【正文】 應(yīng)得分實(shí)得分扣分小計(jì)5培訓(xùn)教育（應(yīng)得100分、實(shí)得 分）序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例。現(xiàn)場檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。三企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。查文件：、修訂記錄；；。，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，扣3分；，漏評(píng)審一項(xiàng)制度扣1分。應(yīng)得分實(shí)得分扣分小計(jì)序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一、修訂的時(shí)機(jī)和頻次；、安全操作規(guī)程至少每3年評(píng)審和修訂一次；；，應(yīng)及時(shí)評(píng)審、修訂相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程。查文件：新項(xiàng)目的操作規(guī)程。現(xiàn)場檢查：抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程。應(yīng)得分實(shí)得分扣分小計(jì)序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)與扣分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；；。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否有有效的規(guī)章制度。二將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）；，扣40分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）：變更管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查治理、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。詢問：有關(guān)人員對(duì)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的了解、掌握情況。查文件：、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。應(yīng)得分實(shí)得分扣分小計(jì)4 管理制度（應(yīng)得100分、實(shí)得 分）序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一，將適用于本企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，并嚴(yán)格落實(shí)；；、職責(zé)、工作要求；；《通用規(guī)范》要求的規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設(shè)備管理、建（構(gòu)）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道定期巡線制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。查文件：；、檔案；、續(xù)用、評(píng)價(jià)記錄；。未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，一項(xiàng)不符合扣2分。三在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。查文件：年度評(píng)審或檢查報(bào)告，或者評(píng)審記錄。未按規(guī)定進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別，一項(xiàng)扣2分；識(shí)別不充分，一項(xiàng)不符合扣1分。應(yīng)得分實(shí)得分扣分小計(jì)序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一非常規(guī)活動(dòng)及危險(xiǎn)性作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素，排查隱患。二，制定控制措施；，認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施?，F(xiàn)場檢查：查看變更實(shí)施現(xiàn)場。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限；（4) 變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。若失分，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。七二級(jí)企業(yè)應(yīng)符合本要素要求，不得失分?，F(xiàn)場檢查：；。六；，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。查文件：備案資料?，F(xiàn)場檢查：應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。，扣2分；，一項(xiàng)扣2分；，1人次扣2分。五；、裝備；、有害氣體的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)配備便攜式濃度檢測設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服、堵漏器材等；，應(yīng)配備兩套以上氣密性化學(xué)防護(hù)服；。、維護(hù)，扣2分；，1臺(tái)次扣2分；檢驗(yàn)不合格仍在使用，扣2分；，1份扣2分?，F(xiàn)場檢查：重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效性。四、維護(hù)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測儀表、附屬設(shè)備及配件；、檢驗(yàn)，取得檢驗(yàn)合格證。查文件：；?，F(xiàn)場檢查：，重要參數(shù)遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施緊急切斷裝置；，一項(xiàng)不符合扣2分；安全監(jiān)測監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)不符合扣2分；、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施未設(shè)置緊急切斷裝置扣2分；，一項(xiàng)不符合扣2分。二、溫度、液位、泄漏報(bào)警等重要參數(shù)的測量要有遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄；、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置；，獨(dú)立的安全儀表系統(tǒng)；。未建立重大危險(xiǎn)源管理制度，或未辨識(shí)、確定重大危險(xiǎn)源，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。應(yīng)得分實(shí)得分扣分小計(jì) 重大危險(xiǎn)源序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一；，包括：辨識(shí)、分級(jí)記錄；重大危險(xiǎn)源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設(shè)備一覽表；重大危險(xiǎn)源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；事故應(yīng)急預(yù)案；安全評(píng)價(jià)報(bào)告或安全評(píng)估報(bào)告?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查體系運(yùn)行情況。六一級(jí)企業(yè)建立安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。五二級(jí)企業(yè)符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患。查文件：；。未采取有效防范措施，扣5分。查文件：；。，扣5分；，缺一項(xiàng)扣2分。二建立重大隱患項(xiàng)目檔案，包括隱患名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。查文件：；； ；“五到位”落實(shí)情況。，或培訓(xùn)教育記錄缺少風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容，一項(xiàng)扣2分；，1人次扣2分。查文件：；。，扣1分；、可操作性和可靠性，一項(xiàng)扣1分?，F(xiàn)場檢查：重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施現(xiàn)場落實(shí)情況。應(yīng)得分實(shí)得分扣分小計(jì)序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一，建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單；，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度；。詢問：有關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員是否參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。二；；。未按規(guī)定的頻次和時(shí)機(jī)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，扣10分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。查文件：、設(shè)備、設(shè)施清單； ；。、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)不明確，或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣2分。查文件：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和相關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。，扣2分；，1人次扣1分。查文件：；；。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)扣1分。評(píng)價(jià)范圍：（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）企業(yè)周圍環(huán)境；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。，或未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、頻次、準(zhǔn)則及工作程序，一項(xiàng)不符合扣1分；，一項(xiàng)不符合扣1分；，或不了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作情況，一項(xiàng)不符合扣2分；，1人次扣1分。查文件：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。未考核兌現(xiàn)，扣2分。四實(shí)行全員安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度或安全責(zé)任保險(xiǎn)。查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險(xiǎn)憑證。，扣5分； ，扣2分；，一項(xiàng)扣1分；，一項(xiàng)扣1分。詢問：安全生產(chǎn)費(fèi)用管理部門對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。二；，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費(fèi)用，扣10分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。應(yīng)得分實(shí)得分扣分小計(jì)序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一根據(jù)國家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建立和落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。，扣2分。查文件：、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文件。，扣2分；，一項(xiàng)扣1分。二；、儲(chǔ)存劇毒化學(xué)品、易制毒危險(xiǎn)化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu),配備專職治安保衛(wèi)人員。未設(shè)置安委會(huì)、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。、工作經(jīng)歷。查文件：、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備相對(duì)獨(dú)立職能。不符合，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。四二級(jí)企業(yè)建立了健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度體系，并能夠持續(xù)改進(jìn)。未建立安全責(zé)任制考核機(jī)制，扣30分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。查文件：；，及獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)情況。，一項(xiàng)扣2分；，1人次扣2分。詢問：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全職責(zé)和細(xì)化后的安全職責(zé)內(nèi)容；2．各級(jí)管理人員、從業(yè)人員對(duì)各自職責(zé)是否清楚。二，對(duì)《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)進(jìn)行細(xì)化； ，做到“一崗一責(zé)”；，做到“一崗一責(zé)”。，扣2分；，一項(xiàng)扣2分；，扣10分；，1人次扣2分。查文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。詢問：主要負(fù)責(zé)人等有關(guān)負(fù)責(zé)人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。七；2．主要負(fù)責(zé)人要對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全責(zé)。詢問：主要負(fù)責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作匯報(bào)的情況。六主要負(fù)責(zé)人定期組織召開安委會(huì)會(huì)議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報(bào)，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題?，F(xiàn)場檢查:安全承諾告知情況。查文件：；。一級(jí)企業(yè)未有效運(yùn)行安全文化體系，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。查文件：安全文化體系有關(guān)文件；詢問：主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對(duì)安全文化內(nèi)容掌握情況。詢問：主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對(duì)安全文化內(nèi)容掌握情況。查文件：安全文化體系有關(guān)文件。，一項(xiàng)不符合扣2分；，扣3分；，扣2分。詢問：；；。未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。應(yīng)得分實(shí)得分扣分小計(jì)序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法否決項(xiàng)扣分項(xiàng)評(píng)審對(duì)象抽樣比例實(shí)際情況扣分值扣分項(xiàng)一；，落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與基層工作。未簽訂各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。查文件：；；；?，F(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)告知情況。；，一項(xiàng)不符合扣1分；，1人次扣1分；4．沒有制定安全生產(chǎn)工作指標(biāo)或指標(biāo)未進(jìn)行量化，扣2分；，扣2分。查文件：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。，扣5分；、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，一項(xiàng)扣2分；，一項(xiàng)扣2分；未制定整改計(jì)劃或整改措施，或整改措施不落實(shí)，一項(xiàng)扣2分。查文件：、記錄；。未及時(shí)將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求向相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)，一項(xiàng)不符合扣1分。二采用適當(dāng)?shù)姆绞?、方法，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。未明確專門部門定期識(shí)別和獲取，扣50分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人(簽字)年 月 日評(píng)審組長簽字年 月 日評(píng)審組成員簽字年 月 日附件14 標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告結(jié)構(gòu)序號(hào)結(jié)構(gòu)內(nèi) 容1報(bào)告封面2著錄項(xiàng)評(píng)審人員組成評(píng)審單位資質(zhì)證書復(fù)印件評(píng)審組織單位委托通知3目錄4評(píng)審報(bào)告主要內(nèi)容1 概述2 評(píng)審過程簡述3企業(yè)涉及標(biāo)準(zhǔn)化要素符合性評(píng)審4 標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審結(jié)論5附表企業(yè)涉及標(biāo)準(zhǔn)化要素評(píng)審表（見附件15）6附件（1）標(biāo)準(zhǔn)化要素與審核部門對(duì)應(yīng)表（附件4）（2）評(píng)審抽樣比例（附件6）（3）首（末）次會(huì)議記錄（附件7）（4）首（末）次會(huì)議簽到表（附件8）（5）標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審扣分項(xiàng)清單（附件9）（6）標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審不符合報(bào)告（附件10）（7）標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審結(jié)果匯總表（附件12）（8）整改建議一覽表（附件11） 42 99 附件15 標(biāo)準(zhǔn)化要素評(píng)審表1 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（應(yīng)得 分、實(shí)得 分）1．1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別和獲取序號(hào)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審情況企