【正文】 (九)材料、設(shè)備、構(gòu)配件采購管理制度對材料、設(shè)備、構(gòu)配件采購合同及時進行統(tǒng)一編號管理；監(jiān)督和參與材料、設(shè)備、構(gòu)配件采購合同的簽訂。4）地方城建檔案管理部門負責(zé)工程檔案的最后驗收。2）國家、省市重點工程項目或一些特大型、大型的工程項目的預(yù)驗收和驗收，必須有地方城建檔案管理部門參加。4）對工程檔案進行涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失等，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定予以處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法追究法律責(zé)任。2）工程檔案應(yīng)隨時施工進度及時收集、整理、并應(yīng)按專業(yè)歸類，表格應(yīng)采用統(tǒng)一表格，特殊要求需增加的表格統(tǒng)一歸類。（4）合同管理評估制度建立一套有效的合同管理評估制是對合同管理的重要手段，主要評估內(nèi)容是： 合同的合法性、規(guī)范性、實用性、系統(tǒng)性、科學(xué)性。（2）合同的檢查制度為確保合同的履約率，建設(shè)單位與項目管理單位應(yīng)建立合同簽訂、履行的監(jiān)督檢查制度。（3）應(yīng)急預(yù)案的審核項目管理單位應(yīng)審核承包單位編制的應(yīng)急預(yù)案，包括可能的事故性質(zhì)、后果；與外部救援的聯(lián)系（消防、醫(yī)院等）；內(nèi)外部報告、聯(lián)絡(luò)步驟和聯(lián)系方式；應(yīng)急救援組織和人員的職責(zé)分工；人員疏散和應(yīng)急處置、救援措施等。4）承包單位的應(yīng)急管理內(nèi)容必須覆蓋可能出現(xiàn)的潛在事件和緊急情況。2）承包單位必須有明確的應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)管理的組織機構(gòu)和工作職責(zé)。(七)安全管理制度施工安全生產(chǎn)監(jiān)督制度（1）不得使用不符合安全生產(chǎn)施工要求的材料、設(shè)備等用品；（2）在工程開工報告批準(zhǔn)后規(guī)定時間內(nèi)，將保證施工安全的措施報送工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門備案；（3）拆除工程應(yīng)發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的承包單位，并在工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門備案；（4）與總承包單位簽訂安全生產(chǎn)管理合同或協(xié)議；施工現(xiàn)場勞動保護監(jiān)管制度（1）承包單位對施工作業(yè)人員的勞動保護必須有足夠的資金和物資投入；（2）承包單位的施工作業(yè)人員必須配備和穿戴相應(yīng)的勞動防護用品；（3）承包單位對特種作業(yè)人員上崗前必須進行安全教育，并持證上崗；（4）承包單位必須執(zhí)行《勞動法》，嚴(yán)禁使用未成年人進入現(xiàn)場施工；（5）承包單位應(yīng)執(zhí)行了相關(guān)的女工勞動保護政策。（3）項目管理人員遵照本公司已經(jīng)認定的質(zhì)量管理體系規(guī)定的程序、記錄表格填報質(zhì)量跟蹤檔案。(六)質(zhì)量管理制度施工準(zhǔn)備階段的質(zhì)量管理制度（1）項目管理單位協(xié)助建設(shè)單位做好施工準(zhǔn)備工作項目管理單位在施工準(zhǔn)備階段應(yīng)督促和協(xié)助建設(shè)單位辦理、完善施工前的各種手續(xù)，并對下列事項進行檢查：1）檢查施工圖紙2）開工前需要辦理的各類手續(xù)完成情況3）檢查施工現(xiàn)場及“三通一平”工作4）了解資金籌措情況5）落實設(shè)備定貨情況6）了解工程保險情況（2）對承包單位施工準(zhǔn)備狀態(tài)進行動態(tài)控制（3）對承包單位的人員和物資的控制施工過程中的質(zhì)量控制制度（1）項目管理人員隨時密切注意承包單位違反合同規(guī)定的行為或質(zhì)量不符合要求事態(tài)，項目管理單位有權(quán)要求承包單位暫停施工。（2）對經(jīng)審核準(zhǔn)確的已完工程量，必須進行質(zhì)量確認（通過監(jiān)理單位），形成書面質(zhì)量控制文件，方可根據(jù)合同約定的進度形象批復(fù)工程款支付；（3）嚴(yán)格控制工程變更，工程變更必須經(jīng)建設(shè)單位和項目管理單位簽證認可，設(shè)計單位簽發(fā)，否則計量無效；（4）與工程實體無關(guān)或合同約定的現(xiàn)場簽證，必須經(jīng)建設(shè)（管理）、監(jiān)理、承包單位共同進行計量并簽字認可；（5）對工程變更價格計算原則應(yīng)按下列方法計算：1）合同約定中有的，按合同約定價格計算；2）合同約定中有類似的價格，參照類似價格計算；3）合同約定中沒有可借鑒的價格，由承包單位提出適當(dāng)價格，經(jīng)項目管理單位審核，會同建設(shè)、承包單位協(xié)商確定；（6）工程計量和工程款支付應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的時效執(zhí)行；（7）對工程計量和工程款支付的相關(guān)資料，必須編碼分類，建立臺帳，及時整理，妥善保管；(五)進度管理制度設(shè)計階段進度管理制度（1）設(shè)計開始之前的工作，包括：選址、確定工程建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計方案競賽、正確選擇設(shè)計單位、初步確定建設(shè)總進度等；（2）在確定工程設(shè)計前，建設(shè)（項目管理）單位應(yīng)會同設(shè)計單位共同制訂設(shè)計進度計劃，建設(shè)（項目管理）單位監(jiān)督控制；（3）堅持按基本建設(shè)程序辦事，避免出現(xiàn)“邊設(shè)計、邊準(zhǔn)備、邊施工”，以科學(xué)的管理程序安排出圖計劃；（4）建設(shè)單位和設(shè)計單位應(yīng)就共同制訂的設(shè)計進度計劃編入合同中，設(shè)計單位嚴(yán)格按合同約定時間完成設(shè)計文件。施工過程工程造價報表制為便于建設(shè)單位對投資項目動態(tài)的了解，項目管理部需編制《工程付款及結(jié)算明細表》、《項目總造價與進度狀況統(tǒng)計表》、《建設(shè)項目各單項工程、單位工程造價明細表》等，定期上報。（6）審查材料價格及非標(biāo)準(zhǔn)取費：按照合同規(guī)定各類材料的計價方法，核對相關(guān)材料單價。必須指出：應(yīng)扣除原設(shè)計中已計入的相關(guān)部分的工程量及費用，再加入設(shè)計變更后的相關(guān)工程量和費用?？⒐そY(jié)算的審核制度：（1）送審結(jié)算與承包合同是否一致（2）檢查所有隱蔽工程驗收記錄、資料（3） 核查設(shè)計變更的全部資料由原設(shè)計單位出具設(shè)計變更通知單和修改圖紙，設(shè)計、校審人員簽字并加蓋公章，經(jīng)建設(shè)（項目管理）單位和項目管理師審查同意、簽證。審查工程概算的基本內(nèi)容：審查建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等是否符合原批準(zhǔn)的可行性研究報告或立項批文標(biāo)準(zhǔn)；對總概算超過估算10%以上的應(yīng)查明原因，重新上報審批；審查編制方法、計價是否符合現(xiàn)行規(guī)定；審查工程量是否正確；審查材料用量和價格是否符合工程所在地價格水平，材料差價是否符合現(xiàn)行規(guī)定；審查設(shè)備規(guī)格、數(shù)量和配置是否符合設(shè)計要求，是否與工程量清單一致、價格是否正確；審查建設(shè)工程其他各項費用，取費計取是否符合規(guī)定；審查“三廢”治理，“三廢”排放達到國家標(biāo)準(zhǔn)；審查投資經(jīng)濟指標(biāo)，綜合指標(biāo)和單項指標(biāo)與同類型工程指標(biāo)相比，偏高或偏低，其原因是什么并予糾正。（2）審查概算編制深度：大中型設(shè)計概算，應(yīng)有完整的編制說明和“三級概算”。項目投資估算審查內(nèi)容（1）審查投資估算編制依據(jù)的可信性；估算方法的科學(xué)性、適用性；數(shù)據(jù)資料的時效性、準(zhǔn)確性；（2）審查投資估算的編制內(nèi)容與規(guī)定、規(guī)劃要求的一致性；（3）審查項目投資估算的項目產(chǎn)品生產(chǎn)裝置的先進水平和自動化程度等是否符合規(guī)劃要求的先進程度；（4）審查是否對擬建項目與已運行項目在工程成本、工藝水平、規(guī)模大小、自然條件、環(huán)境因素等方面的差異做了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整；（5）審查投資估算的費用項目、費用數(shù)額的符合性。項目管理機構(gòu)需要組織設(shè)計單位對于圖紙的設(shè)計意圖、工程技術(shù)與質(zhì)量要求等向施工承包單位做出明確的技術(shù)交底。對于復(fù)雜的大型工程項目，項目管理機構(gòu)應(yīng)先組織內(nèi)部各專業(yè)技術(shù)人員進行圖紙會審。施工圖設(shè)計確認制度（1）確認施工圖是否符合設(shè)計合同的質(zhì)量要求（包括考慮合同評審結(jié)果以及建設(shè)單位提出的特殊技術(shù)要求）；（2）審查施工圖簽章是否齊全；（3）設(shè)計文件深度應(yīng)符合《建設(shè)工程設(shè)計文件編制深度規(guī)定》；（4）建設(shè)（項目管理）單位應(yīng)要求設(shè)計單位按照《施工圖審查意見書》進行設(shè)計；（5）根據(jù)《施工圖審查意見書》建設(shè)單位對使用功能等方面進行確認。 (三)設(shè)計文件確認及審核制度規(guī)劃、方案設(shè)計文件確認制度（1）功能、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)等方面能否滿足建設(shè)單位要求（設(shè)計任務(wù)書）； （2）是否滿足規(guī)劃（規(guī)劃意見書）、有關(guān)法規(guī)的要求（日照、消防、交通、園林、人防、環(huán)保、文物、教育等）；（3）設(shè)計深度是否滿足要求；（4）設(shè)計方案是否合理、是否具有可操作性；（5）設(shè)計進度是否滿足建設(shè)工期要求；資金控制能否控制在限定的投資額度內(nèi)。(二)工程建設(shè)項目參建單位資質(zhì)審查制度審核工程參建單位企業(yè)資質(zhì)是否符合“建設(shè)工程資質(zhì)管理”的相關(guān)規(guī)定的要求；審核參建單位歷史業(yè)績和聲譽；審核參建單位財務(wù)狀況。專題會議(1)專題會議是為解決項目管理過程中的關(guān)于投資、進度、質(zhì)量、安全、技術(shù)問題、管理問題及專業(yè)協(xié)調(diào)和內(nèi)外部協(xié)調(diào)工作而組織的有針對性的會議；(2)專題會議由項目管理機構(gòu)負責(zé)人根據(jù)工作需要組織召開，建設(shè)單位、項目管理、監(jiān)理、相關(guān)單位提出建議，經(jīng)項目管理單位與建設(shè)單位單位審定后召開；(3)專題會議由項目管理機構(gòu)或其指定的項目管理工程師主持，參建各單位的有關(guān)人員參加；(4)會議召開前充分作好準(zhǔn)備工作，應(yīng)以電子文檔或書面文字方式發(fā)送到有關(guān)單位。會議紀(jì)要的主要內(nèi)容應(yīng)包括：會議的時間、地點、參加人員、議題、上次會議落實情況及本次會議決議事項等。工程項目開工會議（1）項目開工會議在工程項目會議之后召開；（2）項目開工會議由項目管理負責(zé)人主持，各職能部門的負責(zé)人及項目管理相關(guān)部門的主要成員參加；（3）項目管理負責(zé)人作項目開工報告，重點介紹項目的任務(wù)、目標(biāo)、實施原則和實施計劃。施工人員、專業(yè)監(jiān)理工程師分項工程完成，自檢合格報送：已簽認的預(yù)檢、隱檢表（A4表）；分項工程質(zhì)量驗評記錄；質(zhì)量保證資料；“工程報驗審核表（A4表）”承包單位項目經(jīng)理部進行分項工程驗收，規(guī)定進行現(xiàn)場平等檢驗專業(yè)監(jiān)理工程師（地基驗收勘察設(shè)計單位參加）簽認“工程報驗審核表”（表A4）專業(yè)監(jiān)理工程師承包單位施工至分部工程完成，自檢合格，報送：所屬分項工程驗收記錄；分部工程質(zhì)量驗評記錄；分部工程報驗審核表（A4表）項目經(jīng)理部進行分部工程驗收總監(jiān)理工程師主持,各專業(yè)監(jiān)理工程師參加。提出竣工驗收要求：組織各專業(yè)進行竣工自檢合格（土建、水、電、暖、通、裝飾、電梯、資料、檔案等）；各項施工資料已根據(jù)有關(guān)規(guī)定齊全合格；竣工檔案完成，基本符合城建檔案管理部門的要求；填報“工程竣工報驗單”（A10）?？偙O(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師審核竣工資料并現(xiàn)場檢查工程完成情況及工程質(zhì)量。監(jiān)督承包單位按期交出合格的竣工檔案；監(jiān)督竣工結(jié)算工作；工程進入質(zhì)量保修期。與有監(jiān)理方責(zé)任有關(guān)時應(yīng)回避組織必要的技術(shù)鑒定提出技術(shù)處理意見及防止類似事故再次發(fā)生應(yīng)采取的措施研究調(diào)查組的技術(shù)處理意見組織檢查、鑒定、驗收核簽相關(guān)單位提交的技術(shù)處理方案調(diào)查結(jié)束10日內(nèi)寫出調(diào)查報告監(jiān)督承包單位實施技術(shù)處理方案行政執(zhí)法處理建議承包單位自檢和專業(yè)檢驗后報驗不處理事故單位提交質(zhì)量事故處理報告簽認事故單位提交的質(zhì)量事故處理報告，組織技術(shù)資料歸檔行政處罰發(fā)出《工程復(fù)工令》繼續(xù)施工 一方提出工程洽商要求，取得另一方同意后，共同填寫“工程變更單”（C2表）并簽認 提出工程洽商要求，填寫表C2并簽認建設(shè)（項目管理）、承包單位設(shè)計單位涉及設(shè)計問題，征求設(shè)計單位意見不涉及設(shè)計問題或設(shè)計單位已簽認，將表C2送項目監(jiān)理機構(gòu)審核工程洽商要求主管設(shè)計工程師不同意，返回重新研究同意，簽認表C2審查此項洽商對工程質(zhì)量、工期、造價的影響項目監(jiān)理機構(gòu)同意洽商，送建設(shè)（項目管理）單位征求意見不同意洽商，批復(fù)表C2返回重報審查洽商，提出意見建設(shè)（項目管理）單位同意，在表C2上簽認不同意在表C2上簽認總監(jiān)理工程師執(zhí)行洽商項目監(jiān)理部涉及工期、造價時，辦理相關(guān)手續(xù)項目經(jīng)理部、項目監(jiān)理機構(gòu)(十二)工程洽商控制及簽證工作流程(十三)工程竣工驗收控制流程項目經(jīng)理部做好工程竣工移交工作建設(shè)（項目管理）單位總監(jiān)理工程師承包單位整改后，填寫A10表再次要求驗收；總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理要員檢查，認為合格可以進行正式驗收；總監(jiān)理工程師簽復(fù)表（A10）?？偙O(jiān)理工程師各方協(xié)商確定事故處理方案，經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)后方可執(zhí)行監(jiān)督承包單位執(zhí)行由設(shè)計單位同意的，各有關(guān)方批準(zhǔn)的工程加固或返工處理方案，處理完畢后合格驗收。在規(guī)定時限內(nèi)向項目監(jiān)理機構(gòu)提出書面報告；根據(jù)事故性質(zhì)與嚴(yán)重程序通知相關(guān)部門。項目經(jīng)理部對質(zhì)量事故進行調(diào)研，與建設(shè)（項目管理）單位進行協(xié)商；與設(shè)計及相關(guān)單位進行協(xié)商；指令承包單位按照批準(zhǔn)的處理方案處理質(zhì)量事故；對處理完畢的工程質(zhì)量事故部位進行驗收。項目經(jīng)理部對質(zhì)量問題進行調(diào)研，與建設(shè)（項目管理）單位協(xié)商；必要時取得設(shè)計單位的同意；指令承包單位修補工程缺陷，合格后驗收。合同執(zhí)行不正常，報告總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師合同管理員將合同執(zhí)行情況列入監(jiān)理月報合同管理員合同管理員(八)信息管理控制流程各 方檔案管理員發(fā)文、歸檔信息管理員登記臺帳項目總監(jiān)簽 認建設(shè)、施工、設(shè)計、政府、市場各方文件資料簽收、登記確認完整不完整完整各專業(yè)監(jiān)理工程師登記填寫有關(guān)表格資料是否完整(九)組織協(xié)調(diào)控制流程監(jiān)理單位 外部協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)相關(guān)事宜政府各部門提出相關(guān)事宜建設(shè)單位提出協(xié)調(diào)要求內(nèi)部協(xié)調(diào)監(jiān) 理 單 位承包單位提 出協(xié)調(diào)要求設(shè)計單位提 出協(xié)調(diào)要求，調(diào)查相關(guān)情 況，制訂協(xié)調(diào)方案，實施協(xié)調(diào),落實協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)事項解決(十)工程質(zhì)量問題及工程質(zhì)量事故處理流程發(fā)生一般輕微質(zhì)量問題可口頭通知監(jiān)理工程師，發(fā)生質(zhì)量事故后應(yīng)盡快通知監(jiān)理、建設(shè)（項目管理）單位，并根據(jù)事故的性質(zhì)與嚴(yán)重程序報告相關(guān)部門。各專業(yè)監(jiān)理工程師對施工合同執(zhí)行情況進行綜合分析、檢查，并根據(jù)預(yù)控的原則：工程質(zhì)量是否違反合同規(guī)定的目標(biāo)；工程進度是否符合進度計劃；工程造價是否可能超過計劃；建設(shè)、承包單位有否違約行為；已簽訂的分包合同、材料設(shè)備訂貨合同執(zhí)行情況；其