【正文】 20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深附表4 監(jiān)理單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深單位名稱： 工程名稱：20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)扣減分?jǐn)?shù)實(shí)得分?jǐn)?shù)1資質(zhì)資格及管理制度超出單位資質(zhì)等級(jí)許可范圍承攬業(yè)務(wù)，扣5分存在轉(zhuǎn)包或違法分包，扣5分未按合同約定建立監(jiān)理項(xiàng)目機(jī)構(gòu)，扣5分；機(jī)構(gòu)不完整，扣2～3分以聯(lián)合體方式組建的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)理范圍進(jìn)行條塊分割，扣3分未按要求配備專職安全監(jiān)理人員，扣3分未按要求配備其他專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，每缺 1 人扣2分監(jiān)理人員的任命、聘用手續(xù)不符合規(guī)定或合同約定，扣3分總監(jiān)理工程師不在崗履職或未按規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)帶班，扣5分；其他監(jiān)理人員不在崗履職，每人扣1分未經(jīng)建設(shè)單位同意更換總監(jiān)理工程師，扣5分未組織開展監(jiān)理人員的安全質(zhì)量教育培訓(xùn)、交底，扣2分未建立健全安全質(zhì)量監(jiān)理制度或責(zé)任制，扣3～5分；崗位職責(zé)不清或宣貫不到位，扣2～3分52監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理細(xì)則未編制監(jiān)理規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)理細(xì)則、危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)安全生產(chǎn)監(jiān)理細(xì)則，扣5分監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則針對(duì)性和操作性不強(qiáng)，或未根據(jù)工程變化情況及時(shí)修訂，扣3分監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則中的安全、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容不全，扣3～5分監(jiān)理實(shí)施細(xì)則未明確主要風(fēng)險(xiǎn)源、重點(diǎn)工序/ 環(huán)節(jié)控制點(diǎn)、關(guān)鍵部位及其控制措施或旁站要求，扣3分監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則存在違反規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)或其他明顯錯(cuò)誤，每處扣1分53文件審查資格審查未審查施工分包單位、檢測(cè)、監(jiān)測(cè)等單位的資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證或主要管理人員資格證、上崗證，每缺1項(xiàng)扣2分未按規(guī)定或合同約定審查施工項(xiàng)目部機(jī)構(gòu)與人員配備，扣3分未審查應(yīng)持證人員（如“三類”人員、測(cè)量人員、質(zhì)檢員等）的資格證，扣5分現(xiàn)場(chǎng)未審查特種作業(yè)操作資格證，扣5分54制度審查未審查施工項(xiàng)目部工程質(zhì)量、施工安全保證體系（含應(yīng)急預(yù)案），扣5分未核查分包合同、租賃合同的安全、質(zhì)量管理與責(zé)任條款，每份合同扣1分；經(jīng)審查的制度有不符合安全質(zhì)量管理規(guī)定，每處扣2分55方案審查主要監(jiān)理人員未參加勘察設(shè)計(jì)、工程周邊環(huán)境交底，或設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審、各種專家論證審查會(huì)，每次扣2分未按要求審核施工組織設(shè)計(jì)中的安全質(zhì)量技術(shù)措施，專項(xiàng)施工方案，毗鄰建（構(gòu)）筑物和地下管線專項(xiàng)保護(hù)方案，測(cè)量和監(jiān)測(cè)方案，應(yīng)急救援預(yù)案，質(zhì)量缺陷與質(zhì)量通病防治處理方案和安全防護(hù)措施費(fèi)使用計(jì)劃，各扣5分對(duì)方案針對(duì)性、可行性、可靠性和全面性沒有明確的審查結(jié)論，各扣1分已經(jīng)審查的方案有不符合安全質(zhì)量強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，每處扣4分 106費(fèi)用審查未按規(guī)定對(duì)安全文明施工措施費(fèi)用的撥付進(jìn)行監(jiān)督，扣2～3分未按規(guī)定對(duì)安全文明施工措施費(fèi)用的使用進(jìn)行審核，扣2～3分37工作檢查日常檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人未按規(guī)定帶班檢查，扣8分未按規(guī)定開展日常檢查和定期安全質(zhì)量檢查評(píng)分，扣8分未對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控，扣3～4分未定期檢查施工單位應(yīng)急救援物資設(shè)備的配備情況，扣3分88工作檢查旁站監(jiān)理未按經(jīng)施工圖審查批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件以及設(shè)計(jì)變更文件對(duì)施工質(zhì)量安全實(shí)施監(jiān)理，扣5分未按監(jiān)理實(shí)施細(xì)則實(shí)施旁站監(jiān)理，扣3～5分旁站監(jiān)理記錄不全、不真實(shí)，扣1～2分59隱患處理對(duì)違反安全、質(zhì)量管理制度及操作規(guī)程的行為不制止，扣7分未督促施工單位落實(shí)有關(guān)主管部門或建設(shè)單位的整改要求，并在回復(fù)單上簽字確認(rèn)，扣3～5分未能發(fā)現(xiàn)已經(jīng)出現(xiàn)重大異常情況或嚴(yán)重質(zhì)量缺陷，扣5～7分；對(duì)安全隱患、質(zhì)量缺陷未要求責(zé)任單位整改，情況嚴(yán)重的未要求施工單位暫時(shí)停止施工并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，扣3～5分未對(duì)安全隱患、質(zhì)量缺陷的整改情況跟蹤落實(shí)，或施工單位對(duì)安全事故隱患拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告，扣5～7分未及時(shí)上報(bào)安全、質(zhì)量事故或重大安全險(xiǎn)情、質(zhì)量缺陷，扣7分 事故發(fā)生后總監(jiān)理工程師或總監(jiān)代表未及時(shí)間趕赴現(xiàn)場(chǎng)，扣5～7分710復(fù)核驗(yàn)收材料設(shè)備查驗(yàn)對(duì)承包商的材料、構(gòu)配件、設(shè)備的采購申報(bào)材料未認(rèn)真審核，扣3～5分未按規(guī)定對(duì)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)場(chǎng)、使用前審查并簽認(rèn)，扣3～5分對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全與使用功能的材料使用前未督促抽檢取樣并見證，扣5分未對(duì)不合格材料、構(gòu)配件、設(shè)備責(zé)令退場(chǎng)并見證，扣5分未對(duì)施工起重機(jī)械備案登記情況進(jìn)行查驗(yàn)，扣5分未按規(guī)定組織或參加主要施工設(shè)備（如盾構(gòu)機(jī)、起重機(jī)械）的現(xiàn)場(chǎng)安裝調(diào)試驗(yàn)收，扣3～5分511監(jiān)測(cè)復(fù)核未定期檢查監(jiān)測(cè)點(diǎn)、測(cè)量控制點(diǎn)的布置和保護(hù)情況，扣3分未及時(shí)比對(duì)、核查、分析測(cè)量成果、施工監(jiān)測(cè)與第三方監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及巡視信息，并反饋，扣5分512復(fù)核驗(yàn)收驗(yàn)收未按要求對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收，扣10分未組織或未參加深基坑、高大模板工程、腳手架工程、建筑起重機(jī)械安裝、盾構(gòu)進(jìn)出洞、下穿既有地鐵線、聯(lián)絡(luò)通道施工及其他危險(xiǎn)性較大的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)施工前驗(yàn)收，每項(xiàng)扣5分未及時(shí)組織各種隱蔽工程驗(yàn)收、分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收和各類中間驗(yàn)收，每次扣5分對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分部工程，未督促施工單位按規(guī)定抽樣檢測(cè)（或功能試驗(yàn)），每次扣5分驗(yàn)收程序不符合規(guī)定，存在問題不指出，或驗(yàn)收結(jié)論不正確，扣10分1013協(xié)調(diào)管理未按規(guī)定召開工地例會(huì)和專題會(huì)議，解決安全質(zhì)量問題，扣3～5分未按合同約定對(duì)所監(jiān)理的兩個(gè)以上交叉作業(yè)施工單位的安全管理進(jìn)行協(xié)調(diào)，扣3～5分514檔案管理監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師未按規(guī)定進(jìn)行簽字，扣2分未按要求及時(shí)向建設(shè)單位、安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)送監(jiān)理月報(bào)、快報(bào)等，每次扣1分上報(bào)資料內(nèi)容不詳實(shí)或與實(shí)際不符，扣1～2分未建立工程項(xiàng)目全過程的安全、質(zhì)量監(jiān)理資料檔案，扣2分未檢查施工單位建立的施工驗(yàn)收檔案，扣2分215監(jiān)理效果所轄工地施工單位本次工程安全、質(zhì)量檢查得分總和 220%20合計(jì)分?jǐn)?shù)100評(píng)價(jià)意見：檢查人員： 檢查日期： 。20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深 單位名稱： 工程名稱：20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)扣減分?jǐn)?shù)實(shí)得分?jǐn)?shù)1資質(zhì)資格及管理制度超越企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可范圍承攬業(yè)務(wù)，扣5分存在轉(zhuǎn)包或違法分包，扣5分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專業(yè)負(fù)責(zé)人不具備任職資格，扣3～4分未經(jīng)建設(shè)單位審批更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，專業(yè)負(fù)責(zé)人，扣5分內(nèi)部質(zhì)量、安全管理體系不完善，安全質(zhì)量責(zé)任制不明確，扣2～3分52前期策劃既有資料收集與研究未收集區(qū)域地質(zhì)資料、地下管線資料及周邊環(huán)境資料，扣3分未認(rèn)真分析、利用收集到的區(qū)域地質(zhì)資料地下管線資料或周邊環(huán)境資料，扣1～2未認(rèn)真分析、利用上階段勘察成果資料，扣1～233勘察大綱編制勘察大綱依據(jù)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)不當(dāng)，扣7分勘察手段選用不合理，扣7分勘察工作量布置不滿足規(guī)范要求，扣7分勘察方案制定未考慮設(shè)計(jì)、施工需要，扣5分勘探點(diǎn)布置未與工點(diǎn)類型、構(gòu)筑物形式、施工工法結(jié)合，扣5分安全、質(zhì)量責(zé)任不明確，扣5分安全、質(zhì)量保證措施不到位，扣3～4分勘察大綱審批、簽署不完善，扣3～4分74勘察實(shí)施管線核查未實(shí)地逐點(diǎn)（勘探點(diǎn)）進(jìn)行地下管線核查、探測(cè)，扣4分勘探中未采取相應(yīng)安全技術(shù)措施，扣2～345孔位測(cè)放依據(jù)地表參照物布設(shè)鉆孔，實(shí)際孔位未采用測(cè)量?jī)x器測(cè)放，扣3分孔位測(cè)放精度不滿足要求，扣1～2分36勘探孔距勘探孔距不滿足規(guī)范要求，扣3分地質(zhì)異常段未加密勘探孔，扣2分37勘探孔深勘探孔深不滿足規(guī)范要求，扣3分遇斷裂、洞穴等不良地質(zhì)時(shí)加深不夠，扣2～3分38勘察實(shí)施技術(shù)孔、控制性鉆孔數(shù)量技術(shù)孔、控制性鉆孔比例不滿足規(guī)范要求，扣3分車站出入口、通風(fēng)道或豎井等無控制性鉆孔，扣2～3分39鉆進(jìn)及巖芯采取率鉆進(jìn)方法不當(dāng)，扣4分巖芯采取率不滿足規(guī)范要求，扣4分分層深度不正確，扣4分巖芯擺放順序或描述有誤，扣2～4分410樣品采集取樣方法不正確，樣品質(zhì)量不滿足規(guī)范要求，扣3分樣品數(shù)量不滿足規(guī)范要求，扣23分樣品標(biāo)識(shí)、保管、運(yùn)送不符合要求，扣2～3分311原位測(cè)試原位測(cè)試手段選用不合理，扣4分原位測(cè)試儀器、設(shè)備性能不滿足要求，扣4分測(cè)試深度不符合要求，扣4分測(cè)試操作方法不當(dāng)，扣2～4分412物探測(cè)試儀器、設(shè)備性能不滿足要求，扣3分測(cè)試方法不當(dāng)，扣2～3分測(cè)試項(xiàng)目有遺漏，扣2～3分313水位觀測(cè)及水文地質(zhì)試驗(yàn)鉆孔未觀測(cè)地下水位，扣4分主要含水層未分層進(jìn)行水文地質(zhì)試驗(yàn)，扣4分水文地質(zhì)試驗(yàn)方法不滿足規(guī)范要求，扣2～4分414外業(yè)記錄原始記錄不齊全，扣3分簽署不完備，扣3分記錄內(nèi)容不規(guī)范，扣1～2分315室內(nèi)試驗(yàn)試驗(yàn)方法不符合規(guī)范要求，扣4分試驗(yàn)成果不滿足規(guī)范要求，扣4分試驗(yàn)過程質(zhì)量控制有瑕疵，扣2～3分416外業(yè)安全勘探過程中發(fā)生傷及作業(yè)人員或地下管線、周邊建筑物等事故，扣4分勘探孔未進(jìn)行回填封孔，扣4分封孔質(zhì)量有問題，扣2～3分417勘察成果巖土層劃分巖土層劃分依據(jù)不合理，扣3分巖土層劃分不正確，扣3分巖土層劃分（工點(diǎn)間、標(biāo)段間）不統(tǒng)一，扣1～2分318勘察成果不良地質(zhì)與特殊巖土不良地質(zhì)、特殊巖土、有害氣體等識(shí)別有遺漏，扣4分不良地質(zhì)、特殊巖土、有害氣體等對(duì)工程影響的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確或不全面，扣2～3分419地下水未闡明地下水的水位，補(bǔ)、徑流、排泄條件，扣、3分未闡明含水層的富水性、透水性，扣3分未闡明地下水（土）的化學(xué)類型及腐蝕性，扣3分320場(chǎng)地類別及場(chǎng)地穩(wěn)定性場(chǎng)地類別劃分、場(chǎng)地穩(wěn)定性、適應(yīng)性評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確，扣2分場(chǎng)地類別劃分、場(chǎng)地穩(wěn)定性、適應(yīng)性評(píng)價(jià)不全面，扣1～2分221圍巖分級(jí)及土石工程分級(jí)圍巖分級(jí)不合理，扣3分土石工程分級(jí)不合理，扣3分322巖土物理力學(xué)參數(shù)巖土物理、力學(xué)參數(shù)統(tǒng)計(jì)分析方法不正確，扣4分巖土物理、力學(xué)參數(shù)建議值的提出方法不合理，扣4分巖土物理、力學(xué)參數(shù)建議值有漏項(xiàng)，不滿足設(shè)計(jì)需要，扣2～3分巖土物理、力學(xué)參數(shù)建議值與實(shí)際有偏差，不滿足設(shè)計(jì)需要，扣2～3分423工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件評(píng)價(jià)及措施建