x私募股權投資公司投資管理制度173999020(參考版)
2025-04-15 00:46本頁面
【正文】 本次調研收獲：針對上述問題的回饋、調研過程中出現(xiàn)的新問題及相應措施、獲得的其他項目信息等結論：如需進一步跟蹤——項目存在的問題、擬解決方案。投資決策委員會 投資決策對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關資料、參加重要會議，并形成《企業(yè)情況月（季）度分析表》及《企業(yè)情況季度報告》 動態(tài)跟蹤管理項目經理提交《投資退出方案書》并組織實施、項目退出後完成《項目總結報告》 投資退出 附件二：業(yè)務檔案參考業(yè)務檔案1：項目概況表項目概況表項目人員 日期 項目名稱項目來源行業(yè)板塊項目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務或主要產品介紹項目優(yōu)勢項目現(xiàn)狀備注業(yè)務檔案2：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基本情況調查資料提綱一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結構 公司設立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權變更情況、目前的注冊資本、股東結構； 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復印件，如設立或變更時經政府部門批準，提供批準文件；二、 公司資產及經營狀況 公司主要產品及業(yè)務； 公司主要產品的生產工藝流程； 公司主要資產狀況：土地、房產、主要設備等的數(shù)量、購置價格； 土地、房產、商標、專利等的產權證明文件及生產許可、技術質量認證、GMP認證等文件（復印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務人、債權人及擔保抵押情況；三、 公司治理結構及對外投資情況 公司組織結構圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務、股權結構、經營狀況等介紹； 公司董事、高級管理人員、主要技術專家介紹；四、 公司的關聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 公司股東從事業(yè)務情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務有競爭關系的業(yè)務； 公司主要客戶清單，公司產品的銷售方式； 公司主要原料供應商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設備的采購方式；五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況；六、 公司設立以來資產重組（資產出讓、資產收購、股權轉讓、收購等情況）七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。盡職調查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目經理編寫完整的《投資建議書》。 附件一：工作流程圖項目搜索對項目進行初步實地調查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》項目經理項目初審 項目初審后認為可以對企業(yè)做進一步調查研究的，項目經理填寫《項目立項審批表》，報公司項目考評會批準立項。第三十八條 本制度由董事會制定和解釋。第三十六條 業(yè)務檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。項目概況表除按項目立卷外，還應作為獨立資料統(tǒng)一立卷。第三十三條 項目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項目總結報告。第三十一條 項目投資決策階段檔案包括商業(yè)計劃書、項目概況表、盡職調查提綱、盡職調查報告、階段性工作報告、立項審批表、投資建議書、投資決策委員會決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關資料。第六章 投資業(yè)務檔案管理第二十九條 本制度所稱投資業(yè)務檔案是指公司在投資活動中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。在退出方案具體實施的過程中，若遇到因客觀原因導致發(fā)生與投資決策委員會通過之相關投資決策不符的情況，項目投資經理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。第二十七條 投資決策委員會審查退出方案投資決策委員會根據(jù)項目投資經理的《投資退出方案書》及相關材料進行內部審查。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產。跟蹤管理的具體內容有：定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務報表、生產經營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月（季）度分析表》；參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權的相關會議并形成會議紀錄；每季度對企業(yè)進行至少一次訪談，了解企業(yè)經營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報告》。第二十四條 簽訂投資協(xié)
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