小額貸款公司內(nèi)部風險控制制度(參考版)
2024-10-26 11:03本頁面
【正文】 。 b)由投資決策委員會確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限，即基金經(jīng)理對單一證券的投資規(guī)模超過一定金額時，需經(jīng)過投資決策委員會批準后方可實施 。 ( 1 )投資研究風險的控制措施 吸引 高素質(zhì)投資研究人才，定期進行培訓，要求投資研究報告依據(jù)詳實資料，并盡量進行實地研究等。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員 工 及 各 級 管理 人 員 可充 分 了 解與 其 職 責相 關(guān)的信息并及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。充 分 發(fā) 揮 公 司風 險 控 制委 員 會 對各 崗 位 、各 部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。 控制活動體現(xiàn)為：自我控制以各崗位的目標責任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。 c)各級部門負責對職責范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所面臨的風險進行識別和評估。 b)執(zhí)行委員會下屬的風險管理委員會負責對 公 司 經(jīng) 營 管理 中 的 重大 突 發(fā) 性事 件 和 重大 危機情況進行評估，制定危機處理方案并監(jiān)督實施 。 以 上 所 有制 度 根 據(jù)公 司 章 程規(guī) 定 需 公司 董事會批準的，需上報董事會。 內(nèi) 部 控 制制 度 是 各個 部 門 所要 滿 足 的各 項業(yè)務(wù)風險控制要求及其具 體解決措
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