【正文】 第一百零四條 本規(guī)則由中國銀河證券股份有限公司負(fù)責(zé)解釋。 第十六章 附 則第一百零三條 本規(guī)則由本公司通過相關(guān)營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所和本公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站()等方式進(jìn)行公告。清償融資融券債務(wù)后有剩余證券的，投資者應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)將剩余證券從本公司的“投資者信用交易擔(dān)保證券賬戶”劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶。 第一百條 投資者于《融資融券合同》到期后，申請(qǐng)新的融資融券業(yè)務(wù)的，依照本公司相關(guān)規(guī)定重新辦理。公告發(fā)布之日，視為已經(jīng)通知送達(dá)投資者，并即時(shí)生效。投資者提供的聯(lián)系方式有變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)?shù)奖竟巨k理資料變更手續(xù)，否則本公司仍然以變動(dòng)前的聯(lián)絡(luò)方式為有效聯(lián)絡(luò)方式，由此產(chǎn)生的一切后果由投資者自行承擔(dān)。本公司將在每月5日前以《融資融券合同》約定的對(duì)賬方式向投資者發(fā)送上月對(duì)賬單，投資者對(duì)上月對(duì)賬單內(nèi)容有異議的，須在每月15日之前以書面形式向本公司開戶營業(yè)部辦理質(zhì)詢，投資者逾期未辦理質(zhì)詢或未對(duì)有異議的對(duì)賬結(jié)果以書面方式向本公司開戶營業(yè)部辦理質(zhì)詢的，視同投資者已確認(rèn)該結(jié)果。投資者提出注銷上述電子信箱時(shí)，北京首都在線發(fā)展股份有限公司有權(quán)拒絕。投資者應(yīng)嚴(yán)格按照《263企業(yè)郵箱用戶服務(wù)條款》等規(guī)定規(guī)范使用263電子郵箱，并承擔(dān)由于使用不當(dāng)或者賬號(hào)密碼等信息保管不善而造成的損失。263電子郵箱的登陸地址為:// 。 第九十四條 本公司按照上述任何一種方式進(jìn)行通知送達(dá)的，視為本公司已經(jīng)履行各項(xiàng)通知義務(wù)，同時(shí)視為投資者對(duì)本公司欲通知的內(nèi)容已全部知悉。終止后有剩余資金或剩余證券的，可以向本公司申請(qǐng)將剩余證券劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶、將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶，并按照現(xiàn)行規(guī)定辦理有關(guān)繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)手續(xù)。 第九十一條 司法機(jī)關(guān)或其它有權(quán)機(jī)關(guān)依法對(duì)信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施的，本公司有權(quán)直接采取強(qiáng)制平倉措施，在投資者所欠融資融券債務(wù)足額清償后，將剩余證券劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶，將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)或其它有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行。 第八十九條 投資者從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對(duì)本公司所負(fù)融資債務(wù)；投資者從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券的方式償還向本公司融入的證券。 第十三章 債務(wù)清償?shù)诎耸邨l 投資者應(yīng)當(dāng)在約定的《融資融券合同》期限屆滿時(shí)按時(shí)、足額償還對(duì)本公司所負(fù)債務(wù)，也可以提前償還對(duì)本公司所負(fù)債務(wù)。 第八十六條 投資者及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購義務(wù)。 第八十四條 投資者賬戶中用于擔(dān)保的證券投資收益分派： （一）以證券形式分派投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在“投資者信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)，并相應(yīng)變更信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)； （二）以現(xiàn)金形式分派投資收益的，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”；本公司在以現(xiàn)金形式分派的投資收益到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更； 第八十五條 收購、私有化和退市 （一）投資者信用賬戶內(nèi)的證券涉及收購情形時(shí)，投資者不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。投資者如不同意以上權(quán)益補(bǔ)償方案，可在股權(quán)登記日前了結(jié)相關(guān)融券合約。仍有不足劃扣的部分則轉(zhuǎn)為融券逾期息費(fèi)，按約定罰息率計(jì)收罰息。仍有不足劃扣的部分則轉(zhuǎn)為融券逾期息費(fèi)，按約定罰息率計(jì)收罰息。仍有不足劃扣的部分則轉(zhuǎn)為融券逾期息費(fèi)，按約定罰息率計(jì)收罰息； （四）證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，本公司應(yīng)在證券交易所公告要求的時(shí)間內(nèi)，通過相關(guān)營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行公告，并通過本公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站( stock. co)或本公司指定的外圍系統(tǒng)等方式進(jìn)行公告。在相應(yīng)除權(quán)日由本公司在信用證券賬戶中直接增加相應(yīng)融券賣出證券的數(shù)量； （三）若派發(fā)的證券為權(quán)證，雙方約定以現(xiàn)金計(jì)算補(bǔ)償金額。在現(xiàn)金紅利除權(quán)日由本公司在信用資金賬戶中扣收相應(yīng)金額的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再扣減資金余額。第八十三條 投資者融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分派投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，在相應(yīng)的股權(quán)登記日，禁止投資者對(duì)該證券買券還券。本公司對(duì)投資者的投票結(jié)果進(jìn)行匯總，并分“贊成”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”通過證券交易所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類投票，本公司也可以直接前往證券持有人會(huì)議（如股東大會(huì)、基金持有人大會(huì)、債權(quán)人會(huì)議等）現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行分類投票； （二）本公司對(duì)于行使權(quán)利的最終結(jié)果不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；本公司將保留投資者的投票記錄，發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，以該記錄為準(zhǔn)； （三）投資者認(rèn)為有必要提議召開證券持有人會(huì)議或在證券持有人會(huì)議上提出臨時(shí)提案的，可在法律規(guī)定的時(shí)間前10個(gè)工作日向本公司開戶營業(yè)部提交書面申請(qǐng)及其他相關(guān)申請(qǐng)材料，包括：（1）投資者身份證明等基本信息、聯(lián)系方式；（2）申請(qǐng)書；（3）投資者符合法律法規(guī)規(guī)定條件的說明以及相關(guān)證明；（4）投資者擬向上市公司提交的提議、提案、臨時(shí)提案及其他行使權(quán)利請(qǐng)求的完整材料；（5）本公司認(rèn)為有必要的其它材料。對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請(qǐng)求分派投資收益等權(quán)利： （一）本公司將以在融資融券交易系統(tǒng)內(nèi)投票的方式征求投資者意見，并在證券交易所公告規(guī)定時(shí)間內(nèi)行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 第八十一條　出現(xiàn)第七十五條第（一）、（二）、（四）、（五）項(xiàng)之強(qiáng)制平倉情形時(shí)，本公司將在強(qiáng)制平倉完成前對(duì)投資者信用賬戶進(jìn)行交易限制，即禁止投資者對(duì)信用賬戶的一切委托買賣、禁止投資者直接還款、直接還券、賣券還款及買券還券等；出現(xiàn)第七十五條第（三）、（六）、（七）項(xiàng)之強(qiáng)制平倉情形時(shí)，本公司將對(duì)投資者信用賬戶進(jìn)行交易限制，禁止投資者對(duì)信用賬戶的一切委托買賣、禁止投資者直接還款、直接還券、賣券還款及買券還券、資金轉(zhuǎn)出與證券劃出等，直至投資者對(duì)本公司所負(fù)融資融券債務(wù)全部清償完畢為止。上述折算率以乙方當(dāng)時(shí)生效的折算率為準(zhǔn)，市值以上一交易日收盤價(jià)計(jì)算；（五）上述順序僅是本公司認(rèn)為可供平倉的順序之一，本公司有權(quán)選擇本公司認(rèn)為最有利于平倉成功或最有利于債權(quán)實(shí)現(xiàn)的方式進(jìn)行平倉，投資者對(duì)此予以認(rèn)可。上述折算率以乙方當(dāng)時(shí)生效的折算率為準(zhǔn)，市值以上一交易日收盤價(jià)計(jì)算；（四）融券業(yè)務(wù)中出現(xiàn)第七十五條之強(qiáng)制平倉情形時(shí)，本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)交易情況，結(jié)合投資者信用賬戶融券賣出證券市值大小等因素，剔除停牌證券，以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照融券賣出證券折算率從高到低（當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低）的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉，并將所買證券直接歸還本公司；融券強(qiáng)制平倉時(shí)應(yīng)首先使用融券賣出的凍結(jié)資金；當(dāng)凍結(jié)資金仍然不足時(shí)，應(yīng)使用投資者信用賬戶中的可用資金余額；當(dāng)以上強(qiáng)制平倉仍無法完成第七十七條規(guī)定之平倉范圍時(shí)，本公司有權(quán)將投資者信用證券賬戶中的擔(dān)保證券賣出，并將賣出所得資金用以買券還券，賣出投資者信用證券賬戶中擔(dān)保證券的順序與本條第（三）項(xiàng)融資業(yè)務(wù)的平倉順序相同。 第七十九條 強(qiáng)制平倉順序 （一）出現(xiàn)強(qiáng)制平倉情形時(shí)，雙方約定以最有利于成交為強(qiáng)制平倉的首要原則； （二）出現(xiàn)強(qiáng)制平倉情形時(shí)，投資者信用賬戶同時(shí)存在融資負(fù)債和融券負(fù)債的，本公司按照先償還融資負(fù)債后償還融券負(fù)債的順序進(jìn)行平倉； （三）融資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)第七十五條第（一）、（二）、（三）、（六）、（七）項(xiàng)之強(qiáng)制平倉情形時(shí)，本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)交易情況，結(jié)合投資者信用賬戶擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素，剔除停牌證券，以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照折算率從高到低（當(dāng)折算率相等時(shí)按照市值從高到低）的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉，并將所得資金直接劃至本公司融資專用資金賬戶。（五）對(duì)于因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)及受交易規(guī)則限制（零股成交、交易費(fèi)用等）所產(chǎn)生的超出平倉范圍情形，以實(shí)際平倉金額為準(zhǔn)，本公司不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 第七十七條 強(qiáng)制平倉范圍 （一）在第七十五條第（一）、（三）、（六）和（七）項(xiàng)情況下，平倉金額為投資者所負(fù)公司全部債務(wù)為下限，該債務(wù)為投資者所欠公司本金、證券、利息及費(fèi)用等的總和；（二）在第七十五條第（二）項(xiàng)情況下，強(qiáng)制平倉金額以該筆融資或融券合約所負(fù)債務(wù)為下限，此債務(wù)為投資者所欠公司本金或證券、利息或費(fèi)用等的總和；（三）在第七十五條第（四）項(xiàng)情況下，強(qiáng)制平倉金額以該證券所有融券合約所負(fù)債務(wù)為下限，此債務(wù)為投資者所欠公司證券、費(fèi)用等的總和。（七）公司配合司法機(jī)關(guān)對(duì)投資者信用賬戶資產(chǎn)協(xié)助執(zhí)行（司法凍結(jié)或扣劃等），投資者尚有未清償債務(wù)的，則在要求日內(nèi)強(qiáng)制平倉。如投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例Ｔ日低于平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，在T＋1日日終清算后維持擔(dān)保比例仍低于補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例，本公司擁有強(qiáng)制平倉并收回相應(yīng)債權(quán)的權(quán)利。 第七十三條 投資者追加擔(dān)保物的方式包括：轉(zhuǎn)入資金、轉(zhuǎn)入可充抵保證金證券或自行平倉。 第十章 擔(dān)保物追加第七十一條 根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》以及本公司相關(guān)規(guī)定，本公司補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例等于150％，平倉維持擔(dān)保比例等于130％。若投資者未在一個(gè)交易日內(nèi)將維持擔(dān)保比例提高至補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例以上，公司進(jìn)行強(qiáng)制平倉。按照維持擔(dān)保比例的不同變化，將投資者信用賬戶按安全類、警戒類、平倉類三種狀態(tài)區(qū)分管理，對(duì)處于不同狀態(tài)的投資者信用賬戶作如下交易限制： （一）當(dāng)信用賬戶融資（或融券）可用授信額度≤0或保證金可用余額≤0時(shí)，投資者信用賬戶不能進(jìn)行融資買入（或融券賣出）交易； （二）對(duì)于警戒類賬戶，向投資者發(fā)送補(bǔ)倉通知，要求投資者在一個(gè)交易日內(nèi)將維持擔(dān)保比例提高至不低于補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例；若投資者未能按期補(bǔ)倉，則限制其擔(dān)保品買入、融資買入、融券賣出。 第六十八條 依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及本公司相關(guān)規(guī)定，本公司凈資本按日重新計(jì)算，并據(jù)此相應(yīng)調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的有關(guān)監(jiān)控指標(biāo)。 第九章 交易監(jiān)控 第六十七條 在融資融券業(yè)務(wù)中，本公司設(shè)定以下監(jiān)控指標(biāo)，在本公司融資融券交易系統(tǒng)中設(shè)置，并實(shí)時(shí)監(jiān)控。投資者逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向本公司開戶營業(yè)部辦理質(zhì)詢的，視同投資者已確認(rèn)該結(jié)果。 第六十四條 《融資融券合同》約定的到期日，本公司有權(quán)禁止投資者信用賬戶發(fā)生新的融資買入、融券賣出等信用交易。 第六十三條 本公司以投資者信用賬戶每筆交易的成交記錄作為雙方債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證明，該記錄以本公司融資融券交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)電文形式保存，該數(shù)據(jù)電文作為本公司《融資融券合同》合法有效的組成部分。 第六十一條 當(dāng)投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過300