河北省擔(dān)保公司管理辦法實(shí)施細(xì)則(參考版)
2025-04-17 22:25本頁面
【正文】 8 / 8。第五十三條 復(fù)查工作在2011年3月31日前完成。對(duì)主要條件不具備的不予許可，書面告知工商行政管理部門或其他登記機(jī)關(guān)。對(duì)符合條件的予以行政許可，發(fā)放融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證。 第五十二條 第五十一條附擅自在名稱中使用融資性擔(dān)保字樣的,由省工業(yè)和信息化廳（省中小企業(yè)局）責(zé)令改正,依法予以處罰。 第五十條有關(guān)法律、法規(guī)未作處罰規(guī)定的,由省工業(yè)和信息化廳（省中小企業(yè)局）責(zé)令改正,可以給予警告，并依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定給予罰款。 第四十九條 （三）未依照本辦法第四十五條規(guī)定報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況的。 （二）違反規(guī)定對(duì)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任： ?。ㄒ唬┻`反規(guī)定審批融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍的。 第四十八條 第六章 第四十七條 第四十六條設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)于每年年末全面分析評(píng)估本轄區(qū)融資性擔(dān)保行業(yè)年度發(fā)展和監(jiān)管情況,并于次年1月底前報(bào)省工業(yè)和信息化廳（省中小企業(yè)局），省工業(yè)和信息化廳（省中小企業(yè)局）于每年2月底前向融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議和省政府報(bào)告我省上一年度融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展情況和監(jiān)管情況。監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門建立融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處置制度,制定融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案,明確處置機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、處置措施和處置程序,及時(shí)、有效地處置融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件。融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì),并將審計(jì)報(bào)告及時(shí)報(bào)送監(jiān)管部門。 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)等會(huì)議的重要決議。融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)生擔(dān)保詐騙、金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5％以上的擔(dān)保代償或投資損失,以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相應(yīng)職務(wù)人員等涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時(shí),應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施并向監(jiān)管部門報(bào)告。 現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員不得少于2人,并向融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)出示檢查通知書和相關(guān)證件。 第四十條監(jiān)管部門根據(jù)監(jiān)管需要,有權(quán)要求融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供專項(xiàng)資料,或約見其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他非公司類擔(dān)保機(jī)構(gòu)與上述職務(wù)相當(dāng)人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明或進(jìn)行必要的整改。 省工業(yè)和信息化廳（省中小企業(yè)局）應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,適時(shí)提出融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本質(zhì)量和資本充足率要求。 第三十八條融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向省、市、縣監(jiān)管部門報(bào)送經(jīng)營報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料。省工業(yè)和信息化廳（省中小企業(yè)局）和設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）工業(yè)和信息化管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)信息資料收集、整理、統(tǒng)計(jì)分析制度和監(jiān)管記分制度,對(duì)經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè),縣（市、區(qū)）、設(shè)區(qū)市和省工業(yè)和信息化行政管理部門應(yīng)當(dāng)分別于每年3月、4月和6月底前完成所監(jiān)管融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)上一年度機(jī)構(gòu)概覽報(bào)告，并上報(bào)上一級(jí)監(jiān)管部門。監(jiān)督管理 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照省工業(yè)和信息化廳（省中小企業(yè)局）的規(guī)定,將機(jī)構(gòu)治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況等信息告知相關(guān)債權(quán)人。融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立擔(dān)保期間被擔(dān)保人相關(guān)信息的交換機(jī)
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