【正文】 （ 3）體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對重要環(huán)境因素進行有效控制。 （ 2）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。 審核發(fā)現(xiàn) 重大不符合的判定原則 （ 1）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 2 請問環(huán)境管理方案何時更新？詢問生產(chǎn)部負責(zé)人 備注： A— 符合； B— 觀察項； C— 輕微不符合； D— 嚴重不符合 學(xué)員練習(xí)二 請編制 ISO14001： 1996 與 的審核檢查表 審核實施 ? 審核實施流程 首次會議 現(xiàn)場審核 末次會議 審核組長主持 參會人員：審核組全體， 受審部門負責(zé)人 審核方法 、提問技巧、 審核組長主持 參會人員：審核組全體， 受審部門負責(zé)人 首次會議 首次會議 — 審核組長主持 — 與會人員：審核組全體、受審部門負責(zé)人 — 與會人員簽到 — 審核組長介紹 ※ 審核組成員 ※ 本次審核目的、審核范圍、依據(jù) ※ 本次審核日程 ※ 審核方法 ※ 審核發(fā)現(xiàn)分類 ※ 希望受審部門給予支持與幫助 ※ 領(lǐng)導(dǎo)做簡短講話 備注：首次會議時間一般 30分鐘 現(xiàn)場審核 ? 審核方法 ※ 抽樣性審核 ※ 詢問、交談 ※ 查閱相關(guān)文件 /記錄 ※ 現(xiàn)場觀察 審核方式 ※ 順向?qū)徍? ※ 逆向?qū)徍? ※ 按照要素審核 ※ 按照部門審核 現(xiàn)場審核 ? 提問方法 ※ 開放式提問 常用的詞語 — 如何 — 怎么 — 什么時間 ※ 封閉式提問 常用的詞語 — 是 /否 現(xiàn)場審核 什么情況下用開放式提問方法 — 需要獲取大量信息時 什么情況下用封閉式提問方法 — 已了解受審方的有關(guān)信息，只需要進一步證實時 備注：不論何種方式提問，都必須尊重受審方，多用禮 貌用語，少用質(zhì)問式語言 受審方回答問題時，審核員一定看著對方，不可 心不在焉或做別的事情 注意聆聽對方的回答，并不斷以眼光或其他方式 鼓勵對方回答 現(xiàn)場審核 ? 注意事項 ※ 嚴格按照審核計劃進行，除非特殊情況需要更改時， 必 須報請審核組長 ※ 相信自己的抽樣，不受受審方的影響 ※ 審核是抽樣，是尋找證據(jù)，不是挑剔毛病 ※ 不能認為受審方一定有問題 ※ 審核對事不對人 ※ 不可隨意翻閱受審方的文件 /記錄 ※ 不可隨意在受審方現(xiàn)場亂走動 ※ 不可摻雜私人感情因素 ※ 不可徇私舞弊、弄虛作假 ※ 不可將個人主觀意見強加于受審方 審核發(fā)現(xiàn) ? 審核發(fā)現(xiàn)分類 ※ 符合 — 符合 ISO14001： 1996標準的要求、符合環(huán)境管理體系文件的要求、 符合相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求、符合其他要求或規(guī)定，即符合審核 準則的要求。組織應(yīng)實施以下事項： (ISO14001標準 、 相關(guān)法律 、 法規(guī)和其他要求 、 體系文件等 )， 判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性； ； ， 并將其明確； 。 與第一方和第二方審核相比 ， 第三方審核的獨立性和嚴密性更高 。 b) 第三方審核 與組織沒有任何利益關(guān)系的機構(gòu)對組織的環(huán)境管理體系所進行的審核 ，證明組織符合環(huán)境管理體系要求 。 環(huán)境審核的類型 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境審核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應(yīng)負責(zé)任審核 環(huán)境標志審核 環(huán)境管理體系審核的類型 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是以組織自身的名義對組織環(huán)境管理體系的審核 。 注 1：特定知識或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過程或活 動的知識或技術(shù)，以及語言或文化指導(dǎo)。 注 3：觀察員可以隨同審核組，但不作為其成員。 [理解要點 ] 環(huán)境管理體系審核目的 — 獲取證據(jù)判定組織環(huán)境管理體系與規(guī) 定的環(huán)境管理體系審核準則的符合性 環(huán)境管理體系審核過程 — 形成文件 環(huán)境管理體系審核結(jié)果 — 呈報組織的管理者 審核常用的術(shù)語 [審核委托方 ] — 要求審核的組織或 人員 [受審方 ] — 接受審核的組織 [審核員 ] — 有能力實施審核的人員 [審核方 ] — 實施審核的組織或人員 審核常用的術(shù)語 [審核組 ] — 實施審核的一名或多名審核員 注 1：通常任命審核組中的一名審核員為審核組長 注 2：審核組可包括實習(xí)審核員。 審核常用的術(shù)語 環(huán)境審核 [定義 ] 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 ， 以判斷特定的環(huán)境活動 、 事件 、 狀況 、管理體系或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證化過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方 。 審核常用的術(shù)語 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] ISO14010： 1996對審核證據(jù)的定義是： 關(guān)于事實的 可驗證 的信息 、 記錄或陳述 。 審核常用的術(shù)語 [審核發(fā)現(xiàn) ] — 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。 審核常用的術(shù)語 [審核方案 ] — 針對特定時間段策劃，并具有特定目的的一組（一次或 多次）審核 審核常用的術(shù)語 [審核準則 ] — 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 11． 試述管理評審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別 。 [理解要點 ] 管理評審的時機 — 組織規(guī)定的時間間隔 管理評審的目的 — 確保體系的持續(xù)適用性 、 充分性與有效性 。 評審工作應(yīng)形成文件 。 [理解要點 ] 審核的時機 — 定期 （ 由組織自身確定 ） 審核的目的 — 環(huán)境管理體系的符合性和有效性；向管理者匯報審核結(jié)果 審核的策劃應(yīng)考慮： — 以前的審核結(jié)果 — 審核的范圍 — 審核的頻次 — 審核的方法 （ 如查閱文件 、 現(xiàn)場棉談 、 現(xiàn)場查看 、 查看記錄等 ） — 審核過程中的職責(zé)和權(quán)限 — 審核結(jié)果的報告職責(zé)和權(quán)限 （ 審核組的組建和審核員的選擇與調(diào)配等 ） — 審核過程的重要程度 — 審核的時間 策劃的結(jié)果 — 形成程序文件如 “ 內(nèi)審控制程序 ” 和方案 （ 如審核計劃 、 檢查表等 ） [標準原文 ] 組織的最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時間間隔 ， 對環(huán)境管理體系進行 評審 ， 以確保體系的持續(xù)適用性 、 充分性與有效性 。 組織的審核方案 （ 包括時間表 ） 的制定 ， 應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和 以前的審核結(jié)果 。 組織應(yīng)保存記錄 ， 在對其體系及自身適宜時 ， 用來證明符合本標準的要求 。 對環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱 ， 避免損壞 、 變質(zhì)或遺失 。這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果 。 對于糾正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改 ， 組織均應(yīng)遵照實施并予以記錄 。 包括對環(huán)境表現(xiàn)如組織所取得的環(huán)境績效 有關(guān)的運行控制如組織所確定的運行標準執(zhí)行情況與效果如何組織環(huán)境目標和指標符合情況如環(huán)境目標指標的實現(xiàn)情況以及環(huán)境管理方案的實施效果 有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)的遵循情況 是否了解相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的有關(guān)要求 是否按照相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求實施環(huán)境管理以及實施效果 程序應(yīng)包括的內(nèi)容： 監(jiān)測和測量的內(nèi)容 監(jiān)測和測量的時機與頻次 監(jiān)測和測量記錄的歸檔與保存 監(jiān)測設(shè)備的管理 （ 采購 —— 校準 —— 標識 —— 校準的記錄保存 —— 使用與維護 —— 維護有關(guān)記錄的保存 ） ， 糾正與預(yù)防措施 [標準原文 ] 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限 ，對不符合進行處理與調(diào)查 ， 采取措施減少由此產(chǎn)生的影響 ，采取糾正與預(yù)防措施并予完成 。 組織應(yīng)建立并保持一個以文件支持的程序 ， 以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)的遵循情況 。 其中應(yīng)包括對環(huán)境表現(xiàn) 、 有關(guān) 的運行控制 、 對組織環(huán)境目標和指標符合情況的跟蹤信息進行記錄 。 [理解要點 ] 組織應(yīng)建立程序 —— 如應(yīng)急準備與響應(yīng)程序 組織建立程序的目的或作用： 確定潛在的事故或緊急情況 ， 一旦發(fā)生 ， 做出響應(yīng) ， 并減少或預(yù)防可能伴隨的環(huán)境影響 。 必要時 ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 組織應(yīng)對應(yīng)急準備 和響應(yīng)的程序予以評審和修訂 。 [理解要點 ] 控制的對象 —— 與組織環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動 —— 即過程 程序的建立 —— 如 “ 環(huán)境運行控制程序 ” 應(yīng)符合：建立的時機或必要性規(guī)定運行標準 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標識的重要環(huán)境因素 ， 應(yīng)建立并保持一套管理程序如 “ 對相關(guān)方施加影響程序 ” ， 并將有關(guān)的程序與要求通報供方和承包方 ， 確保其向組織所提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合組織規(guī)定的要求 。 b. 在程序中對運行標準予以規(guī)定 。 應(yīng)針對這些活動 （ 包括維護工作 ） 制定計劃 ， 確保他們在程序規(guī)定 的條件下進行 。 內(nèi)容 —— 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序與職責(zé)。 凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位 ， 都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本 — 發(fā)放到位 迅速將失效的文件從所有發(fā)放和使用的場所撤回 ， 或采取其他措施防止誤用 — 如加蓋 “ 作廢留用 ” 標識或其他標識 由于法律和或保留信息的需要而留存的失效文件予以標識 。 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序與職責(zé) 。 由于法律和或保留信息的需要而留存的失效文件予以標識 。 凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本。 [理解要點 ] 組織環(huán)境管理體系文件存在的形式 —— 書面或電子形式 （ 以適合與組織的實際運做方式為宜 ） 組織環(huán)境管理體系文件的內(nèi)容： 對環(huán)境管理體系核心諸要素及其相互作用的描述 組織查詢相關(guān)文件的途徑或渠道 。 組織應(yīng)考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理 ， 并記錄其決定 。 對人員的要求 —— 具備適當?shù)慕逃?、 培訓(xùn)或 （ 和 ） 工作經(jīng)驗 ， 滿足其所擔(dān)任的工作需求 培訓(xùn)的需求 —— 滿足培訓(xùn)目的的要求 組織形成程序 —— 如培訓(xùn)控制程序 組織應(yīng)保留培訓(xùn)記錄 （ ） 培訓(xùn)流程： 相關(guān)人員能力的判定 —— 培訓(xùn)范圍的確定或類別 —— 培訓(xùn)需求的確定 （ 如培訓(xùn)計劃 ） —— 培訓(xùn)的實施 —— 培訓(xùn)效果的評價與考核 —— 不符合的改進 —— 相關(guān)記錄的歸檔與保存 [標準原文 ] 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流 。 他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序 ， 實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求 ， 包括應(yīng)急準備與 響應(yīng)方面的作用與職責(zé) 。 [理解要點 ] 培訓(xùn)的范圍 —— 組織中凡是工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員 培訓(xùn)的目的 —— 組織參加培訓(xùn)人員意識到符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求 的重要性 。 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 。 他們工作活動中實際的潛在重大環(huán)境影響 ， 以及個人工作的改進所帶來的環(huán)境效益 。 應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn) 。 ， 并為環(huán)境管 理體系的改進提供依據(jù) 。 管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源 ， 其中包括人力資源和專項技能 、 技術(shù)以及財力資源 。 如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動 、 產(chǎn)品或服