【正文】 33 珠江綜合整治三期（佛山 市 世行貸款一期）項(xiàng)目準(zhǔn)備時間表 時間 工作內(nèi)容 項(xiàng)目選定 ～ 確定 編寫 報告書的設(shè)計單位 ~ 各項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書編寫 ~ 各項(xiàng)目可研、環(huán)評及移民安臵報告書編寫 ~ 國內(nèi)立項(xiàng)審批 ~ 采購計劃編寫 ~ 項(xiàng)目 通過 國內(nèi)審批 程序 項(xiàng)目預(yù)評估 項(xiàng)目評估 項(xiàng)目談判 提交執(zhí)董會 ～ 2020 項(xiàng)目實(shí)施 34 第七章 世行項(xiàng)目工作參考書 一、國內(nèi)利用世行貸款規(guī)定目錄 (分項(xiàng)目 )管理辦法 《世界銀行貸款項(xiàng)目管理費(fèi)收取和使用辦法（試行）》的通知 《世界銀行貸款項(xiàng)目國內(nèi)競爭性招標(biāo)采購指南》的通知 二、世界銀行貸款項(xiàng)目政策指南目錄 購 指 南 付 手 冊 (中 國版 ) 計 指 南 辦法 。 31 32 第六章 珠江綜合整治三期項(xiàng)目（佛山市世行貸款一期項(xiàng)目）情況簡介 佛山市珠江綜合整治世行貸款一期項(xiàng)目（簡稱一期項(xiàng)目）共有 4 個子項(xiàng)目，包括： 1）汾江河北岸綜合整治工程； 2）佛山水道環(huán)境疏浚與底泥處臵工程； 3）鎮(zhèn)安污水處理廠三期擴(kuò)建工程； 4）佛山市污泥處理處臵中心工程。 對于在有爭議地區(qū)開展的每一個項(xiàng)目，世行工作人員都要考慮該爭議的性質(zhì)，討論爭議的性質(zhì)，并確認(rèn)世行職員對此已有所考慮，同時對以下方面感到滿意： （ 1） 該有爭議地區(qū)的其他權(quán)利要求者不反對該項(xiàng)目的執(zhí)行，或 （ 2） 在所有其他的情況下，盡管其他權(quán)利要求者持反對意見或未能批準(zhǔn)該項(xiàng)目，該項(xiàng)目的特定條件支持世行資助該項(xiàng)目。 30 最后，國際水道項(xiàng)目的文件資料應(yīng)包括一幅地圖，明確地標(biāo)示出水道和項(xiàng)目的各組成部分的所在地。 （ 4） 無論世行對可能涉及文物的項(xiàng)目內(nèi)容提供資助與否，本政策適用于世行參與的任何項(xiàng)目。 （ 3） 只有在項(xiàng)目的期望效益非常大，且據(jù)主管機(jī)構(gòu)證實(shí)文物的損失和破壞不可避免、微不足道或是可以接受時，才有可能允許偏離本政策。 8． 文化財產(chǎn) 世行關(guān)于文物的總體政策具體有： （ 1） 世行通常拒絕資助那些顯著破壞文物并使其無法修復(fù)的項(xiàng)目，而僅資助那些在選址和設(shè)計 中考慮到防止這類破壞的項(xiàng)目。 最后應(yīng)該提到的是，世行不支付現(xiàn)金補(bǔ)償和其他以現(xiàn)金支付的移民援助，或土地的 29 費(fèi)用（包括購買土地的補(bǔ)償金）。世行也可為獨(dú)立的移民項(xiàng)目提供資助，條件是該項(xiàng)目與另一引起移民的投資項(xiàng)目同時進(jìn)行，并且在項(xiàng)目的法律文件中存在交叉的內(nèi)容界定。如果評價表明移民目標(biāo)可能尚未達(dá)到，借款方應(yīng)提議世行認(rèn)可的后續(xù)措施 , 以便世行繼續(xù)其督導(dǎo)工作。在項(xiàng)目結(jié)束時，借款方進(jìn)行評價以確定移民安臵文件中的目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。 另外，借款方負(fù)責(zé)對移民安臵文件中規(guī)定的活動進(jìn)行充分的監(jiān)測和評價。 除非另有規(guī)定，否則所有可能會引發(fā)非自愿移民的項(xiàng)目都需要編制移民安臵政策框架。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)場所的生產(chǎn)潛力、位臵優(yōu)勢及其它綜合因素應(yīng)至少和原場所的有利條件相當(dāng)。 28 因此，借款方應(yīng)編制一份移民安臵規(guī)劃或移民安臵政策框架其中涵蓋以下內(nèi)容： ? 移民安臵規(guī)劃或移民安臵政策框架采取相應(yīng)措施，確保移民 （ a） 被告知自己在移民安臵問題上的選擇權(quán)和其它權(quán)利； （ b） 了解技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上的可行的方案，參與協(xié)商，并享有選擇的機(jī)會； （ c） 按全部重臵成本，獲得迅速有效的補(bǔ)償，以抵消由項(xiàng)目造成的直接財產(chǎn)損失。應(yīng)與移民進(jìn)行認(rèn)真的協(xié)商，使他們有機(jī)會參與移民安臵方案的規(guī)劃和實(shí)施。 （ 2） 如果移民不可避免，移民活動應(yīng)作為可持續(xù)發(fā)展方案來構(gòu)思和執(zhí)行。任何對少數(shù)民族有影響的項(xiàng)目都應(yīng)在項(xiàng)目的內(nèi)容和條款中包含這一計劃。投資計劃。世行通過以下方法關(guān)注少數(shù)民族的問題： 1）國別經(jīng)濟(jì)調(diào)研； 2）技術(shù)援助； 3）投資項(xiàng)目內(nèi)容和條款。 世行將要求借款人安排一名或多名獨(dú)立的大壩專家進(jìn)行以下工作： (1) 對所涉及的 27 已建或在建壩、其附屬建筑物及其運(yùn)行安全狀況進(jìn)行檢查和評價； (2) 審查和評價大壩所有人的運(yùn)行維護(hù)程序； (3) 提交一份書面報告，說明檢查評價結(jié)果以及為使該壩達(dá)到可以接受的安全標(biāo)準(zhǔn) , 需要進(jìn)行的補(bǔ)救工作或采取的安全措施。 5． 大壩安全 世行關(guān)注其資助建造的新壩和其資助項(xiàng)目所直接隸屬的 已建大壩的安全。 世行不為采伐貿(mào)易或購買使用初級熱帶雨林制造的工具提供款項(xiàng)。 4． 林業(yè) 世行考慮林業(yè)因素目的是為了減少亂砍濫伐，提高林區(qū)的環(huán)境建設(shè)，宣揚(yáng)植樹造林，減少貧困，及鼓勵經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 在項(xiàng)目鑒別階段，項(xiàng)目 工作組要評價擬議項(xiàng)目是否會涉及蟲害問題。世行對于會導(dǎo)致關(guān)鍵自然棲息地發(fā)生重大轉(zhuǎn)化或退化的項(xiàng)目不予支持。世行支持并 期望借款方在自然資源管理方面采取防御性的措施，以確保環(huán)境的可持續(xù)性發(fā)展。 如同其它保護(hù)和改善環(huán)境措施一樣，自然棲息地的保護(hù)在長期的可持續(xù)性發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用。世行通過審查環(huán)評的結(jié)論和建議，以確認(rèn)它們是否為世行資助項(xiàng)目提供了充分的依據(jù)。環(huán)境評估在整個項(xiàng)目周期中應(yīng)盡早啟動，并與擬議項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、社會和技術(shù)分析緊密結(jié)合在一起。環(huán)境評估也需同時考慮項(xiàng)目的不同情況和所在國的具體情況；所在國環(huán)境研究的成果；國家環(huán)境行動計劃；國家的全面政策框架、立法與環(huán)境和社會有關(guān)的機(jī)構(gòu)能力；以及在相關(guān)國際環(huán)境條約和協(xié)議下適用于項(xiàng)目各種活動的國家責(zé)任。在任何可行的情況下，世行總是支持預(yù)防性的措施，其次 才是緩解或補(bǔ)償性措施。環(huán)境評估包括：評價一個項(xiàng)目潛在的環(huán)境風(fēng)險及對受影響區(qū)域產(chǎn)生的影響；檢驗(yàn)項(xiàng)目的代替方案；通過預(yù)防、消減、 25 緩解或補(bǔ)償不良的環(huán)境影響以及增強(qiáng)有利的環(huán)境影響等措施，來改進(jìn)項(xiàng)目的篩選、選址、規(guī)劃、設(shè)計和實(shí)施等活動；在項(xiàng)目的整個實(shí)施過程中采取，緩解和管理那些不良的環(huán)境影響。 24 第五章 世行十大政策 環(huán)境政策 1． 環(huán)境評估 2． 自然棲息地 3． 病蟲害管理 4． 林業(yè) 5． 大壩安全 社會政策 6． 少數(shù)民族 7． 非自愿移民 8． 文化財產(chǎn) 9． 國際水道 10. 有爭議地區(qū) 一、環(huán)境政策 1． 環(huán)境評估 環(huán)境評估是一種用于確定并評價一個擬議項(xiàng)目的潛在環(huán)境影響，論證各種替代方案，制訂適當(dāng)?shù)木徑獯胧┮约肮芾砗捅O(jiān)測措施的 方法。 4．國際咨詢公司參與工作的時間，最好是在項(xiàng)目立項(xiàng)后開始，這樣來說比較經(jīng)濟(jì)、適時。 2． 控制項(xiàng)目總拆遷量，盡量將拆遷量控制在總投資的 40%以內(nèi)，并注意多方案比選，并且和無方案進(jìn)行比較。財務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析的不同點(diǎn)如下表： 22 財務(wù)分析 經(jīng)濟(jì)分析 關(guān)注點(diǎn) 對資金投資的凈回報 對全社會的凈回報 目的 表明項(xiàng)目是否被采納的動因 從經(jīng)濟(jì)效益角度確定政府投資是否有根據(jù) 價格 市場或計劃價格 影子價格 * 稅收 生產(chǎn)成本 社會總收益的一部分 補(bǔ)貼 收入的一部分 社會總成本的一部分 貸款 增加可調(diào)用的資本量 轉(zhuǎn)移支付 利息 財務(wù)成本 轉(zhuǎn)移支付 貼現(xiàn)率 資本的邊際成本或市場借貸率 資本的支付成本或社會的時間偏好率 收入分配 可通過各生產(chǎn)要素的凈回報加以衡量 可不考慮 *注：影子價格：①當(dāng)市場被扭曲（壟斷，外部影響等因素）時，要用此來糾正； ②有些事物沒有市場。 2．移民安臵計劃報告里必須提及少數(shù)民族和社會弱勢群體問題，建議考慮工程和拆遷對少數(shù)民族和弱勢群體的影響以及如何安臵，以及在項(xiàng)目建議書中體現(xiàn)政府對弱勢群體的優(yōu)惠政策（附上政府文件）。建議在不影響項(xiàng)目整體性的基礎(chǔ)上盡量減少拆遷，拆遷量不要超過工程總投資的 40％，從而降低項(xiàng)目成本及其造成的影響。 2．在環(huán)境評價問題上，世行要求準(zhǔn)備三類文件： 1）環(huán)評報告：報告的范圍和詳細(xì)程度應(yīng)與項(xiàng)目的潛在影響相對應(yīng)； 2）環(huán)境管理計劃，放在項(xiàng)目的法律文件中：包括緩解措施、監(jiān)測和機(jī)構(gòu)能力建設(shè) 3）環(huán)評摘要：簡要論述重要的發(fā)現(xiàn) 三、 項(xiàng)目的移民安臵計劃報告 1．世行貸款不用于移民安臵，但世行對移民安臵計劃也相當(dāng)重視。 21 二、項(xiàng)目的環(huán)境影響評價報告 1．世行關(guān)注項(xiàng)目對環(huán)境產(chǎn)生的影響，環(huán)評報告是世行鑒定項(xiàng)目對環(huán)境影響的重要依據(jù)，在項(xiàng)目評審時，環(huán)評具有“一票否決權(quán)”，即如果環(huán)評報告達(dá)不到世行方面要求，項(xiàng)目就不會被批準(zhǔn)獲得貸款。 2. 在項(xiàng)目建議書及可研報告書的編制依據(jù)上，應(yīng)當(dāng)采用最新的、符合城市可持續(xù)發(fā)展原則的規(guī)劃作為編制依據(jù)。編制可研報告時應(yīng)注意以下幾點(diǎn)： ，明確項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)和成效，明確達(dá)到這些目標(biāo)和成效的方式和建成后衡量成效的方法。 一、 項(xiàng)目的可行性研究報告 在世行對項(xiàng)目進(jìn)行評估之前，項(xiàng)目單位首先要完成可行性研究報告，作為世行對項(xiàng)目評估的依據(jù)。 20 第三章 項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的必要文件 項(xiàng)目申報一旦被世行采納，世行就會派出代表團(tuán)對項(xiàng)目進(jìn)行前期鑒定： a）就項(xiàng)目描述達(dá)成一致； b）審查與項(xiàng)目有關(guān)的綜合規(guī)劃； c）審查世行要求的技術(shù)細(xì)節(jié)； d）最終確定可行性研究、環(huán)境評價和社會與拆遷評價準(zhǔn)備的工作計劃。國際金融 (IFC)也是世界銀行的附屬機(jī)構(gòu)，負(fù)有通過鼓勵發(fā)展中國家的生產(chǎn)性私人企業(yè)的發(fā)展，進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)的任務(wù)。兩機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目工作方法是一樣的。貸款 是 由世界銀行發(fā)放，收取利息，其利率按照世行借入款的成本定期調(diào)整。 世界銀行的借款人可以包括會員國政府本身、政府機(jī)構(gòu)或公司，或者是有政