案件風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)試題(一)(參考版)
2025-04-27 22:31本頁(yè)面
【正文】 案件責(zé)任追究既要與案件責(zé)任性質(zhì)相符，又要與案件責(zé)任情節(jié)相符，合理運(yùn)用從輕、減輕、免除處罰和加重處罰等規(guī)定，公正地進(jìn)行責(zé)任追究，即根據(jù)案件責(zé)任過錯(cuò)大小和情節(jié)性質(zhì)決定懲處的輕重。三是不允許出了問題推卸責(zé)任或強(qiáng)加責(zé)任、包攬責(zé)任或代負(fù)責(zé)任。要分清當(dāng)事人的責(zé)任大小，分別作出相應(yīng)的處罰。對(duì)案件責(zé)任行為，不管涉及誰(shuí)，都應(yīng)毫無例外地追究其責(zé)任。具體來說，就是哪些行為屬于違反規(guī)章制度行為，哪些行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任，應(yīng)受哪種方式的處罰，都要有規(guī)范文件或條文明確規(guī)定。（二）依據(jù)要充分。根據(jù)以上原則，案件責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)遵循以下基本要求：（一）教育懲罰相結(jié)合。請(qǐng)論述案件責(zé)任追究原則答：中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究必須堅(jiān)持事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、責(zé)任明確、處理適當(dāng)、手續(xù)完備、程序合法、權(quán)責(zé)對(duì)等、逐級(jí)追究的原則。朱某案發(fā)后，全省開展票據(jù)承兌與貼現(xiàn)業(yè)務(wù)復(fù)查，設(shè)立準(zhǔn)入條件，對(duì)不符合票據(jù)業(yè)務(wù)崗位人員設(shè)置條件的堅(jiān)決禁止開展票據(jù)業(yè)務(wù)。（五）、點(diǎn)評(píng)該案涉及金額較大，作案時(shí)間長(zhǎng)，凸顯票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)工作人員崗位制約制度執(zhí)行不力，業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高的現(xiàn)狀。并加強(qiáng)貼現(xiàn)票據(jù)和貼現(xiàn)憑證的雙人復(fù)核，確保貼現(xiàn)資金進(jìn)入貼現(xiàn)申請(qǐng)人賬戶。認(rèn)真執(zhí)行審批程序，嚴(yán)禁逆程序操作。經(jīng)查詢有效、擬貼現(xiàn)的票據(jù)不得再返還貼現(xiàn)申請(qǐng)人和貼現(xiàn)受理人(或部門)以防循環(huán)貼現(xiàn)。、查詢崗位的獨(dú)立性，受理、查詢必須換人進(jìn)行，實(shí)地查詢必須雙人進(jìn)行。有條件的地區(qū)應(yīng)向稅務(wù)部門（國(guó)稅局的“全國(guó)金稅工程系統(tǒng)”）查詢其發(fā)票領(lǐng)取記錄及發(fā)票領(lǐng)取人與收款人是否一致，以確定發(fā)票真?zhèn)巍＃ㄋ模?、糾偏路徑（1）貼現(xiàn)申請(qǐng)與受理環(huán)節(jié)。（三）、責(zé)任追究案發(fā)后，朱某被行政開除，移交司法機(jī)關(guān)處理。伴隨農(nóng)村信用社改革，農(nóng)村信用社系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)撤并與人員變動(dòng)頻繁，為了降低由于機(jī)構(gòu)人員變動(dòng)帶來的負(fù)面影響，省聯(lián)社成立之后建立了離任審計(jì)制度，特別是關(guān)鍵崗位領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計(jì)更應(yīng)該加以重視，該案件之所以沒有在營(yíng)業(yè)部原票據(jù)業(yè)務(wù)部經(jīng)理離任之后及時(shí)發(fā)現(xiàn)與離任審計(jì)執(zhí)行不力有一定關(guān)
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1