【正文】 公司公開發(fā)行新股 ,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) B 有持續(xù)盈利能力 C 財(cái) 務(wù)狀況良好 D 公司高級管理人員無犯罪紀(jì)錄 E 最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載 答案： A、 B、 C、 E。 A 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券公司 E 證券行業(yè)協(xié)會 答案： A、 B、 C、 D。 證券的發(fā)行、交易活動 ,必須實(shí)行（ ）原則。 6向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？ A 3000 萬元 B 1500 萬元 C 6000 萬元 D 5000 萬元 答案： D。 A 高級管理人員 B 董事 C 獨(dú)立董事、 高級管理人員 D 董事、高級管理人員 答案： D。 A 證券交易所 復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 B 證監(jiān)會上市公司部審請復(fù)核 C 證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁 D 人民法院起訴 答案： A。 5公司公開發(fā)行股票，要申請上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請，經(jīng)依法審核同意后簽訂 上市協(xié)議。 A 2 日 B 5 日 C 7 日 D 14 日 答案： B。 A 60% B 70% C 80% D 90% 答案： B。 A 30 天 B 60 天 C 90 天 D 120 天 答案： C。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 4我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用： A 登記制 B 核準(zhǔn)制 C 注冊制 D 審批制 答案： B。 4公開發(fā)行公司債券籌集的資金 ,可以用于（ ） A 彌補(bǔ)虧損 B 經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途 C 發(fā)放福利 D 償還銀行貸款 答案： B。 4上市公司非公開發(fā)行新股 ,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件 ,并依法報(bào)經(jīng)（ ）核準(zhǔn)； A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 國務(wù)院 D 國資委 答案： A。 A 關(guān)聯(lián)交易 B 杠桿交易 C 內(nèi)幕交易 D 大宗交易 答案： C。 3證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯誤的？ A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款 C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān) 按份賠償責(zé)任 D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 答案： C。 3 根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？ A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人 B證券交易所是提供證券集中競價(jià)交易場所的不以營利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 答案： A。 3采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。 2以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯誤的？ A證券交易所的有關(guān)人員 B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事 D持有公司百分之三以上股份的自然人 答案： D。 2以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯誤的？ A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時(shí)公告 C應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 答案： C。 2以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件 ，哪項(xiàng)是錯誤的？ A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件 B公司對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的 C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn) 答案： B。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？ A股東必須先向證券交易所報(bào) 告 B股東必須先提起仲裁 C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 答案： C 1申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 A一個(gè)月 B三個(gè)月 C五個(gè)月 D六個(gè)月 答案： B 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（ ） A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷 答案： B 《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯誤的？ A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券 B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成 D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日 答案： B。 依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？ A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率 C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載 答案： D。 4依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券 ,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的 ,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。 4發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請文件格式、報(bào)送方式 ,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。 錯。 《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交 易行為 , 實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益 ,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益 , 實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 錯。 3國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。 3國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶 。 3投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。 3證券交易所在事先報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。 實(shí)行會員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會員所有，但 在其存續(xù)期間不得分配給會員。 2通 過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。 2投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。 2為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述 文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。 2上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。 1公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。 1公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。 對。 錯。 對。 錯。 錯 。 對。 錯。 上市公司高級管理人員，是指公司： A 總經(jīng)理 B 副總經(jīng)理 C 財(cái)務(wù)總監(jiān) D 董事會秘書 E 證券事務(wù)代表 答案： ABCD。 D、 股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。 A、法定公積金 B、任意公積金 D、資本公積金 答案： A 6 公司從稅后利潤中提取法定公積金后， ( )，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。 C、 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，若全體股東以書面形式一致同意的，可以不召開股東會會議； D、 有限責(zé)任公司股東會會議作出變更公 司形式的決議時(shí)，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為： A、六千元 B、三萬元 C、十萬元 D、十五萬元 答案： B。 A. 解散公司 B. 吊銷營業(yè)執(zhí)照 C. 責(zé)令改正 D. 處十萬元以下的罰款 答案： B。 C. 有關(guān)主管部 門 答案： C。 B. 財(cái)政部門 D. 公司登記機(jī)關(guān) 答案： D。 4公司的資本公積金不得用于： A. 彌補(bǔ)公司的虧損 B. 擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營 C. 轉(zhuǎn)為增加公司資本 答案： A。 3公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，并依法（ ） A. 經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì) B. 經(jīng)審查驗(yàn)證 答案： A。 3公司 董事、高級管理人員下列行為 ,法律不禁止的是： A. 挪用公司資金 B. 按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 C. 將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲 D. 擅自披露公司秘密 答案： B。 3股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是： A. 副董事長 答案： A。 答案： C。 2下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)： A. 選舉董事會成員 B. 選舉監(jiān)事會成員 C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D. 對公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核 答案： C。 2依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（ ）。 2設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（ ）以上。 1一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制： A. 注冊資本最低限額為人民幣三萬元 B. 一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司 C. 所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司 D. 股 東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額 答案： D。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列哪項(xiàng)職權(quán)： A. 決定公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案