【正文】 36 / 36。留言管理金融機構(gòu)和企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端和企業(yè)端向外匯局咨詢業(yè)務(wù)和反饋意見。屬地管理原則。撤銷開戶需撤銷網(wǎng)上開戶的金融機構(gòu)應(yīng)向所在地外匯局提交情況說明。屬地管理原則。，自名錄注銷之日起一年內(nèi)未再辦理名錄登記的，監(jiān)測系統(tǒng)自動注銷其檔案信息。，方可注銷該企業(yè)檔案。檔案注銷企業(yè)因終止經(jīng)營、被工商管理部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照而被注銷名錄的，外匯局可注銷該企業(yè)的貿(mào)易企業(yè)檔案。檔案修改外匯局根據(jù)企業(yè)辦理名錄變更時提交的材料修改相關(guān)貿(mào)易企業(yè)檔案信息。對于監(jiān)測系統(tǒng)中缺少檔案的企業(yè)，外匯局應(yīng)當在確認其為本外匯局所轄企業(yè)后進行檔案信息的補充完善。，企業(yè)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)書面報告所在地外匯局。，應(yīng)當按規(guī)定通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告境外賬戶月末余額情況?！秴f(xié)議》約定，按月向所在地外匯局指定的地址郵寄境外賬戶對賬單。、賬號和幣種，如實向外匯局報告各境外賬戶上月的收支匯總情況。，報告自身通過主辦企業(yè)境外賬戶發(fā)生的月度收支信息。同一賬戶內(nèi)部不同幣種轉(zhuǎn)換視同境外同名賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)。企業(yè)境外賬戶收支報告，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向所在地外匯局報告境外賬戶收支情況。，應(yīng)當于列入之日起30日內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回賬戶資金余額。，外匯局可責(zé)令其限期關(guān)閉境外賬戶，并調(diào)回賬戶資金余額。，通過監(jiān)測系統(tǒng)辦理境外賬戶注銷。；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。（境外同名賬戶劃入的資金除外）合計。存放境外規(guī)模變更登記，應(yīng)當持法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請，以及外匯局要求的其它資料，到所在地外匯局辦理存放境外規(guī)模變更登記。，新增成員公司應(yīng)按前述規(guī)定事先辦理資格登記。：新增或減少的成員公司名稱；對于增加參與成員公司的，還需說明新增成員公司的注冊地址、與主辦企業(yè)的關(guān)系、上年度進出口及其收付資金規(guī)模以及近兩年內(nèi)有無違反外匯管理規(guī)定行為。外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)為主辦企業(yè)登記新增成員公司信息。，包括但不限于：境外開戶行對賬單、交易合同、金融機構(gòu)融資協(xié)議、保險理賠協(xié)議、進出口報關(guān)單、外匯局登記證明或核準文件、主管部門批準文件、相關(guān)證明材料。，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對外支付。2. 存放境外資金調(diào)回境內(nèi)無需進入出口收入待核查賬戶，可直接入經(jīng)常項目外匯賬戶。：(1)出口貨款，包括預(yù)收貨款；(2)與貿(mào)易融資相關(guān)的收入；(3)出口保險理賠款。企業(yè)不得將境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)至用于存放出口收入的境外賬戶；確有合理需求的，應(yīng)當事先經(jīng)所在地外匯局批準。《細則》第二十九條規(guī)定。，企業(yè)應(yīng)向金融機構(gòu)書面說明該筆收入為從其境外賬戶調(diào)回的資金。，或?qū)⒋娣啪惩赓Y金調(diào)回境內(nèi)。；企業(yè)留存相關(guān)材料5年備查。 ，通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端將境外賬戶賬號和幣種信息報所在地外匯局備案。1．境外開戶行與之前開戶提交的《協(xié)議》簽訂主體不一致的，企業(yè)應(yīng)提交新簽訂的《協(xié)議》。確有需要的，經(jīng)所在地外匯局批準，企業(yè)可增加境外賬戶數(shù)量。后續(xù)開戶登記與信息變更，企業(yè)應(yīng)持下列材料到所在地外匯局辦理登記：(1)法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請； (2)境內(nèi)企業(yè)與境外開戶行新簽訂的《協(xié)議》或原有《協(xié)議》的補充協(xié)議；(3)外匯局要求的其他材料。，通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《出口收入存放境外登記表》（以下簡稱《業(yè)務(wù)登記表》，一式二聯(lián)），在相應(yīng)欄目中加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”后，將《業(yè)務(wù)登記表》（企業(yè)留存聯(lián)）退企業(yè)留存。(2)企業(yè)實施出口收入存放境外運作的內(nèi)控制度包括但不限于：境外賬戶管理、存放境外資金使用管理、內(nèi)部風(fēng)險控制、內(nèi)部權(quán)限管理、信息報送及檔案管理。：境外開戶金融機構(gòu)代碼（SWIFT CODE或金融機構(gòu)標識碼）、境外開戶金融機構(gòu)名稱、境外賬戶戶名、境外開戶國別或地區(qū)、境外開戶金融機構(gòu)地址、賬戶收支信息報送協(xié)議或其補充協(xié)議編號。關(guān)聯(lián)關(guān)系是指該境外金融機構(gòu)與境內(nèi)外資金融機構(gòu)之間為母子關(guān)系、總分關(guān)系，或?qū)儆谕患医鹑跈C構(gòu)的子行或分行。主辦企業(yè)的業(yè)務(wù)類型為“集團型主辦”，主辦企業(yè)以外其他成員公司的業(yè)務(wù)類型為“集團型成員”。集團型業(yè)務(wù)指企業(yè)集團內(nèi)部有多個境內(nèi)成員公司參與出口收入存放境外業(yè)務(wù)。：單一型、集團型主辦、集團型成員。企業(yè)集團開展出口收入存放境外業(yè)務(wù)的，其參與成員公司均應(yīng)具備上述條件。(2)集團型業(yè)務(wù)應(yīng)由主辦企業(yè)到所在地外匯局辦理開戶登記。 外匯局審核通過后，在《資格登記表》相應(yīng)欄目中填寫相關(guān)情況和簽章，并將《資格登記表》企業(yè)留存聯(lián)和主辦企業(yè)所在地外匯局留存聯(lián)退成員公司。對于登記業(yè)務(wù)類型為“集團型主辦”的，還需登記成員公司信息。，并持《細則》第二十五條規(guī)定的材料到外匯局辦理開戶登記手續(xù)。、相關(guān)文件和材料原件或復(fù)印件，以及現(xiàn)場核查筆錄材料原件5年備查?，F(xiàn)場核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查金融機構(gòu)有權(quán)拒絕。，除法律另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機構(gòu)和個人提供被核查金融機構(gòu)的具體數(shù)據(jù)及材料。《細則》第五十條規(guī)定的一種或多種方式實施現(xiàn)場核查。金融機構(gòu)當事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應(yīng)在核查記錄上注明?！凹s見被核查金融機構(gòu)負責(zé)人或其授權(quán)人” 、“現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查金融機構(gòu)相關(guān)資料”方式進行現(xiàn)場核查時，應(yīng)形成經(jīng)雙方簽字確認的現(xiàn)場核查筆錄材料。分級授權(quán)內(nèi)部審批材料留存5年備查。（二）金融機構(gòu)現(xiàn)場核查項目名稱管理內(nèi)容管理原則注意事項現(xiàn)場核查金融機構(gòu)確定，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦金融機構(gòu)存在涉嫌不按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)或報送相關(guān)信息行為的，外匯局可對其實施現(xiàn)場核查。B類和C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。，或延長B、C類監(jiān)管期限的，應(yīng)當按照規(guī)定程序向企業(yè)發(fā)放《告知書》，并直接通過監(jiān)測系統(tǒng)向金融機構(gòu)發(fā)布企業(yè)分類信息。直接調(diào)整包括但不限于以下情形：(1)在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類企業(yè)存在符合列為B類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為B類；(2)在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類或B類企業(yè)存在符合列為C類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為C類；(3)國際收支出現(xiàn)或可能出現(xiàn)嚴重失衡時，可直接將資金流與貨物流規(guī)模與結(jié)構(gòu)等存在異?；蚩梢汕闆r的重點監(jiān)測企業(yè)列為B類或C類企業(yè)。分類結(jié)果發(fā)布前，外匯局應(yīng)通過監(jiān)測系統(tǒng)為B類企業(yè)逐家設(shè)置出口可收匯比率、進口可付匯比率以及預(yù)收貨款和預(yù)付貨款額度；分類結(jié)果發(fā)布當日由監(jiān)測系統(tǒng)自動計算B類企業(yè)可收匯額度和可付匯額度。B類和C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。分類信息發(fā)布1.《告知書》發(fā)放后，出現(xiàn)下列情況之一的企業(yè)，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)向金融機構(gòu)發(fā)布企業(yè)分類信息: (1)在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋《告知書》的；(2)未簽收反饋但未在規(guī)定期限內(nèi)提出異議的；(3)在規(guī)定期限內(nèi)提出申述，經(jīng)復(fù)核不對預(yù)分類結(jié)果進行調(diào)整的；(4)在規(guī)定期限內(nèi)提出申述，經(jīng)復(fù)核已對預(yù)分類結(jié)果進行調(diào)整的。 “調(diào)輕”原則，包括：(1)將C類調(diào)整為B類或A類；(2)將B類調(diào)整為A類。，外匯局根據(jù)其提交材料進行復(fù)核，并于企業(yè)申述之日起20個工作日內(nèi)確定是否對預(yù)分類結(jié)果進行調(diào)整。異議處理，可自收到《告知書》之日起7個工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書面情況說明及相關(guān)證明材料進行申述?！陡嬷獣窇?yīng)選擇掛號、特快專遞等可確認送達的方式。《告知書》，并反饋外匯局。，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋。企業(yè)接到《告知書》后，應(yīng)在《告知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。，且符合加貼特殊標識條件的，可將預(yù)分類結(jié)果確定為A類，并設(shè)置相應(yīng)特殊標識。預(yù)分類結(jié)果包括：A類企業(yè)、B類企業(yè)、C類企業(yè)。，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機構(gòu)和個人提供被核查企業(yè)的具體數(shù)據(jù)及文件資料。現(xiàn)場核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查企業(yè)有權(quán)拒絕。，現(xiàn)場調(diào)查方式要謹慎使用?！锻ㄖ獣坊蛲鈪R局現(xiàn)場調(diào)查通知之日起10個工作日內(nèi)準備好相關(guān)資料，配合外匯局現(xiàn)場核查人員工作。現(xiàn)場復(fù)制的單證資料上應(yīng)加蓋企業(yè)公章。，記錄現(xiàn)場查閱并復(fù)制的單證資料清單。，嚴格控制調(diào)查時間，盡快完成查閱和復(fù)制工作，及時離場，保證調(diào)查效率?，F(xiàn)場調(diào)查，且通過企業(yè)報告和約見談話，企業(yè)無法提供合理解釋的，外匯局可通知企業(yè)，進一步采取“現(xiàn)場查閱和復(fù)制被核查企業(yè)相關(guān)資料”的核查方式，核實企業(yè)核查期內(nèi)貨物貿(mào)易的真實性：(1)異常或可疑業(yè)務(wù)規(guī)模較大，非現(xiàn)場監(jiān)測指標偏離情況嚴重的；(2)在企業(yè)報告或約見談話過程中存在態(tài)度抗拒或砌詞推諉行為的；(3)企業(yè)報告或約見談話過程中發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)嫌疑的。、明確，文字簡明扼要，結(jié)論清晰明了。企業(yè)當事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應(yīng)在筆錄材料上注明。分級約談要注意把握節(jié)奏，迅速遞進，嚴格控制時間間隔。需要多級人員共同確認的情況下，可采取集體約談的方式進行。要根據(jù)約談對象的層次，有針對性地準備約談的要點和內(nèi)容。(2)分級約談。，循序漸進：(1)充分準備。，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機構(gòu)和個人提供被核查企業(yè)的具體數(shù)據(jù)及文件資料。，要求企業(yè)就特定的業(yè)務(wù)或交易事項提交相關(guān)證明材料，無須要求企業(yè)事先提供核查期內(nèi)所有業(yè)務(wù)的證明材料。，結(jié)合企業(yè)規(guī)模大小、業(yè)務(wù)類型復(fù)雜程度、企業(yè)影響力大小等因素，實事求是、合理安排核查時間。、準確、完整。結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、所處行業(yè)、經(jīng)濟類型等，評估企業(yè)解釋的合理程度。根據(jù)企業(yè)提交的證明資料，通過交叉比對分析，挖掘?qū)е庐惓：涂梢蓸I(yè)務(wù)的深層次原因，判斷報告內(nèi)容的真實程度。重點審核企業(yè)報告的各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與監(jiān)測系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)的一致程度。證明材料應(yīng)按順序編號并提交證明材料清單。企業(yè)提交的證明材料應(yīng)能充分說明導(dǎo)致指標異常或可疑業(yè)務(wù)的合規(guī)性和合理性，可包括但不限于：有關(guān)商業(yè)合同、各類批準文件、進出口報關(guān)單、國際收支申報單證、金融機構(gòu)收付款憑證、第三方機構(gòu)有關(guān)審計報告、驗資報告、財務(wù)報表、會計賬務(wù)有關(guān)科目和會計分錄、各類納稅記錄。 《通知書》回執(zhí)聯(lián)5年備查。數(shù)據(jù)包內(nèi)容包括企業(yè)在《通知書》所列核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進出口與貿(mào)易收支逐筆數(shù)據(jù)?！锻ㄖ獣肪哂型刃Я?。，應(yīng)向企業(yè)制發(fā)《通知書》，告知核查原因、核查方式及時限要求等。《通知書》要求，及時、準確、完整準備相關(guān)材料，主動配合外匯局開展現(xiàn)場核查工作。電話無法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《通知書》并加蓋業(yè)務(wù)章后，將紙質(zhì)《通知書》郵寄企業(yè)。(2)企業(yè)到外匯局現(xiàn)場辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《通知書》并加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”后交與企業(yè)；企業(yè)在《通知書》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋企業(yè)公章后反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《通知書》企業(yè)反饋狀態(tài)標識為“已反饋”。企業(yè)接到《通知書》后，應(yīng)在《通知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。核注發(fā)生錯誤的，金融機構(gòu)可自核注之日起15日（含）內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端進行撤銷操作，系統(tǒng)自動記錄備查?！兜怯洷怼窞槠髽I(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，對于《登記表》“外匯局登記情況”欄注明“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣的，應(yīng)當實施電子數(shù)據(jù)核查?？墒諈R額度不足的，未經(jīng)外匯局登記，金融機構(gòu)不得向B類企業(yè)發(fā)放出口貿(mào)易融資款。，金融機構(gòu)應(yīng)當憑外匯局出具的《登記表》辦理出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)。，相應(yīng)收匯納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。，金融機構(gòu)應(yīng)當憑外匯局出具的《登記表》辦理待核查賬戶資金的結(jié)匯或劃出手續(xù)。，經(jīng)電子數(shù)據(jù)核查后方可結(jié)匯或劃出。出口收匯電子數(shù)據(jù)核查，金融機構(gòu)應(yīng)當實施電子數(shù)據(jù)核查并按本規(guī)程規(guī)定審核相關(guān)單證后，方可為其辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)。 “登記類別”為“B類企業(yè)超額度”的《登記表》為企業(yè)辦理付匯、開證或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出時，無需實施電子數(shù)據(jù)核查。，相應(yīng)付匯納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。，金融機構(gòu)應(yīng)當憑外匯局出具的《登記表》辦理付匯或開證手續(xù)。代理方收到的相應(yīng)外匯資金不進入其待核查賬戶。，通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢企業(yè)的進口可付匯余額，并在進口付匯核查界面的“本次核注金額”和“本次核注幣種”欄錄入企業(yè)實際付匯或開證金額與相應(yīng)幣種，供監(jiān)測系統(tǒng)自動扣減對應(yīng)進口可付匯額度。，結(jié)合非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查情況，確定額度調(diào)整金額。，通過監(jiān)測系統(tǒng)增加或扣減相應(yīng)金額的出口可收匯額度或進口可付匯額度。六、電子數(shù)據(jù)核查項目名稱管理內(nèi)容管理原則注意事項電子數(shù)據(jù)核查額度調(diào)整，企業(yè)可向所