【正文】 同上外匯局應(yīng)指定專人定期查看并處理企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的留言。公告發(fā)布外匯局需對外發(fā)布的材料或信息。屬地管理原則。八、其他項目名稱法規(guī)依據(jù)管理內(nèi)容管理原則注意事項金融機(jī)構(gòu)檔案信息管理網(wǎng)上開戶1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）；2.《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》（國家外匯管理局公告2011年第2號）。，可移交外匯檢查部門?！艾F(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查金融機(jī)構(gòu)相關(guān)資料”方式進(jìn)行現(xiàn)場核查的，現(xiàn)場核查人員不得少于2人，并需出示介紹信或現(xiàn)場核查證等有效證件。，提供有關(guān)文件、材料。，外匯局將現(xiàn)場核查情況及相關(guān)處理意見反饋金融機(jī)構(gòu)。現(xiàn)場核查筆錄材料應(yīng)交被核查金融機(jī)構(gòu)當(dāng)事人核對，由金融機(jī)構(gòu)當(dāng)事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋金融機(jī)構(gòu)公章?，F(xiàn)場核查實(shí)施，在告知的時限內(nèi)準(zhǔn)備好被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人簽字并加蓋業(yè)務(wù)公章的書面情況說明、相關(guān)文件和材料，主動配合外匯局開展現(xiàn)場核查工作。外匯局實(shí)行分級授權(quán)管理。，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌不按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)或報送相關(guān)信息行為的，外匯局可對其實(shí)施現(xiàn)場核查。，不能直接調(diào)整其分類結(jié)果。、C類企業(yè)到期管理：B類、C類企業(yè)監(jiān)管期即將屆滿，外匯局應(yīng)提前1個月對其在監(jiān)管期內(nèi)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行綜合評估，據(jù)此調(diào)整分類結(jié)果:(1)對于監(jiān)管期內(nèi)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定、指標(biāo)恢復(fù)正常的B類、C類企業(yè)，在監(jiān)管期屆滿時分類結(jié)果自動恢復(fù)為A類；(2)對于監(jiān)管期內(nèi)指標(biāo)未見好轉(zhuǎn)或存在涉嫌違規(guī)行為的B類企業(yè)，外匯局將其原分類結(jié)果的監(jiān)管期限延長一年，或直接將其分類結(jié)果調(diào)整為C類；(3)C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)存在符合列為C類條件的行為的，外匯局可直接將其監(jiān)管期延長一年。外匯局可根據(jù)國際收支形勢和外匯管理需要，對監(jiān)管期進(jìn)行調(diào)整。，必要時可向社會公開披露。外匯局對異議處理實(shí)行分級授權(quán)管理。異議處理同上，外匯局應(yīng)根據(jù)其提交材料，對其被核查業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核，并于企業(yè)申述之日起20個工作日內(nèi)確定是否對預(yù)分類結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)超過規(guī)定期限向外匯局提出申述的，外匯局不予受理。 《告知書》回執(zhí)聯(lián)5年備查?！陡嬷獣肪哂型刃ЯΑ?，應(yīng)向企業(yè)發(fā)放《告知書》，告知其預(yù)分類結(jié)果。，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋。企業(yè)接到《告知書》后，應(yīng)在《告知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收。，外匯局可將其現(xiàn)場核查預(yù)分類結(jié)果確定為A類企業(yè)，同時為該企業(yè)設(shè)置相應(yīng)的特殊標(biāo)識。預(yù)分類結(jié)果包括：A類企業(yè)、B類企業(yè)、C類企業(yè)和注銷名錄。 。 現(xiàn)場核查記錄應(yīng)事實(shí)表述清晰、準(zhǔn)確，文字簡練。書面現(xiàn)場核查筆錄材料應(yīng)交被核查企業(yè)當(dāng)事人核對，由企業(yè)當(dāng)事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋企業(yè)公章?，F(xiàn)場核查記錄同上，應(yīng)當(dāng)形成現(xiàn)場核查情況記錄，并將記錄內(nèi)容錄入監(jiān)測系統(tǒng)。，有效憑證和商業(yè)單據(jù)應(yīng)為原件或加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，相關(guān)部門出具的書面證明應(yīng)為原件；相關(guān)證明材料應(yīng)按順序編號并提交證明材料清單?！艾F(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)相關(guān)資料”方式進(jìn)行現(xiàn)場核查的，外匯局現(xiàn)場核查人員不得少于2人，并須出示介紹信或現(xiàn)場核查證等有效證件?！都?xì)則》第三十三條規(guī)定的一種或多種方式實(shí)施現(xiàn)場核查。 《通知書》回執(zhí)聯(lián)5年備查。《通知書》后，可在電子《通知書》發(fā)放次日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端下載本企業(yè)數(shù)據(jù)包；超過30天的，企業(yè)可在現(xiàn)場核查結(jié)束前到外匯局獲取相關(guān)數(shù)據(jù)包?！锻ㄖ獣?，并反饋外匯局。，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《通知書》反饋狀態(tài)標(biāo)識為“無法聯(lián)系”，同時將企業(yè)現(xiàn)場核查預(yù)分類結(jié)果確定為“注銷名錄”。，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋?！锻ㄖ獣窌r，通過監(jiān)測系統(tǒng)一并向企業(yè)發(fā)送貨物流與資金流數(shù)據(jù)包（以下簡稱數(shù)據(jù)包），供企業(yè)開展自查，以配合外匯局現(xiàn)場核查工作。企業(yè)接到《通知書》后，應(yīng)在《通知書》發(fā)放之日起3個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收?！冬F(xiàn)場核查通知書》（以下簡稱《通知書》），告知核查原因、核查方式及業(yè)務(wù)范圍等。核注發(fā)生錯誤的，金融機(jī)構(gòu)可自核注之日起15日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端進(jìn)行撤銷操作，系統(tǒng)自動記錄備查?！兜怯洷怼窞槠髽I(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，對于《登記表》“外匯局登記情況”欄注明“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查?？墒諈R額度不足的，未經(jīng)登記，金融機(jī)構(gòu)不得向B類企業(yè)發(fā)放出口貿(mào)易融資款。，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局出具的《登記表》辦理出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)。，相應(yīng)收匯納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局出具的《登記表》辦理待核查賬戶資金的結(jié)匯或劃出手續(xù)。，經(jīng)電子數(shù)據(jù)核查后方可結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)。出口收匯電子數(shù)據(jù)核查同上，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查并按本規(guī)程規(guī)定審核相關(guān)單證后，方可為其辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)。“登記類別”為“B類企業(yè)超額度”的《登記表》為企業(yè)辦理進(jìn)口項下開證、付匯或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出時，無需實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。，相應(yīng)付匯納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局出具的《登記表》辦理付匯或開證手續(xù)。代理方收到的相應(yīng)外匯資金不進(jìn)入其待核查賬戶。，通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢企業(yè)的進(jìn)口可付匯余額，并在進(jìn)口付匯核查界面的“本次核注金額”和“本次核注幣種”欄錄入企業(yè)實(shí)際付匯或開證金額與相應(yīng)幣種，供監(jiān)測系統(tǒng)自動扣減對應(yīng)進(jìn)口可付匯額。六、電子數(shù)據(jù)核查項目名稱法規(guī)依據(jù)管理內(nèi)容管理原則注意事項進(jìn)口付匯電子數(shù)據(jù)核查1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務(wù)院令第532號）；2.《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》（國家外匯管理局公告2011年第2號）。，其辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月。，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。企業(yè)留存《登記表》5年備查?！兜怯洷怼诽顚懸螅?1)登記類別為“其他”；(2)業(yè)務(wù)類別為“其他”；(3)指定一種結(jié)算方式；(4)指定一家金融機(jī)構(gòu)；(5)在“外匯局登記情況”欄注明擬劃轉(zhuǎn)的資本項目外匯賬戶賬號；對于B類企業(yè)，還需注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。：(1)提交材料是否完整、真實(shí)；(2)擬登記的資金劃出與提交材料之間是否具有一致性。，不得直接結(jié)匯?！兜怯洷怼吩诘怯浗痤~范圍內(nèi)、到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出登記同上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容以及資本項目外匯賬號）、收匯憑證和相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。《登記表》只能在一家金融機(jī)構(gòu)使用?！兜怯洷怼诽顚懸螅?1)登記類別為“其他”；(2)業(yè)務(wù)類別為“收匯”或“付匯”；(3)指定一種結(jié)算方式；(4)指定一家金融機(jī)構(gòu)；(5) 在“外匯局登記情況”欄注明“超期限或無法原路退匯”字樣；對于B類企業(yè)，退匯同時發(fā)生貨物退運(yùn)的，應(yīng)注明“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣；屬錯匯或無貨物退運(yùn)的，應(yīng)注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。：(1)提交材料是否完整、真實(shí)；(2)擬登記的收支與提交材料之間是否具有一致性。《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。超期限或無法原路退匯登記同上，企業(yè)除按照本規(guī)程關(guān)于C類企業(yè)貿(mào)易外匯收支登記有關(guān)退匯規(guī)定提交材料外，還應(yīng)當(dāng)在書面申請中說明造成超期限或無法原路退匯的原因，并提供有關(guān)證明材料?！兜怯洷怼分荒茉谝患医鹑跈C(jī)構(gòu)使用?！兜怯洷怼诽顚懸螅?1)登記類別為“其他”；(2)業(yè)務(wù)類別為“收匯”； (3)指定一種結(jié)算方式；(4)指定一家金融機(jī)構(gòu)；(5)在“外匯局登記情況”欄注明“轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入”字樣；對于B類企業(yè)，還需注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。：(1)提交材料是否完整、真實(shí)；(2)擬登記的收入與提交材料之間是否具有一致性；(3)交易是否合規(guī)：C類企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入?！兜怯洷怼吩诘怯浗痤~范圍內(nèi)、到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)口貿(mào)易超比例收入登記同上%（不含）的，從待核查賬戶結(jié)匯或劃出前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)：(1)進(jìn)口合同和出口合同；(2)收入申報單證和支出申報單證；(3)相關(guān)貨權(quán)憑證（進(jìn)出保稅倉庫的還須提交進(jìn)倉單和出倉單）；(4)其他相關(guān)證明材料。金融機(jī)構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。，其辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定?！兜怯洷怼诽顚懸螅?1)登記類別為“B類企業(yè)超額度”；(2)貿(mào)易外匯資金從待核查賬戶結(jié)匯、劃出以及出口貿(mào)易融資放款，業(yè)務(wù)類別均為“收匯”； (3)指定一種結(jié)算方式；(4)指定一家金融機(jī)構(gòu)；(5)在“外匯局登記情況”欄中注明“待核查賬戶結(jié)匯、劃出”或“出口貿(mào)易融資放款”字樣，并注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。：(1)提交材料是否完整、真實(shí)；(2)擬登記的收入與提交材料之間是否具有一致性；(3)交易是否合規(guī)：B類企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同；(4)進(jìn)口項下退匯的境外付款人應(yīng)當(dāng)為原收款人、境內(nèi)收款人應(yīng)當(dāng)為原付款人?！兜怯洷怼吩诘怯浗痤~范圍內(nèi)、到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。、劃出或向金融機(jī)構(gòu)申請出口貿(mào)易融資款項但可收匯額度不足的，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)程關(guān)于C類企業(yè)貿(mào)易外匯收