【正文】 公司公開發(fā)行新股 ,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列哪些文件： A 公司營業(yè)執(zhí)照； B 公司章程； C 股東大會決議； D 招股說明書； E 財務(wù)會計報告； 答案： A、 B、 C、 D、 E。 設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票 ,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列哪些文件： A 公司章程 B 發(fā)起人協(xié)議 C 發(fā)起人姓名或名稱 ,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明 D 招股說明書 E 承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議 答案： A、 B、 C、 D、 E。 公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn) ,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。 國家審計機關(guān)依法對下列哪些機構(gòu)進行審計監(jiān)督。 A 公信 B 公平 C 公開 D 公正 答案： B、 C、 D。 《中華人民共和國證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指： A 境內(nèi)發(fā)行的股票 B 境外發(fā)行的股票 C 境內(nèi)發(fā)行的公司債券 D 境外發(fā)行的公司債券 E 國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券 答案： A、 C、 D。 三、多項選擇題： 《中華人民共和國證券法》的制定，是為了（ ），維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益 ,促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。 6核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機構(gòu)是： A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B 國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門 C 公司 的董事會 D 公司的股東大會 答案： A。 6我國的公司法及證券法所指的 證券轉(zhuǎn)讓 是指下列哪一選項的性質(zhì)？ A 證券買賣 B 證券繼承 C 證券質(zhì)押 D 證券借貸 答案： A。 6上市公司定期報告應(yīng)當(dāng)由公司（ ）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會進行審核并提出書面審核意見。 6上市公司和公司債券上市交易的公司 ,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。 60、公司對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的 ,可以向（ ）。 A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 證監(jiān)會派出機構(gòu) D 證券登記結(jié)算公司 答案： B。 A 一個月 B 二個月 C 三個月 D 六個月 答案： D。 5上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股 份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（ ）所有 A 其個人 B 該公司 C 國庫 D 投資者保護基金 答案： B。 5為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員 ,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）內(nèi) ,不得買賣該種股票。 5為股票 發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員 ,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）內(nèi) ,不得買賣該種股票。 5股票發(fā)行采用代銷方式 ,代銷期限屆滿 ,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（ ） ,為發(fā)行失敗。 5股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的 ,其發(fā)行價格由（ ）確定。代銷、包銷期限最 長不得超過（ ）。 A 1000 萬元 B 5000 萬元 C 1 億元 D 3 億元 答案： B。 50、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）的 ,應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。 4國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請文件之日起（ ）內(nèi) ,依照法定條件和法定程序作出予以 核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定 ,發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。 A 發(fā)行人 B 保薦人 C 核準(zhǔn)機構(gòu) D 交易所 答案： C。 4公司在下列哪一情形下 ,可以再次公開發(fā)行公司債券： A 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 B 公司借銀行的短期貸款違約 C 公司當(dāng)年經(jīng)營虧損 D 公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息 答案： C。 A 董事會 B 股東大會 C 證券交易所 D 中國證監(jiān)會 答案： B。 4公司公開發(fā)行股票所募集資金 ,必須按照招股說明書所列資金用途使用。 4公開發(fā)行證券 ,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件 ,并依法報經(jīng)（ ）核準(zhǔn)； A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 國務(wù)院 D 國資委 答案： A。 4中 國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，依法對全國（ ）實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 證券的發(fā)行、交易活動 ,必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（ ）和操縱證券市場的行為。 3下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。 3 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？ A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締 D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 答案： B。 3 根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情 B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 C實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員 D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 答案： D。 3根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A 證券業(yè)協(xié)會 B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C 證券交易所會員大會 D 證券交易所理事會 答案： B。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。 3以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？ A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易 B在上 市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 答案： C。 2以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 答 案： A。 2發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外 D證券交易所、國 務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 答案： D。 2上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告： A一個月 三個月 B 二個月 四個月 C三個月 六個月 D六個月 十二個月 答案： B。 2依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項措施： A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復(fù)核 B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴 答案： C。 2公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。 依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？ A 上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的 答案： D。 A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B 證券交易所 C 國務(wù)院授權(quán)的部門 D 省級人民政府 答案： B 1下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬元 B持有股票面值達人民幣 1000 元以上的股東人數(shù) 不少于 1000 人 C 公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上 D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 答案： B 1公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A上市報告書 B申請股票上市的股東大會決議 C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書 答案： C 1某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣 億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十 答案： C 1上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。 股票發(fā)行采用代銷方式 ，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（ ）的，為發(fā)行失敗。 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起 ( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決 定。 依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈 利 D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出 答案： B。 股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的 是： A發(fā)行保薦書 B發(fā)起人協(xié)議 C招股說明書 D 公司章程 答案： A。 錯。 對。 錯。 4公司對公開發(fā)行股票所募集資金 ,必須按照招股說明書所列資金用途使用 對。 4發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。 4證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有不同的法律地位 ,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。 4《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。 錯。 對。 對。 對。 對。 錯 。 錯 。 錯。 錯。 錯。 對。