期貨公司管理辦法(2)(參考版)
2025-01-20 15:06本頁面
【正文】 。 第七章 法律責任 期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條處罰： （一 )發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； （二 )不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。 。 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處３萬元以下罰款。 第七章 法律責任 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司５％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處３萬元以下罰款。 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改： （一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營； （二）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動； （三）股東未按照出資比例行使表決權； （四）報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司 5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權。 中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見： （一）期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （二）違反有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定； （三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。 中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于 2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 第六章 監(jiān)督管理 中國證監(jiān)會可以組織派出機構對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起 5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案， 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起 5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。 第五章 客戶資產(chǎn)保護 第六章 監(jiān)督管理 期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。 期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。 客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。） 客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。 期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關資料的，應當確保電子數(shù)據(jù)的真實、可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀，保存
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