股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)(參考版)
2024-10-21 11:15本頁(yè)面
【正文】 ? 會(huì)員未按照本所要求進(jìn)行信息報(bào)送，或報(bào)送信息有誤的，或是未能及時(shí)、準(zhǔn)確履行報(bào)告義務(wù)，本所將視情況采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分 。 信息報(bào)送和日常報(bào)告 ? 會(huì)員應(yīng)建立包括但不限于以下內(nèi)容的報(bào)告管理制度： ? 因融入方原因?qū)е沦?gòu)回交易或資金劃付無(wú)法完成的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告本所； ? 因會(huì)員原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券解除質(zhì)押、資金劃付失敗的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告本所； ? 違約處置完成后，會(huì)員應(yīng)向本所、中國(guó)結(jié)算上海分公司以及中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告； ? 發(fā)生《業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的異常情況時(shí)，會(huì)員應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況； ? 會(huì)員被暫?；蚪K止交易權(quán)限的，應(yīng)及時(shí)向本所提交業(yè)務(wù)處置報(bào)告。 ? 會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人根據(jù)本所要求進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)相關(guān)信息數(shù)據(jù)報(bào)送，負(fù)責(zé)有關(guān)數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計(jì)與復(fù)核，保證向本所報(bào)送的數(shù)據(jù)、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。信息公司開(kāi)通相關(guān)權(quán)限后，將以郵件或電話(huà)方式通知會(huì)員。使用 EKEY前，應(yīng)向本所會(huì)員部提交《 “ 會(huì)員公司專(zhuān)區(qū) ” 用戶(hù)EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表》 ,申請(qǐng)開(kāi)通相應(yīng) EKEY辦理股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的權(quán)限。 ? 賬戶(hù)報(bào)送時(shí)間為： 9:0016:00，會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)文件后網(wǎng)站將對(duì)應(yīng)產(chǎn)生反饋文件，且網(wǎng)站將在每個(gè)交易日 17： 00以后反饋會(huì)員所屬全量有效賬戶(hù)數(shù)據(jù)，并提供查詢(xún)下載。 融入方、融出方賬戶(hù)報(bào)送 ? 融入方和融出方經(jīng)會(huì)員報(bào)備上交所后，次一交易日方可參加股票質(zhì)押回購(gòu)。 ? 會(huì)員應(yīng)在交易權(quán)限申請(qǐng)書(shū)中列明擬確定的業(yè)務(wù)規(guī)模；后續(xù)如有調(diào)整，可向本所書(shū)面申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)規(guī)模。 交易權(quán)限申請(qǐng)與業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備 ? 會(huì)員申請(qǐng)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易權(quán)限，需向本所會(huì)員部提交以下材料： ? （一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)； ? （二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證明文件； ? （三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件； ? （四）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》樣本； ? （五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明； ? （六）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購(gòu)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式； ? （七）本所要求的其他材料。 ? 融入方、融出方按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定進(jìn)行違約處置或是場(chǎng)外了結(jié)債權(quán)債務(wù)后，應(yīng)當(dāng)通過(guò)提交終止購(gòu)回申報(bào)。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)終止購(gòu)回申報(bào)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記； ? （六）違約處置完成后，會(huì)員應(yīng)向本所、中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)
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