【正文】 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 123 各要素間的關(guān)系： 辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 、法規(guī) 和其他要求 和指標(biāo) 管理方案 和監(jiān)視 、糾正措施 和預(yù)防措施 、事件報(bào)告、 調(diào)查和處理 （或）供應(yīng)方 。 管理評(píng)審的 輸出 應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的，與健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他要素的修改有關(guān)的 決策 和 行動(dòng) 。 應(yīng) 保存 管理評(píng)審的 記錄 。 評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)健康 、 安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求 。 ?這里特別講一下不符合報(bào)告的編寫： ?不符合報(bào)告內(nèi)容應(yīng)明確： ?不符合的發(fā)生地點(diǎn) ?不符合的發(fā)生時(shí)間； ?責(zé)任單位； ?事實(shí)描述； ?依據(jù)； ?不符合性質(zhì)。 審核員 的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng) 確保 審核過程的 客觀性和公正性 。 檢查和糾正措施 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 116 內(nèi)部審核 （ 2） 審核方案 ，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動(dòng)的 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果 和 以往審核的結(jié)果 。目的是： a) 確定健康、安全與環(huán)境管理體系是否： 1) 符合健康、安全與環(huán)境管理工作的策劃安排，包括滿足本部分的要求； 2) 得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持； 3) 有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。 組織應(yīng)按照適于組織和健康、安全與環(huán)境管理體系的方式保存必要的記錄，用于證實(shí)符合本部分的要求，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。健康、安全與環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。 檢查和糾正措施 ?審核要點(diǎn)： ?事故報(bào)告和通報(bào)； ?事故檔案及統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳； ?事故、事件統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告； ?事故調(diào)查（包括經(jīng)過、原因分析、事故處理、防范措施） 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 114 記錄控制 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。事故、事件調(diào)查和處理所確定的 責(zé)任 應(yīng)與事故、事件的實(shí)際和潛在影響的程度 相符合 。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 112 事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 各職能和層次應(yīng) 記錄并報(bào)告 已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的 各類事故、事件 (包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件 )。 組織應(yīng) 確保 對(duì)因糾正和預(yù)防措施引起的健康、安全與環(huán)境管理體系 文件 進(jìn)行 修改 。 檢查和糾正措施 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 110 不符合 、 糾正措施和預(yù)防措施 （ 2） 對(duì)于所有擬定的糾正措施和預(yù)防措施，在其 實(shí)施前 應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行 評(píng)審 。 ?理解要點(diǎn) ?建立、實(shí)施并保持程序 ?定期評(píng)價(jià)對(duì)法律、法規(guī)的遵守情況 ?定期評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵守情況 ?保存評(píng)價(jià)記錄 ?評(píng)價(jià)程序包括 : ?評(píng)價(jià)的內(nèi)容 ?評(píng)價(jià)的依據(jù) ?評(píng)價(jià)的方法 ?評(píng)價(jià)的時(shí)間和頻次 ?評(píng)價(jià)的記錄 ?審核要點(diǎn)： ?合規(guī)性評(píng)價(jià)的程序； ?合規(guī)性評(píng)價(jià)的計(jì)劃或安排； ?合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； ?針對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果采取的相應(yīng)措施。 除對(duì)合規(guī)性進(jìn)行定期評(píng)價(jià)外，也可在其他檢查、評(píng)審或體系運(yùn)行活動(dòng)中取得這方面的信息，如在運(yùn)行控制、監(jiān)視和測(cè)量、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等活動(dòng)中。 檢查和糾正措施 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 106 合規(guī)性評(píng)價(jià)（ 2） 理解 ： 合規(guī)性不同于執(zhí)法檢查，是一種體系行為，目的是組織自己對(duì)其法律法規(guī)和其他要求遵守情況的評(píng)價(jià)。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 105 合規(guī)性評(píng)價(jià) 為了履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以 定期評(píng)價(jià) 對(duì)現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求的 遵守情況 。 如果績(jī)效 測(cè)量和監(jiān)視 需要 設(shè)備 ，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行 校準(zhǔn)和驗(yàn)證 ，并予以妥善 維護(hù) ，且應(yīng) 保存相關(guān)記錄 。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 100 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視（ 1） 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)的 關(guān)鍵特性 以及健康、安全與環(huán)境 績(jī)效 進(jìn)行 監(jiān)視和測(cè)量 。 如果 可行 ，組織還應(yīng) 定期 測(cè)試 這些程序和措施。 組織應(yīng)對(duì) 實(shí)際發(fā)生 的緊急情況和事故 做出響應(yīng) ，以便預(yù)防和減少 可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響。 ?審核要點(diǎn)： ?變更管理的程序； ?變更審批手續(xù)； ?變更相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范措施； ?變更實(shí)施后跟蹤驗(yàn)證記錄。 ?b）設(shè)備設(shè)施變更， 主要包括； 設(shè)備設(shè)施的更新、改造； 健康、安全與環(huán)境設(shè)施的變更； 更換與原設(shè)備不同的設(shè)備和配件； 臨時(shí)增加的設(shè)備設(shè)施；材料替換等。 實(shí)施和運(yùn)行 ?變更包含設(shè)施、人員、過程（工藝）和程序等永久性或暫時(shí)性的變化。 包括： a） 對(duì)提議的變更及實(shí)施應(yīng)確定并 形成文件 ； b） 對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康 、 安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行 評(píng)審 和做出 記錄 ； c） 對(duì)認(rèn)可的變化及其實(shí)施程序 形成文件 ； d） 提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門的 批準(zhǔn) 。清潔生產(chǎn)審核報(bào)告應(yīng)包括企業(yè)基本情況、清潔生產(chǎn)審核過程和結(jié)果、清潔生產(chǎn)方案匯總和效益預(yù)測(cè)分析、清潔生產(chǎn)方案實(shí)施計(jì)劃 ?審核要點(diǎn)： ?針對(duì)各個(gè)活動(dòng)和任務(wù)的運(yùn)行控制程序和工作指南等文件； ?清潔生產(chǎn)方案； ?執(zhí)行運(yùn)行控制程序產(chǎn)生和記錄和資料。對(duì)物料流失、資源浪費(fèi)、污染物產(chǎn)生和排放進(jìn)行分析，提出清潔生產(chǎn)實(shí)施方案，并進(jìn)行方案的初步篩選； （五）實(shí)施方案的確定。在對(duì)企業(yè)生產(chǎn)基本情況進(jìn)行全面調(diào)查的基礎(chǔ)上，通過定性和定量分析，確定清潔生產(chǎn)審核重點(diǎn)和企業(yè)清潔生產(chǎn)目標(biāo)； （三）審核。 （一）審核準(zhǔn)備。 （ 2） 強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核 《 中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法 》 第二十八條第二款規(guī)定： “ 污染物排放超過國家和地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)或者超過經(jīng)有關(guān)地方人民政府核定的污染物排放總量控制指標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施清潔生產(chǎn)審核 ” ，第三款規(guī)定： “ 使用有毒、有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒、有害物質(zhì)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)定期實(shí)施清潔生產(chǎn)審核，并將審核結(jié)果報(bào)告所在地的縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行政主管部門 ” 。 清潔生產(chǎn)審核以企業(yè)自行開展組織為主。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 90 運(yùn)行控制（ 4） 清潔生產(chǎn)審核分為 自愿性和強(qiáng)制性審核。 ——對(duì)服務(wù)，要求將環(huán)境因素納入設(shè)計(jì)和所提供的服務(wù)中。 ——對(duì)生產(chǎn)過程，要求節(jié)約原材料和能源，淘汰有毒原材料，減少降低所有廢棄物的數(shù)量和毒性。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 85 運(yùn)行控制 (1) 組織應(yīng) 確定 控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的 活動(dòng)和任務(wù) ，并且不同職能和層次的 管理者 應(yīng)當(dāng)針對(duì)這些活動(dòng)和任務(wù) 進(jìn)行策劃 ，通過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行： a) 對(duì)于因缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行情況，應(yīng)建立、實(shí)施和保持形成文件 的 程序和工作指南 ； b) 在程序和工作指南中對(duì) 運(yùn)行準(zhǔn)則 予以規(guī)定； 實(shí)施和運(yùn)行 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 86 運(yùn)行控制 （ 2） c) 對(duì)于組織所 購買和 (或 )使用 的 貨物 、 設(shè)備 和 服務(wù) 中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)和影響 ，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求 通報(bào) 承包方和(或 )供應(yīng)方； d) 建立、實(shí)施和保持程序，用于 工作場(chǎng)所 、 過程 、裝置 、 機(jī)械 、 運(yùn)行程序和工作組織 的 設(shè)計(jì) ，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上 消除或降低 風(fēng)險(xiǎn)和影響； e) 建立、實(shí)施和保持程序， 推行清潔生產(chǎn) ，對(duì) 使用有毒有害原料 進(jìn)行生產(chǎn)或者在 生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì) 以及 污染物超標(biāo)排放 時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案。 ? 同一地點(diǎn)的交叉作業(yè)項(xiàng)目或可能同時(shí)涉及到多種類別的危險(xiǎn)作業(yè)情況，應(yīng)滿足每種作業(yè)許可。 ? 作業(yè)許可中需要監(jiān)測(cè)時(shí)，應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)人員進(jìn)行，并對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果負(fù)責(zé)。 ? 作業(yè)前將作業(yè)許可內(nèi)容傳達(dá)到所有作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員，措施落實(shí)到位，責(zé)任到人。 請(qǐng)不要移動(dòng)本標(biāo)簽 /鎖封 ， 本標(biāo)簽 /鎖 封只有當(dāng)不安全情況消除后由在本標(biāo)簽 另一面的簽字者本人才能取下 。 在需要鎖封的地方 ， 必須加裝有效的封固鎖并進(jìn)行標(biāo)識(shí) ， 在進(jìn)行鎖封時(shí) ， 第一個(gè)鎖封裝置及標(biāo)識(shí)應(yīng)由操作者加裝在該設(shè)備的可能的位置 ， 第二個(gè)鎖封裝置及標(biāo)識(shí)應(yīng)由實(shí)際從事該項(xiàng)作業(yè)的工作人員把其加裝在該設(shè)備的可能的位置 。 沒有安全系統(tǒng)旁路證明 ， 就不能實(shí)施旁路或跨越。 氣體測(cè)試證明 （紅白相間邊框），必須和熱作業(yè)許可或有限空間 /容器進(jìn)入證明同時(shí)使用，并保證在作業(yè)過程中進(jìn)行連續(xù)監(jiān)測(cè)，以確保作業(yè)許可的執(zhí)行。 動(dòng)土證明 （棕白相間邊框）：是指當(dāng)計(jì)劃挖深超過 ，如果在開挖處下面可能存在地下管線、電纜或其他設(shè)施時(shí)，就需辦理動(dòng)土證明。 電隔離證明 （黃白相間邊框）：電隔離證明是用來隔離與電器相關(guān)的所有作業(yè)，如切斷電動(dòng)馬達(dá)以對(duì)機(jī)泵進(jìn)行維修等。一旦隔離證明到期，就必須申請(qǐng)另一個(gè)新的隔離證明。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 熱工作業(yè)許可 冷工作業(yè)許可 冷、熱工作業(yè)許可 作業(yè)許可（ 4） 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 78 作業(yè)許可（ 5） 隔離證明 ：指當(dāng)需要進(jìn)行維修或有其他情況，必須對(duì)設(shè)備、電器、設(shè)施或工藝流程進(jìn)行隔離時(shí)，辦理的隔離證明。 起重作業(yè)許可證 （棕色邊框）：是指在涉及交叉作業(yè)或裝置區(qū)域的起重作業(yè)。 電作業(yè)許可證 （黃色邊框）：是指任何與電氣設(shè)備和電力系統(tǒng)相關(guān)的作業(yè)。只有監(jiān)督才有權(quán)批準(zhǔn)熱作業(yè)許可。作業(yè)許可證在通常情況下需要相應(yīng)的作業(yè)證明共同使用。通過執(zhí)行作業(yè)許可及伴隨證明上的所有指令，確保對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的控制。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 74 作業(yè)許可 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持作業(yè)許可程序， 規(guī)定 作業(yè)許可 類型 和 證明 ，以及作業(yè)許可的 申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉 。 通過 適當(dāng)?shù)?規(guī)劃和 活動(dòng) ， 展示組織的健康、安全與環(huán)境 績(jī)效 ， 獲取 社區(qū)各相關(guān)方對(duì)組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績(jī)效的 支持 。 ?審核要點(diǎn)： ?顧客和產(chǎn)品管理的文件； ?顧客的投訴； ?產(chǎn)品重要健康、安全與環(huán)境信息； ?滿足健康、安全與環(huán)境要求的產(chǎn)品； ?產(chǎn)品相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息資料。 ，回收因產(chǎn)品質(zhì)量缺陷可能導(dǎo)致健康、安全或環(huán)境危害和風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。編制產(chǎn)品安全技術(shù)說明（MSDS）、標(biāo)簽和其它資料，并根據(jù)法規(guī)或用戶要求以及資料發(fā)生變化時(shí)，向接觸和使用產(chǎn)品的單位分發(fā)。 ，要及時(shí)更新并妥善保管產(chǎn)品評(píng)估記錄、背景資料和有關(guān)結(jié)論的記錄。 ，半成品，包括審查產(chǎn)品使用者所報(bào)告或經(jīng)歷的不良效果。該過程應(yīng)考慮與危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程相結(jié)合。 這里對(duì)顧客需求的確定更強(qiáng)調(diào)了對(duì) 有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面 的需求和期望。對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響應(yīng)進(jìn)行 評(píng)估和管理 ，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料。 組織應(yīng)當(dāng)收集承包方和 (或 )供應(yīng)方的相關(guān)信息并 定期評(píng)審 ，在確定承包方和 (或 )供應(yīng)方的評(píng)定過程中應(yīng)當(dāng)考慮： a) 資質(zhì)； b) 歷史業(yè)績(jī)； c) 能力； d) 健康、安全與環(huán)境管理狀況等。 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 66 承包方和（或）供應(yīng)方 組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施和保持程序，以保證其 承包方和(或 )供應(yīng)方 的健康、安全與環(huán)境管理與 組織 的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相 一致 。 對(duì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 評(píng)審 ，找出偏差的原因，確定糾正偏差的 措施 并 形成文件 。 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定： a) 在文件 發(fā)布前 進(jìn)行 審批 ，以確保其充分性和適宜性； b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行 評(píng)審 和 修訂 ，