[工作總結(jié)]稽核監(jiān)察部2007年工作總結(jié)及2008年工作計劃報銀監(jiān)定稿-資料下載頁
2025-04-14 04:07本頁面
【正文】 8年我部將嘗試開展對分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評價，通過對被評價單位內(nèi)部控制體系的充分性、合規(guī)性、有效性和適宜性進(jìn)行評價，促進(jìn)全行各級管理者和員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識，嚴(yán)格貫徹落實各項控制措施，并根據(jù)風(fēng)險評級確定各支行的稽核頻率。全面施行處罰制度在對《深圳“紅、黃、藍(lán)牌”處罰制度（試行）》進(jìn)行修訂、完善的基礎(chǔ)上，根據(jù)稽核發(fā)現(xiàn)，提出亮牌及處罰建議，在全行范圍內(nèi)執(zhí)行處罰制度。 后續(xù)稽核在執(zhí)行常規(guī)稽核的過程中，對2007年稽核發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行“回頭看”，對問題較多的機(jī)構(gòu)進(jìn)行后續(xù)稽核，督促責(zé)任單位認(rèn)真整改,確保以往稽核中發(fā)現(xiàn)的違章違規(guī)問題得到徹底糾正。 ?。ㄋ模┻M(jìn)一步完善稽核工作平臺，加強(qiáng)稽核電子化建設(shè)在上一年的基礎(chǔ)下，繼續(xù)在全行范圍內(nèi)推廣及應(yīng)用TeamMate軟件及AMIS稽核管理信息系統(tǒng)，充分利用電子信息渠道，提高稽核工作效率。重點配合審計工作平臺工作小組，輔助廠商完善審計軟件、完成審計工作平臺上線工作、全面推廣應(yīng)用審計平臺，開展遠(yuǎn)程審計。（五）監(jiān)察工作方面信訪工作2008年，我部將按照信訪工作制度，加大信訪案件查辦力度，進(jìn)一步暢通信訪渠道，主要做好以下幾項工作：一是不斷拓寬信訪舉報渠道，提高信訪線索成案率；二是妥善處置信訪事項，維護(hù)全行穩(wěn)定經(jīng)營；三是及時提供信訪信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)；四是把信訪工作目標(biāo)納入年度工作目標(biāo)整體考核。案件管理2008年，我部將進(jìn)一步推進(jìn)案件管理工作，以建立風(fēng)險防范長效機(jī)制為重點，主要從以下方面入手：一是建立健全案件責(zé)任追究制度，加大案件追究力度；二是落實案件查辦、跟蹤工作；三是定期做好案件信息統(tǒng)計報告工作。治理商業(yè)賄賂2008年，本行將繼續(xù)深入推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作，積極配合總體工作部署，把治理商業(yè)賄賂同構(gòu)建懲防體系、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)、糾正損害群眾利益的不正之風(fēng)等項工作緊密結(jié)合起來，進(jìn)一步加大工作力度，突出重點，務(wù)求實效。為了使工作扎實有效，我們將采取以下治理商業(yè)賄賂專項工作計劃：繼續(xù)一是根據(jù)監(jiān)管部門的要求制定我行商業(yè)賄賂專項治理工作方案并嚴(yán)格予以執(zhí)行；二是拓寬商業(yè)賄賂案件舉報途徑并通過各種方式進(jìn)行商業(yè)賄賂案件排查；三是擬每半年在全行范圍內(nèi)開展一次的商業(yè)賄賂排查工作；四是做好銀行業(yè)賄賂案件查處情況月報表的統(tǒng)計工作，并及時向監(jiān)管部門報告行為失范監(jiān)察2008年，我部將從以下幾個方面著手開展行為失范監(jiān)察工作：一是制定切實可行的員工失范行為排查方案，將員工失范行為排查工作作為構(gòu)建案件風(fēng)險防范的長效機(jī)制來抓；二是每半年在全行范圍內(nèi)開展一次員工行為失范排查工作；三是加強(qiáng)對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為排查力度；四是對員工失范行為及時進(jìn)行處理。 深圳平安銀行稽核監(jiān)察部2008年1月17日12
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