投資銀行學(xué)教學(xué)大綱(參考版)
2025-04-27 22:25本頁(yè)面
【正文】 8．試述VaR方法的主要內(nèi)容。難點(diǎn)在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的技術(shù)工具，特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型的分析。本章的教學(xué)要使學(xué)生了解投資銀行運(yùn)作過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，初步掌握識(shí)別和評(píng)估每一種風(fēng)險(xiǎn)的基本方法與有效管控風(fēng)險(xiǎn)的途徑。節(jié) 序 單元內(nèi)容 學(xué)時(shí)數(shù) 資產(chǎn)證券化概述 1 一、資產(chǎn)證券化的涵義二、資產(chǎn)證券化的類型三、資產(chǎn)證券化趨勢(shì)的內(nèi)在因素四、資產(chǎn)證券化的積極意義 資產(chǎn)證券化的運(yùn)作 2一、資產(chǎn)證券化的運(yùn)作過(guò)程二、投資銀行的創(chuàng)新作用三、資產(chǎn)證券化的核心內(nèi)容與基本環(huán)節(jié) 美國(guó)投資銀行在資產(chǎn)證券化中的實(shí)踐 1一、住宅抵押貸款證券化二、汽車貸款的資產(chǎn)證券化三、信用卡貸款的證券化四、應(yīng)收賬款的證券化復(fù)習(xí)思考題：：資產(chǎn)證券化 資產(chǎn)池 過(guò)手結(jié)構(gòu)證券 風(fēng)險(xiǎn)隔離 信用增級(jí) 轉(zhuǎn)付結(jié)構(gòu)債券資產(chǎn)支持債券 特別目的機(jī)構(gòu)SPV 破產(chǎn)隔離實(shí)體????，投資銀行金融創(chuàng)新作用體現(xiàn)在哪里??。重點(diǎn)與難點(diǎn)：重點(diǎn)把握對(duì)資產(chǎn)證券化的操作，并借鑒美國(guó)投資銀行開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。節(jié) 序 單元內(nèi)容 學(xué)時(shí)數(shù) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概述 1一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)涵二、國(guó)外投資銀行資產(chǎn)管理的類型三、我國(guó)投資銀行資產(chǎn)管理的種類四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的關(guān)系五、我國(guó)投資銀行資產(chǎn)管理的發(fā)展對(duì)策 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范管理 1一、我國(guó)投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展中存在的問題二、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本條件三、投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的方案設(shè)計(jì)四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的操作程序五、投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的模式 委托資產(chǎn)的投資管理 2一、委托資產(chǎn)投資管理的投資目標(biāo)二、投資限制三、投資管理策略四、禁止行為與法律責(zé)任復(fù)習(xí)思考題:1. 名詞解釋：資產(chǎn)管理 資產(chǎn)配置策略 客戶群體 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 指數(shù)化策略限制性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，我國(guó)投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可分成哪幾類？。重點(diǎn)與難點(diǎn)：對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀、規(guī)范發(fā)展資產(chǎn)管理進(jìn)行重點(diǎn)把握。??11. 企業(yè)借殼上市的主要步驟? 第九章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求：隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，投資銀行的運(yùn)作空間越來(lái)越大，相對(duì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的新業(yè)務(wù)不斷得到開拓。重點(diǎn)與難點(diǎn)：（1）把握收購(gòu)、合并和兼并之間的聯(lián)系和區(qū)別；（2）并購(gòu)業(yè)務(wù)的操作；（3）收購(gòu)和反收購(gòu)策略的合理選擇與正確運(yùn)用。同時(shí)，并購(gòu)業(yè)務(wù)也為投資銀行帶來(lái)可觀的收益。節(jié) 序 單元內(nèi)容 學(xué)時(shí)數(shù) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 2一、證券經(jīng)紀(jì)的概念二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)程序四、委托指令的實(shí)施五、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為六、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展新動(dòng)向 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 2一、證券自營(yíng)的概念和特征二、自營(yíng)業(yè)務(wù)的原則三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件四、資格證書的管理五、投資銀行自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管六、禁止行為與違規(guī)處罰 做市商業(yè)務(wù) 2一、證券做市商的功能二、投資銀行充當(dāng)做市商的動(dòng)機(jī)三、做市商制度的形式四、實(shí)行做市商制度的利弊分析五、做市商的買賣報(bào)價(jià)策略復(fù)習(xí)思考題：：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 做市商 證券經(jīng)紀(jì)人 ？??？。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生把握投資銀行運(yùn)作在二級(jí)市場(chǎng)所扮演的角色即經(jīng)紀(jì)商、自營(yíng)商和做市商，同時(shí)初步掌握投資銀行的證券交易業(yè)務(wù)的運(yùn)作內(nèi)容。（內(nèi)核制、核準(zhǔn)程序、發(fā)行審核委員會(huì)的組成和職責(zé) 等）。重點(diǎn)與難點(diǎn)：公司股份制改組和股票承銷的主要內(nèi)容。承
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