【正文】 二十一、 托管協(xié)議的簽訂本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日（本頁無正文，為《中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁）基金管理人：南方基金管理有限公司（法人蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 簽訂地：北京簽訂日：　　　　　年 月 日基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：簽訂地：北京簽訂日：　　　　年 月 日44 / 44。二十、 其他事項除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。十九、 托管協(xié)議的效力雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。十八、 爭議解決方式因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方當事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。十七、 違約責(zé)任（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任?；鹭敭a(chǎn)清算的公告基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)按下列順序清償：(1)支付清算費用；(2)交納所欠稅款；(3)清償基金債務(wù)；(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配?；鹭敭a(chǎn)清算程序(1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；(2)對基金財產(chǎn)進行清理和確認；(3)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；(4)編制清算報告；(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；(6)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；(8)公布基金清算報告；(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。(4)基金清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。（三）基金財產(chǎn)的清算基金財產(chǎn)清算小組(1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準或備案后生效。十六、 托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算（一）托管協(xié)議的變更程序本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。（八）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失?；鹜泄苋瞬还降貙Υ渫泄艿牟煌鹭敭a(chǎn)。十五、 禁止行為托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。基金管理人與基金托管人同時更換（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上聯(lián)合公告?；鹜泄苋说母鼡Q程序(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議；(3)核準：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；(4)交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人應(yīng)當及時接收，并與基金托管人核對基金財產(chǎn)；(5)審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用在基金財產(chǎn)中列支；(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會核準后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告；(7)基金名稱變更：基金管理人退任后，應(yīng)原任基金管理人要求，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。十四、 基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理人職責(zé)終止：(1)基金管理人被依法取消其基金管理資格的；(2)基金管理人解散、依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)；(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。（三）變更與協(xié)助若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。保存期限不少于15 年?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年。基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。十二、 基金份額持有人名冊的登記與保管本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。支付方式和時間基金管理費、基金托管費每日計提，按月支付?；鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P(guān)規(guī)定最遲于新的費率實施日前在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登公告。（六）本基金運作前產(chǎn)生的相關(guān)費用由管理人墊付，運作后由由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人?；鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。（四）基金上市費及年費、銀行匯劃費用、基金的證券交易費用、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費、基金合同生效后的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費和律師費等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，可以列入當期基金費用。如果指數(shù)使用許可協(xié)議約定的指數(shù)許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發(fā)生調(diào)整，本基金將采用調(diào)整后的方法或費率計算指數(shù)使用費。許可使用基點費的支付方式為每季度支付一次。計算方法如下：H=E%247。當年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（三）基金合同生效后的指數(shù)許可使用費在通常情況下，%的年費率計提。在通常情況下，%年費率計提。計算方法如下：H＝E%247。十一、 基金費用（一）基金管理費的計提比例和計提方法%年費率計提。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸲ㄆ趫蟾婀己螅瑧?yīng)當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、復(fù)制。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：(1)不可抗力；(2)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。（二）信息披露的內(nèi)容基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告：包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告，以及臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。十、 基金信息披露（一）保密義務(wù)基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施、由基金托管人核實后確定，基金管理人按法律法規(guī)的規(guī)定公告并向中國證監(jiān)會備案?；诒净鸬男再|(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，基金份額每次基金收益分配比例由基金管理人根據(jù)上述原則確定。九、 基金收益分配（一）基金收益分配的原則基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：1. 當基金份額凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率達到1%以上時，可進行收益分配。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。月度報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；招募說明書在基金合同生效后每6個月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內(nèi)公告。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準?；鸸芾砣霜毩⒌卦O(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。（五）基金會計制度按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。如果行業(yè)有通行做法，雙方當事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準。（3）由于證券交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。③如基