告僅適用于本次網(wǎng)上發(fā)行，關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行的具體規(guī)定，敬請參見2011年4月25日（T－1日）刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及《證券日報》上的《義烏華鼎錦綸股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股網(wǎng)下發(fā)行公告》。9．本次發(fā)行可能因以下情形中止：網(wǎng)下發(fā)行的有效申購總量小于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量1600萬股；網(wǎng)上最終有效申購總量小于本次網(wǎng)上發(fā)行總量6400萬股，向網(wǎng)下回撥后仍然申購不足。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購（企業(yè)年金賬戶的指定交易情況以2011年4月25日（T－1日）為準）。7．單個投資者只能使用一個合格賬戶參與本次網(wǎng)上申購。申購簡稱為“780113”；申購代碼為“華鼎申購”。參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的詢價對象自行承擔相關(guān)責任。4．任一配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進行新股申購。3．／股～／股（含上限和下限），由于網(wǎng)上發(fā)行時本次發(fā)行價格尚未確定，參與網(wǎng)上資金申購的投資者須按照本次發(fā)行價格區(qū)間上限（／股）進行申購。其中，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量1600萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的20％；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量不超過6400萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的80％。本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）為安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦人（主承銷商）”）。3．發(fā)行人和保薦人（主承銷商）鄭重提示廣大投資者注意投資風險，理性投資，認真閱讀2011年4月25日（T－1日）刊登在《》、《上海證券報》、《證券時報》及《證券日報》上的《義烏華鼎錦綸股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股投資風險特別公告》。2．義烏華鼎錦綸股份有限公司首次公開發(fā)行Ａ股網(wǎng)上發(fā)行通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)，采用網(wǎng)上資金申購方式進行。（P158）6．網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回撥由參與網(wǎng)下的機構(gòu)投資者申購，仍然申購不足的，可以由承銷團推薦其他投資者參與網(wǎng)下申購；網(wǎng)下機構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，不得向網(wǎng)上回撥，可以中止發(fā)行；網(wǎng)下報價情況未及發(fā)行人和主承銷商預(yù)期、或者網(wǎng)上申購不足、網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回撥后仍然申購不足的，可以中止發(fā)行；中止發(fā)行的具體情形可以由發(fā)行人和承銷商約定，并予以披露；中止發(fā)行后，在核準文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可重新啟動發(fā)行。向詢價對象配售（網(wǎng)下發(fā)行）和向一般投資者網(wǎng)上發(fā)行作為同一次發(fā)行，發(fā)行價格相同。（P158）4．初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。（P158）2．主承銷商應(yīng)當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告，發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容。根據(jù)每筆配售量確定可獲配機構(gòu)的數(shù)量，再對發(fā)行價格以上的入圍報價進行配售，如果入圍機構(gòu)較多應(yīng)進行隨機搖號，根據(jù)搖號結(jié)果進行配售。4．股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量“70％”的，為發(fā)行失敗；發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。2．證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。表5－1 首次公開發(fā)行股票的條件在主板和中小板上市在創(chuàng)業(yè)板上市成立滿3年的規(guī)定（1）股份有限公司：依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上（2）有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算注冊資本/股東的出資發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)己辦理完畢；發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛股權(quán)清晰發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛具有持續(xù)盈利能力（不得存在的情形）（1）發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響（2）發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響（3）發(fā)行人在用的商標、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風險（4）發(fā)行人最近1年的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴（5）發(fā)行人最近1年的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益依法納稅發(fā)行人依法納稅，享受的各項稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴不存在重大風險發(fā)行人不存在重大償債風險，不存在影響