【正文】 所以，在進(jìn)行代建制管理下的項(xiàng)目風(fēng)險評價的時，我們一般采用借助專家。對于代建制項(xiàng)目來說，風(fēng)險指標(biāo)基本為只能進(jìn)行定性評價類的風(fēng)險，由于難以對其進(jìn)行定量的評價分析，所以只能對其進(jìn)行估計。風(fēng)險指標(biāo)的度量就是對已經(jīng)識別出的風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行測量，考察單個指標(biāo)對項(xiàng)目產(chǎn)生的風(fēng)險。一般從物理意義上進(jìn)行推敲，給以適當(dāng)?shù)男拚?，使之相近；③如果各列都在某一行上出現(xiàn)偏大或偏小的情況，則應(yīng)修正該行最后一列元素的值[11]。CI=λmaxn1 (55)以CR=CI∕RI作為判斷矩陣一致性的指標(biāo)，RI隨機(jī)一致性指標(biāo)，可通過查表獲得，19階矩陣的平均隨機(jī)性一致性指標(biāo)如表52所示表52 判斷矩陣一致性指標(biāo)對照表階數(shù)123456789RI一般來說，CR越小，判斷矩陣的一致性越好，當(dāng)CR＜，矩陣具備一致性，否則，需要重新進(jìn)行兩兩比較判斷，直至具備一致性。判斷矩陣應(yīng)滿足一下條件：cij=cijk=1nckj，i,j=1,2,3…,n (51)對判斷矩陣進(jìn)行正規(guī)化處理uij=i=1ncij,i,j=1,2,3…,n (52)Uj=ujj=1nuk,j=1,2,3…n (53)因此，U=（u1，u2，u3，…un）判斷矩陣最大特征根的計算公式是：λmax=j=1nCUTjujn (54)一般情況下，判斷矩陣C不具備一致性，所以就要對其進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，計算得出判斷矩陣的一致性指標(biāo)CI。進(jìn)行重要性排序并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)重要性檢驗(yàn)就是用特征值法求得各判斷矩陣最大特征值根及其相應(yīng)的特征向量，再進(jìn)行歸一化處理并檢驗(yàn)矩陣的一致性，這樣便求得了但一層次的風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重值。元素cij是因素ci與因素cj相對于上一層相關(guān)因素B的重要性的比例標(biāo)度，其取值按表51處理。設(shè)某一評判對象分解為n個評價指標(biāo)C1，C2，C3,…,Cn。建立層次結(jié)構(gòu)模型根據(jù)AHP法，首先將代建制項(xiàng)目的風(fēng)險層次化，確定系統(tǒng)的目標(biāo)層、指標(biāo)層和字指標(biāo)層，建構(gòu)整個系統(tǒng)評價的層次分析模型。把決策過程中定性和定量的因素有機(jī)結(jié)合起來，通過判斷矩陣的建立、排序計算和一致性檢驗(yàn)得到最后結(jié)果，可將人的主觀性依據(jù)用數(shù)量的性質(zhì)表達(dá)出來，是指條理化、科學(xué)化。本文引用AHP法確定項(xiàng)目各風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重。第5章 代建制項(xiàng)目風(fēng)險評價模型 指標(biāo)權(quán)重的確定目前常用的風(fēng)向評價方法是首先采用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重向量，然后取個專家權(quán)重向量的平均值作為風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重。考慮到代建制項(xiàng)目風(fēng)險評價設(shè)計政策、環(huán)境、管理、經(jīng)濟(jì)、施工等諸多方面，故要求風(fēng)向管理的主體必須對風(fēng)險評價所涉及的各個專業(yè)領(lǐng)域的知識、系統(tǒng)評價理論等能夠熟練掌握運(yùn)用。作為代建項(xiàng)目的管理者，從理論角度對代建制項(xiàng)目在實(shí)施過程容易出現(xiàn)的主要風(fēng)險做一些探索性的研究，有利于今后代建管理工作的開展。本文是結(jié)合作者在實(shí)際工作中參與代建項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，綜合代建公司的管理人員意見，結(jié)合代建制研究專家的成果提煉出以上五個方面的主要風(fēng)險。一般情況下，代建合同中所約定的工期都是非常緊張的，對于代建單位來說，工期的壓力是很具體的，面臨的工期風(fēng)險也很大，一旦完不成將面臨經(jīng)濟(jì)上的處罰。但是，基建項(xiàng)目，尤其是代建管理模式下的項(xiàng)目，工期要求緊是普遍的，業(yè)主往往在合同中對工期提出超常的要求。如果施工工期過長將會造成實(shí)質(zhì)性的浪費(fèi)。對于施工單位來說，施工工期可能還會有更多的考慮。施工工期的風(fēng)險施工工期對于不同的業(yè)主有著不一樣的意義。那么對于項(xiàng)目管理人員來說，施工質(zhì)量風(fēng)險的出現(xiàn)在當(dāng)下幾乎的不可避免的，如可做好其控制工作就顯得很重要。但是，作為工程管理人員，我們也深知，工程在施工過程中要做到真正按照適量體系來實(shí)現(xiàn)也是不實(shí)際的，即使“魯班獎”工程也無法真正達(dá)到其標(biāo)準(zhǔn)的要求。施工質(zhì)量風(fēng)險對于施工管理人員來說，施工質(zhì)量是生命之所在。作為工程項(xiàng)目管理人員，我們經(jīng)常會感覺到工程施工管理是越干越膽小，因?yàn)閷τ谑┕ぐ踩珌碚f，也許你做好了百分之九十九的工作，只是一個很小的細(xì)節(jié)沒有注意到，而就是這個很小的細(xì)節(jié)導(dǎo)致了安全責(zé)任事故的發(fā)生，那么很難說安全管理工作沒有做好。施工安全風(fēng)險施工安全是每個施工工地從業(yè)主項(xiàng)目負(fù)責(zé)人到代建單位管理人員，再到施工單位管理人員再熟悉和重視不過的方面了。代建項(xiàng)目與傳統(tǒng)的項(xiàng)目一樣，管理時間和工作內(nèi)容的很大一部分是在施工期間。代建單位也會用專業(yè)的財務(wù)知識來幫助業(yè)主管理建設(shè)資金。這三種模式均存在一定的風(fēng)險。由此，代建項(xiàng)目的財務(wù)管理就出現(xiàn)了很多的模式：有的項(xiàng)目針對代建資金開設(shè)專用賬戶，規(guī)定資金在支付的手續(xù)審核上必須由業(yè)主和代建單位共同參與，只有在雙方均確認(rèn)的前提下才能完成支付；有些項(xiàng)目業(yè)主處于對資金安全的考慮會設(shè)立完全由自己控制的賬戶，規(guī)定資金支付代建單位只有簡單的審核權(quán)，而最終是否支付完全由業(yè)主說了算；有些代建項(xiàng)目業(yè)主會要求代建單位在提供保證金的前提下將建設(shè)資金交由代建單位管理，主要包括建設(shè)資金的審核和支付。由此造成的影響和風(fēng)險是無法估量的。由此給合同雙方帶來的成本壓力和管理壓力是認(rèn)為無法控制的。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)形勢不穩(wěn)定，由通貨膨脹帶動的原材料和人工費(fèi)的上漲會直接導(dǎo)致項(xiàng)目的投資增加，使投資人很難做出準(zhǔn)確的預(yù)測。一方面使合同在執(zhí)行的過程中出現(xiàn)很多的不確定性；另一方面，大幅增加的造價會給業(yè)主帶來很多的財務(wù)成本和壓力，使項(xiàng)目的預(yù)期收益受到影響。通貨膨脹在市場經(jīng)濟(jì)體制下是難免的，符合經(jīng)濟(jì)理論，且可控的通貨膨脹是可以接受的，但一旦通脹的幅度過大就會給經(jīng)濟(jì)秩序造成混亂。這些政策對與經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)的代建項(xiàng)目來說十分重要的，其產(chǎn)生的影響也是深遠(yuǎn)的。不斷變化的利率給建設(shè)周期長、貸款額度大的項(xiàng)目帶來的不僅僅是由于利率變化而造成的利息增加和還款壓力的增加，更重要的不利影響是由此帶來的項(xiàng)目收益預(yù)期的不足以及政府經(jīng)濟(jì)實(shí)力的下滑是代建項(xiàng)目在利率無常變化下的間接卻又是最可怕的風(fēng)險。代建項(xiàng)目的建設(shè)資金主要以銀行貸款為主，尤其是一些大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，不僅僅投資額度大，建設(shè)周期也長。代建項(xiàng)目一般面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要體現(xiàn)在包括利率、匯率、物價上漲、通貨膨脹等方面。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險指代建項(xiàng)目所在的地區(qū)和時期的外部金融、經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)生變化，從而對項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)營產(chǎn)生潛在的不利影響。通常來說，代建制模式下的項(xiàng)目招標(biāo)管理工作必須嚴(yán)格執(zhí)行《建筑工程招投標(biāo)法》，但是在實(shí)際操作過程中，真正采用公開招標(biāo)方式并嚴(yán)格執(zhí)行公開招投標(biāo)程序的很少，大多數(shù)采用的是議標(biāo)、邀請招標(biāo)或者其他不規(guī)范的招標(biāo)方式。以上合同在管理的過程中由于代建制本身的原因均會存在一定的風(fēng)險，如業(yè)主實(shí)際權(quán)力與合同約定不符，責(zé)任與權(quán)利不一致帶來的風(fēng)險；分包商與代建單位簽訂合同或者與業(yè)主簽訂合同由此帶來的責(zé)權(quán)得不到法律有效保護(hù)的風(fēng)險；合同主體與權(quán)責(zé)不一致而造成的合同在執(zhí)行過程中出現(xiàn)管理混亂的風(fēng)險等。其出現(xiàn)的形式多樣，出現(xiàn)的頻次不均勻，無法預(yù)料，但卻影響整個項(xiàng)目的實(shí)施，所以值得重視，必須考慮。 管理風(fēng)險行政管理風(fēng)險行政管理的風(fēng)險雖然沒有明確體現(xiàn)哪個環(huán)節(jié)或階段，也沒有被某個文件所描述，但是其產(chǎn)生的影響是真實(shí)存在的，且其具有很大的不確定性和影響力。此項(xiàng)工作主要是勘察基礎(chǔ)以下土質(zhì)是否均勻，如果不均勻則要將不均勻部分挖出，再回填優(yōu)質(zhì)土或其他均勻材料以填補(bǔ)。如此帶來的風(fēng)險也是值得重視的。所以作業(yè)基本被文物部門通知暫停，至于何時開始還是個未知數(shù)。而這種變化又具有不可預(yù)見性，增加了工程施工的風(fēng)險。一些區(qū)域地下水位的變化在不同季節(jié)之間會發(fā)生5—10米的變化。如場地內(nèi)地下水位的季節(jié)性變化、古墓的發(fā)現(xiàn)、土質(zhì)的不均勻現(xiàn)象等。所以，在項(xiàng)目的實(shí)施過程中就需要對以上情況作必要的詳盡的調(diào)查，甚至對未來的規(guī)劃都要有所了解，如此，才能充分考慮到以上因素的變化給項(xiàng)目的實(shí)施帶來的影響和風(fēng)險。(2)項(xiàng)目場地周邊道路和市政配套設(shè)施的完備程度也直接或間接的給項(xiàng)目的實(shí)施帶來不同程度的影響。如此的影響卻無法在項(xiàng)目初期得到預(yù)知，項(xiàng)目管理人員更不知道上述村民打算在本項(xiàng)目中得到多少的利益。而這就會給項(xiàng)目帶來一些潛在的風(fēng)險。如在規(guī)劃中被考慮到的樓間距、光線影響等都需要得到鄰里的確認(rèn)或直接被規(guī)劃設(shè)計人員實(shí)際的考慮；施工中出現(xiàn)的噪音是否會影響到鄰里的休息或工作；交付使用后，對于經(jīng)營性的項(xiàng)目是否會影響到鄰里的生活和工作等。這些因素的變化在實(shí)際的工程實(shí)施過程中會不斷的對項(xiàng)目管理產(chǎn)生影響，從而影響到人、料、機(jī)的投入。這種風(fēng)險如果在項(xiàng)目決策階段沒有充分的被識別出來，一旦發(fā)生將給真?zhèn)€項(xiàng)目管理帶來災(zāi)難性的破壞。這種影響或多或少都會給項(xiàng)目的管理、投資的安全、工程質(zhì)量、施工安全等帶來風(fēng)險。自然環(huán)境變化帶來的風(fēng)險自然環(huán)境變化的風(fēng)險是指工程所在地客觀存在的惡劣自然條件。 環(huán)境風(fēng)險代建制項(xiàng)目管理始終是處于一定的具體環(huán)境之中，因而環(huán)境的不確定性和環(huán)境的變化對項(xiàng)目帶來的風(fēng)險是始終存在的。如此，代建制反而成了業(yè)主逃避決策失誤責(zé)任和開展違法違規(guī)活動的外殼。因?yàn)榇朔N模式下，代建單位實(shí)際是業(yè)主的“傳令兵”，只要業(yè)主決定了的，代建單位就執(zhí)行，但是業(yè)主卻不在書面文件上簽署意見，一旦遇到問題，沒有任何書面形式顯示業(yè)主的失誤。業(yè)主決策的隨意性帶來的風(fēng)險項(xiàng)目業(yè)主單位的決策權(quán)力和范圍在現(xiàn)有代建制管理模式下與傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式下的業(yè)主決策權(quán)力和范圍基本沒有實(shí)質(zhì)性的減少，除非業(yè)主單位出于特殊情況的考慮會按照代建制的設(shè)計來執(zhí)行。加上代建制度本身的不完善，尤其是其法律地位尚不確定，國家只是鼓勵代建制的實(shí)行，一旦相關(guān)政策發(fā)生大的波動或者哪個地方在代建制執(zhí)行過程中出現(xiàn)了大的問題，都有可能給代建制的發(fā)展帶來大的影響。這兩個領(lǐng)域都與國家相關(guān)政策的變化緊密聯(lián)系著。這就使與代建制下的相關(guān)政策有著很大的隨意性。國家相關(guān)政策變動帶來的風(fēng)險針對代建制從國家到各地方的態(tài)度基本都是鼓勵，部分省市針對政府投資非經(jīng)營性項(xiàng)目實(shí)行代建制的指導(dǎo)意見，除此以外的各種項(xiàng)目如果想實(shí)行代建制一般都是參考以上項(xiàng)目的操作辦法來實(shí)行。在實(shí)際工作中，一些項(xiàng)目雖然實(shí)行了代建制，但是業(yè)主對項(xiàng)目在各項(xiàng)管理工作的過度“關(guān)心”是很普遍的，這主要體現(xiàn)在各階段方案的確定、材料的選擇、各項(xiàng)招投標(biāo)活動、工期的安排等，使代建單位在項(xiàng)目的實(shí)施過程中難以正常開展工作，也不可能按照代建制的設(shè)計來完成代建管理工作，最終實(shí)際還是在按照業(yè)主的意圖執(zhí)行，成為業(yè)主的“傳令兵”。一方面業(yè)主單位出于對自己所管轄項(xiàng)目的投資安全、質(zhì)量安全、施工安全等方面的考慮和擔(dān)心，因?yàn)橐坏┳约核茌犿?xiàng)目在實(shí)施過程中出現(xiàn)問題，那么從單位的角度來說首當(dāng)其沖會將懲罰實(shí)施在業(yè)主單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人身上；另一個方面由于建筑市場是一個與經(jīng)濟(jì)利益掛鉤比較緊密的地方，管理權(quán)往往可以變相的與經(jīng)濟(jì)利益相連。代建制度與現(xiàn)在部分業(yè)主單位采用的項(xiàng)目管理工作外包形式或者監(jiān)理制度的最初設(shè)計時一樣，由于缺乏法律上的明文規(guī)定和強(qiáng)制性行業(yè)規(guī)范的約束，加之沒有配套的法律法規(guī)對代建制下其他合同主體的工作內(nèi)容、形式、責(zé)任做詳盡的規(guī)定描述，最終由于各方的解讀和具體操作的不同，使得一項(xiàng)初步設(shè)想很好的制度變成四不像，最終在沒有成熟的情況下就凋落了。代建單位的法律地位不明確，導(dǎo)致項(xiàng)目業(yè)主過多干預(yù)，代建職能難以充分發(fā)揮，主要表現(xiàn)在：（1）由于長期的多位一體的管理模式，形成一種不規(guī)范的操作意識，業(yè)主往往把代建單位的性質(zhì)視同于設(shè)計單位和施工單位的綜合體，或者視為是項(xiàng)目管理的咨詢單位，只是為業(yè)主提供項(xiàng)目管理服務(wù)工作，沒有項(xiàng)目管理的決定權(quán)，所以認(rèn)為代建單位的工作行為必須服從其指揮、管理。在代建管理工作中，代建單位履行職責(zé)的法律環(huán)境尚不健全，也沒有完整統(tǒng)一的管理規(guī)范用于規(guī)范和指導(dǎo)市場代建行為的發(fā)生；同時，也沒有任何規(guī)范和強(qiáng)制性法律條文來規(guī)范和指導(dǎo)業(yè)主單位的參與管理的行為和范圍。法律法規(guī)不夠完善帶來的風(fēng)險目前，代建制度在我國尚處于起步階段，國內(nèi)代建市場剛剛起步，好多方面還處在認(rèn)其瘋長，摸索階段。政策風(fēng)險只要指因?yàn)閲艺謩邮?、政策變化及調(diào)整、政府不透明行為、法律法規(guī)環(huán)境等條件發(fā)生變化而導(dǎo)致項(xiàng)目的實(shí)施受到損害，成本上漲，工作量增加的風(fēng)險。政策風(fēng)險是指國家政策、法規(guī)及行政決議方面可能給項(xiàng)目的實(shí)施帶來的風(fēng)險。對于代建制項(xiàng)目風(fēng)險因素的確定，要結(jié)合代建制自身的發(fā)展?fàn)顩r、制度設(shè)置、使用中容易出現(xiàn)的問題以及工程管理人員經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行考慮，如項(xiàng)目的客觀環(huán)境方面、代建制法律法規(guī)設(shè)置方面、代建單位資質(zhì)方面、代建合同的管理方面、代建項(xiàng)目的決策方面、施工期間的質(zhì)量安全方面等等，均是誘發(fā)風(fēng)險發(fā)生的主要因素。如果對這些隱私分析不夠完全或是忽視了其中的主次關(guān)系，最終可能都會導(dǎo)致項(xiàng)目的損失加大，甚至是失敗。風(fēng)險的發(fā)生時和構(gòu)成風(fēng)險因素的條件成正比的，條件越多，產(chǎn)生風(fēng)險的概率就越大，發(fā)生損失的可能性就越高。代建項(xiàng)目涉及的范圍廣，相應(yīng)的風(fēng)險來源就多，因此其識別必須遵行全面性原則。這些風(fēng)險能否被有效的識別直接關(guān)系到?jīng)Q策者能否成功識別風(fēng)險，多以風(fēng)險識別的全員性十分重要。全員性原則代建項(xiàng)目風(fēng)險識別不僅是業(yè)主和代建方?jīng)Q策者的工作，還應(yīng)該是每一位參與項(xiàng)目管理的工作人員都應(yīng)該參與的共同任務(wù)。動態(tài)持續(xù)性原則風(fēng)險的識別過程不能只是一個階段性的過程，而應(yīng)該是一個連續(xù)的、動態(tài)的、作用于項(xiàng)目整個實(shí)施過程的一個過程。代建項(xiàng)目面臨的風(fēng)險時一個復(fù)雜的系統(tǒng)，其類型、性質(zhì)、損失程度均不等。風(fēng)險識別是否全面而完整直接影響到風(fēng)險管理的決策，最終對項(xiàng)目管理決策產(chǎn)生影響。系統(tǒng)性原則從系統(tǒng)科學(xué)的觀點(diǎn)來講，系統(tǒng)性極為完成性和完備性。 風(fēng)險識別的原則代建制項(xiàng)目風(fēng)險的識別主要包括以下幾個方面：首先要確定項(xiàng)目存在的風(fēng)險因素，識別風(fēng)險因素的影響范圍及影響原因；其次需要找出最主要的影響因素，也即是關(guān)鍵風(fēng)險因素，才能進(jìn)一步提出風(fēng)險對策，規(guī)避風(fēng)險的產(chǎn)生。風(fēng)險辨別從某種角度來說是一種風(fēng)險分類的過程，在辨別的過程中，實(shí)際是給各種風(fēng)險因素按照發(fā)生概率的大小和可能造成后果嚴(yán)重程度進(jìn)行分類。對于不同的風(fēng)險識別方法，使用時應(yīng)針對實(shí)際問題的不同特點(diǎn)而進(jìn)行選擇。自1996年以來，該方法被美國空軍電子系統(tǒng)中心廣泛應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險評估。風(fēng)險矩陣法風(fēng)險矩陣法是美國空軍電子系統(tǒng)中心的采辦工程小組于1995年4月提出來的一種風(fēng)險識別方法。情景分析法情景分析法（