[工作總結(jié)]稽核監(jiān)察部2007年工作總結(jié)及2008年工作計(jì)劃報(bào)銀監(jiān)定稿(參考版)
2025-04-17 04:07本頁面
【正文】 為了使工作扎實(shí)有效，我們將采取以下治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作計(jì)劃：繼續(xù)一是根據(jù)監(jiān)管部門的要求制定我行商業(yè)賄賂專項(xiàng)治理工作方案并嚴(yán)格予以執(zhí)行；二是拓寬商業(yè)賄賂案件舉報(bào)途徑并通過各種方式進(jìn)行商業(yè)賄賂案件排查；三是擬每半年在全行范圍內(nèi)開展一次的商業(yè)賄賂排查工作；四是做好銀行業(yè)賄賂案件查處情況月報(bào)表的統(tǒng)計(jì)工作，并及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告行為失范監(jiān)察2008年，我部將從以下幾個(gè)方面著手開展行為失范監(jiān)察工作：一是制定切實(shí)可行的員工失范行為排查方案，將員工失范行為排查工作作為構(gòu)建案件風(fēng)險(xiǎn)防范的長效機(jī)制來抓；二是每半年在全行范圍內(nèi)開展一次員工行為失范排查工作；三是加強(qiáng)對(duì)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為排查力度；四是對(duì)員工失范行為及時(shí)進(jìn)行處理。案件管理2008年，我部將進(jìn)一步推進(jìn)案件管理工作，以建立風(fēng)險(xiǎn)防范長效機(jī)制為重點(diǎn)，主要從以下方面入手：一是建立健全案件責(zé)任追究制度，加大案件追究力度；二是落實(shí)案件查辦、跟蹤工作；三是定期做好案件信息統(tǒng)計(jì)報(bào)告工作。（五）監(jiān)察工作方面信訪工作2008年，我部將按照信訪工作制度，加大信訪案件查辦力度，進(jìn)一步暢通信訪渠道，主要做好以下幾項(xiàng)工作：一是不斷拓寬信訪舉報(bào)渠道，提高信訪線索成案率；二是妥善處置信訪事項(xiàng)，維護(hù)全行穩(wěn)定經(jīng)營 ?。ㄋ模┻M(jìn)一步完善稽核工作平臺(tái)，加強(qiáng)稽核電子化建設(shè)在上一年的基礎(chǔ)下，繼續(xù)在全行范圍內(nèi)推廣及應(yīng)用TeamMate軟件及AMIS稽核管理信息系統(tǒng)，充分利用電子信息渠道，提高稽核工作效率。全面施行處罰制度在對(duì)《深圳“紅、黃、藍(lán)牌”處罰制度（試行）》進(jìn)行修訂、完善的基礎(chǔ)上，根據(jù)稽核發(fā)現(xiàn)，提出亮牌及處罰建議，在全行范圍內(nèi)執(zhí)行處罰制度。重點(diǎn)稽核方面作為對(duì)機(jī)構(gòu)常規(guī)稽核檢查的補(bǔ)充，重點(diǎn)檢查高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)及對(duì)前次稽核發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)整改情況；檢查覆蓋深圳轄區(qū)內(nèi)46家支行以及上海、福州分行以及總行個(gè)別業(yè)務(wù)部門。（三）突出重點(diǎn)、有效開展各類稽核工作常規(guī)稽核方面全面開展常規(guī)稽核，檢查覆蓋深圳轄區(qū)內(nèi)46家支行以及上海、福州分行以及總行部分職能管理部門。通過以上的舉措，使稽核隊(duì)伍成為“敢稽核、能稽核、會(huì)稽核”的稽核精英。三、2008年工作思路及工作重點(diǎn)2008年，我部將在進(jìn)一步對(duì)照先進(jìn)查找差距、聯(lián)系實(shí)際發(fā)現(xiàn)不足的基礎(chǔ)上，緊緊圍繞總行的發(fā)展目標(biāo)，貫徹落實(shí)部門的職責(zé)要求，繼續(xù)充實(shí)稽核隊(duì)伍、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展對(duì)所有機(jī)構(gòu)的常規(guī)、重點(diǎn)稽核和內(nèi)控評(píng)價(jià)，建立起具有權(quán)威性和嚴(yán)肅性的整改機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)稽核工作的全面轉(zhuǎn)型，真正建立起與銀行經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的稽核工作能力，全面履行稽核職能，促進(jìn)本行內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理和公司治理的提升。目前的稽核工作基本上還是以現(xiàn)場稽核為主，受現(xiàn)有資源制約，稽核的范圍受到一定制約。特別是面對(duì)本行金融業(yè)務(wù)不斷發(fā)展、金融產(chǎn)品不斷創(chuàng)新的現(xiàn)狀，迫切需
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