20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題(參考版)
2025-03-30 23:12本頁(yè)面
【正文】 A．2%～4%B．1%～5%C．5%～10%D．10%～15%2由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量B．發(fā)行人本次籌資總金額C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)D．從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用2僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．20%B．25%C．30%D．35% 2下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．質(zhì)押式回購(gòu)B．債券遠(yuǎn)期交易C．債券期貨交易D．現(xiàn)券買賣 1證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)B．購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C．購(gòu)買實(shí)物商品D．從事證券承銷業(yè)務(wù) 1證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在__幾個(gè)方面。A．信用風(fēng)險(xiǎn)B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 1目前我國(guó)股份有限公司資本確定采取__原則。A．證券交易過戶B．簽訂委托協(xié)議C．接受具體委托D．資金清算 1在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號(hào)碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負(fù)責(zé)。A．抵押債券B．擔(dān)保債券C．無擔(dān)保證券D．金融債券1資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于________名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于________人。A．全價(jià)交易B．市價(jià)交易C．凈價(jià)交易D．買賣價(jià)交易 下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A．1/3B．2/3C．3/5D．4/5 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合C．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式 對(duì)擬發(fā)行股票的合理估值是定價(jià)的基礎(chǔ)，下列屬于相對(duì)估值法的是__。__。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括__。
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