【正文】 ( ) 8．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用資金賬戶。( ) 6．同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶，但可以辦理兩個深圳證券交易所專用證券賬戶?？蛻艉炇痫L險揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的風險。( ) 4。( ) 2．專用證券賬戶應當以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶。A．嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求B．健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策c．具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄D．建立有效的投資風險評估與管理制度 16．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。 A．專門、獨立的業(yè)務運作 B．獨立、客觀的投資研究 C．完善的交易控制機制 D．科學的風險評估，當?shù)氐淖C監(jiān)會派出機構對其例行檢查時，發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象，其中符合規(guī)定的有( )。 A．安全保管客戶委托資產(chǎn) B．辦理資金收付事項 C．監(jiān)督證券公司投資行為 D．管理客戶委托資產(chǎn) ，但是在尋找資產(chǎn)托管機構時卻有些犯難，于是去找一律師咨詢，該律師提供了以下幾條意見，其中正確的有( )。A．客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B．投資范圍、投資限制和投資比例C．投資目標和管理期限 D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限 ( )。關于此案，下列說法錯誤的有( )。證券公司辦理專用證券賬戶時，應當提交( )。 A．證券交易所 B．證券登記結算機構 C．中國證監(jiān)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會 6．客戶委托資產(chǎn)，應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的( )托管。A．內(nèi)部控制 B．財務管理 C．風險管理 D．安全監(jiān)管 4．資產(chǎn)托管機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行( )等職責。[ 2009年5月真題]A．挪用客戶資產(chǎn)B．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶C．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額D．以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務 2．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循以下基本原則( )。A．客戶 B．證監(jiān)會 C．證券交易所 D．資產(chǎn)托管機構 ，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。 A．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務人員 B．客戶 C．托管銀行 D．證券公司 ，根據(jù)自身 ( )及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。 A．房屋 B．土地 C．古董 D．證券投資基金份額 9．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶、資產(chǎn)托管機構簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應當包括( )制定的合同必備條款。 A．履行報告義務 B．直接沒收該資產(chǎn) C．追究其刑事責任 D．對其進行罰款 7．證券公司應當自專用證券賬戶辦理之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 A．證券公司董事 B．證券公司監(jiān)事 C．證券公司從業(yè)人員 D．證券公司法律顧問 5．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動由( )監(jiān)督管理。 A．平等 B．公開 C．誠信 D．自愿 3．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資風險由( )承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。( ) 第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務一、單選題（以下備選答案中只有一項最符合題目要求）1．定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。( ) ，證券公司應當選擇有證券投資基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管。( ) 、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。( ) ，應當履行的職責之一是安全運營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。( ) 、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。( ) 8．上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，必須使用不同的席位。( ) 6．設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。 ( ) 4．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則之一是在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。( ) 2．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券可以用于回購。A．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B．執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來C．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作D．出具資產(chǎn)托管報告 5．客戶資產(chǎn)托管，是指資產(chǎn)托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理( )等事務的行為。A．證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10 010B．證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券市值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的1 0u/oC．個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%D．個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)初始募集資金額的10% 4．按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理北務應將集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構托管。A．守法合規(guī) B．公平公正 C．資格管理 D．約定運作 2．關于證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，以下說法正確的有( )。 A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱 B．證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 D．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱 ，以下說法錯誤的是( )。 % % % % 8．根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的運作，下列說法正確的是( )。A．證券公司設立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元B．證券公司設立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元C．證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣10萬元D．證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣5萬元 6．單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。 A．500 B．200 C．100 D．50 3．按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受的資產(chǎn)形式為( )。( ) 第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求一、單選題（以下備選答案中只有一項最符合題目要求）1．下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則的說法，錯誤的是( )。( ) 8．只要是經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。( ) 6．限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)由資產(chǎn)管理合同約定，應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的股票、其他信用庋高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。( ) 4．資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關法律、法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。( ) [2009年5月真題] 2．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一是證券公司與客戶必須是一對一的。 A．已經(jīng)獲得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B．具備3年以上自營業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷 C．具備3年以上資產(chǎn)管理業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷 D．具各3年以上投資基金管理業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷 ，應向中國證監(jiān)會報送的材料包括( )。A．無不良行為記錄B．具有證券從業(yè)資格C．具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D．最近一年未受到過行政處罰 9．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應符合的條件有( )。A．證券公司與客戶是“一對多”關系，接受多個客戶的委托，將客戶的資產(chǎn)集中在一起進行投資運作B．集合資產(chǎn)管理計劃分限定性和非限定性兩種C．客戶委托的資產(chǎn)必須進行托管D．只能通過專門賬戶經(jīng)營運作 7．關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法正確的有( )。A．專項集合資產(chǎn)管理計劃 B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃C．非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 D．特殊目的集合資產(chǎn)管理計劃 5．以下可以作為證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的資產(chǎn)有( )。 A．國債 B．債券型證券投資基金 C．在證券交易所上市的企業(yè)債券 D．國家重點建設債券 3．下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有( )。( ) A．1；2 B．1；5 C．3；5 D．5：3 二、多選題（以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求）1．下列選項屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的主要種類的有( )。A．資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格B．具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C．凈資本符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D．根據(jù)經(jīng)審計的財務報表出具凈資本計算表 、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。A．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明B．內(nèi)部控制和風險管理制度文本及復印件和由具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的內(nèi)控評審報告C．資產(chǎn)管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程D．申請書 ，其資產(chǎn)管理業(yè)務人員中具有( )年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應不少于5人。 A．經(jīng)營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件 B．負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登詔表 C．由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度凈資產(chǎn)驗資證明 D．資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)人員的名單、簡歷、學歷和資格證書、無不良記錄的證明 ，應當符合的條件不包括( )。 A．由具有從事該業(yè)務資格的證券公司作為受托人 B．證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 C．證券公司使用客戶委托的資產(chǎn) D．證券公司實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值 8．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣( )元。 A．集合性 B．投資范圍有限定性和非限定性之分 C．綜合性 D．通過專門賬戶經(jīng)營運作 6．下列各項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點的是( )。這一業(yè)務是指( )。A．委托人 B．資產(chǎn)托管人 C．資產(chǎn)管理人 D．代理人 3．證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務是( )。( ) 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格一、單選題（以下備選答案中只有一項最符合題目要求）1．專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點不包括( )。( ) 16．《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以l萬元以上20萬元以下的罰款。( ) 12．《證券法》規(guī)定，有下列行為的將受處罰：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。( ) 10．證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( ) 8．證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴重的，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。() 6．證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關。( ) 4．根據(jù)有關規(guī)定，證