國內(nèi)企業(yè)上市流程(參考版)
2024-10-24 16:04本頁面
【正文】 (3)刊登上市公告書，在交易所安排下完成掛牌上市交易。 (四 )股票發(fā)行及上市階段 (1)股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準(zhǔn)后，取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文。 發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起 60 日內(nèi)，可提出復(fù)議申請。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。 核準(zhǔn)發(fā)行 依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證 監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。 中國證監(jiān)督會在初審過程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)江政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會意見，兩委自收到文件后在 15 個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。 中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，在 30 日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。 會計師事務(wù)所的審計報告、評估機構(gòu)的資產(chǎn)評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關(guān)內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。 (三 )申報材料制作及申報階段 (1)申報材料制作 股份公司成立運行一年后，經(jīng)中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。 輔導(dǎo)有效期為三年。輔 導(dǎo)費用由輔導(dǎo)雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導(dǎo)協(xié)議中列明，輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。 輔導(dǎo)工作開始前十個工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機構(gòu)提交下材料： 輔導(dǎo)機構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件 (復(fù)印件 )； 輔導(dǎo)協(xié)議； 輔導(dǎo)計劃； 擬發(fā)行公司基本情況資料表； 最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告 (資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等 )。 (二 )輔導(dǎo)階段 在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證
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