[經(jīng)濟(jì)學(xué)]第七章證券法(參考版)
2025-01-18 02:32本頁面
【正文】 證券法的基本原則 ? 保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則 ? 公開、公平、公正原則 ? 平等、自愿、有償、誠實(shí)信用原則 ? 合法原則 ? 分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則 ? 國家集中同意監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則 第二節(jié) 證券機(jī)構(gòu) ? 一、證券交易所 證券交易所的性質(zhì) 提供證券集中競價(jià)交易的，不以營利為目的的法人 證券交易所的組織形式 ? 公司制 ? 會(huì)員制 證券交易所的職能 證券交易所的行為規(guī)則 ? （ 1）不得以盈利為目的 ? （ 2）會(huì)員代理交易制 ? （ 3）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金 ? （ 4）交易保證金管理制度 ? （ 5）回避制度 ? （ 6）不得改變交易結(jié)果 二、證券公司 ? 概念：經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批，依法設(shè)立從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) ? 證券公司的分類： ? 按照組織形式分：有限和股份公司 ? 按照業(yè)務(wù)性質(zhì)分為：綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司 ? 對證券公司的監(jiān)管 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制、投資者保護(hù)基金和準(zhǔn)備金監(jiān)管
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