【正文】 ? 可能導(dǎo)致緊急狀態(tài)的活動、設(shè)施設(shè)備、場所等。 ? 本組織或同行業(yè)發(fā)生過事故的情況。 ? 國家和政府高度關(guān)注或強(qiáng)制檢測的內(nèi)容。為降低風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)必須配備大量資源 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施 重大風(fēng)險(xiǎn) 只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。 ? 查改進(jìn)要求的實(shí)施情況。 ? 查管理評審計(jì)劃內(nèi)容，查輸入文件要求。 ? 管理評審主持人及參加人是否符合要求。 ? “ 管理評審 ” 輸入文件： ? “ 管理評審 ” 管理評審輸出要求： ? “ 管理評審 ” 的記錄應(yīng)予以保存。 ? “ 管理評審 ” 應(yīng)由最高管理者主持。 ? 評價(jià)結(jié)果是下一輪 PDCA運(yùn)行模式的開始。 ? 管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的對職業(yè)健康安全管理方針、目標(biāo)和其他要素。管理評審過程應(yīng)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評價(jià)。 53 – 管理評審 – 管理評審如圖所示。 ? 不符合項(xiàng)描述及判斷是否正確，是否采取了糾正措施。 ? 審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，與受審核部門是否無直接責(zé)任。 ? 審核要點(diǎn)： ? 是否編制了程序，審核頻次或時(shí)間間隔是否符合要求。 52 ? 理解要點(diǎn)： ? 審核應(yīng)由能勝任的獨(dú)立于受審核部門的人員進(jìn)行。 如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。 審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和以往審核的結(jié)果。 ? 職業(yè)健康安全記錄是否具有可追溯性。 ? 查職業(yè)健康安全記錄清單，保存期限的規(guī)定是否合理。 ? 應(yīng)規(guī)定記錄處置權(quán)限、保密和保護(hù)要求。 ? 職業(yè)健康安全記錄要求。 應(yīng)按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。 ? 因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序的更改情況 49 組織應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)識、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評審結(jié)果。 ? 事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取措施的情況。 ? 應(yīng)建立程序。 ? 糾正和預(yù)防措施應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。 組織應(yīng)實(shí)施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改。 這些程序應(yīng)要求，對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程進(jìn)行評審。 ? 是否建立監(jiān)視設(shè)備控制程序及執(zhí)行情況。 ? 是否對目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查。 ? 審核要點(diǎn)： ? 有無績效監(jiān)視和測量程序。 ? 監(jiān)視和測量結(jié)果應(yīng)予以記錄。 46 ? 理解要點(diǎn)： ? 應(yīng)制定績效測量和監(jiān)視成績，包括主動監(jiān)視和被動監(jiān)視。程序應(yīng)規(guī)定： —— 適合組織需要的定性和定量測量； —— 對組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視； —— 主動性績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求； —— 被動性的績效測量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)； —— 記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析。 ? “ 檢查和糾正措施 ” 輸出應(yīng)提交管理評審。 ? “ 檢查和糾正措施 ” 是對體系進(jìn)行檢查和糾正，實(shí)施 “ 檢查和糾正措施 ” 時(shí)，應(yīng)根據(jù)績效測量和反饋結(jié)果調(diào)整 “ 檢查和糾正措施 ” 的要求。 43 – – 檢查和糾正措施如圖所示。 ? 是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計(jì)劃與程序，是否進(jìn)行了定期評審，是否定期測試了這些應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。 ? 一旦發(fā)生事件和緊急情況，應(yīng)根據(jù)計(jì)劃和程序做出響應(yīng)。 ? 組織應(yīng)識別和提供充分?jǐn)?shù)量的應(yīng)急設(shè)備。 ? 組織應(yīng)建立并保持應(yīng)急計(jì)劃和程序。 如果可行，組織還應(yīng)定期測試這些程序。 41 ? 組織應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并作出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。 ? 有關(guān)程序和要求是否通報(bào)了供方和承包方，采用何種方式通報(bào)。 ? 實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序文件執(zhí)行。 40 ? 檢查與所認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的活動的控制措施是否可行、有效。 ? 對工作場所、過程、裝置、機(jī)械和運(yùn)行程序應(yīng)考慮。 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制的方法是從核心處解決、從根源處解決。 39 ? 理解要點(diǎn)： ? 運(yùn)行控制的項(xiàng)目應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果。組織應(yīng)針對這些活動（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行： a）對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序； b） 在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則； c） 對于組織所購買和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和合同方。 ? 對于法規(guī)或保留的信息的管理。 ? 文件和資料標(biāo)識及其查找方法、進(jìn)行定期評審的安排。 37 ? 理解要點(diǎn)： ? 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料主要指： ? 建立程序，程序內(nèi)容應(yīng)包括： ? —— 文件批準(zhǔn) ? —— 文件發(fā)布和管理 ? —— 文件的評審與修訂 ? —— 失效文件的管理 ? —— 資料的管理 ? 審核要點(diǎn)： ? 是否建立了程序文件。 ? 要素之間的相互作用關(guān)系是否給予確定及描述。 ? 文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求。 ? 文件應(yīng)與其他體系文件相協(xié)調(diào)。 35 ? 理解要點(diǎn)： ? 文件是起溝通意圖，統(tǒng)一行動的作用。 34 ? 組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ纾杭埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ? a） 描述管理體系核心要素及其相互作用； b） 提供查詢相關(guān)文件的途徑。 ? 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)?shù)奶幚砗陀涗洝? ? 與員工協(xié)商和交流的內(nèi)容及記錄。 ? 保持協(xié)商與溝通的有關(guān)記錄。 ? 內(nèi)部、外部協(xié)商與溝通的內(nèi)容。 33 ? 理解要點(diǎn)： ? 組織應(yīng)建立和保持程序。 組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)相關(guān)方。 ? 考察有關(guān)職能和層次的員工是否具備相應(yīng)的意識和能力。 ? 是否有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求的培訓(xùn)。 ? 是否建立培訓(xùn)程序。 ? 應(yīng)建立并保持程序，程序文件中應(yīng)包括： ? —— 確定培訓(xùn)需求； ? —— 實(shí)施培訓(xùn)； ? —— 能力和意識的評價(jià)； ? —— 保持記錄。 ? 培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的： —— 職責(zé)、能力及文化程度； —— 風(fēng)險(xiǎn)。在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。 ● 管理者對職業(yè)健康安全的積極參與和支持情況。 ● 承擔(dān)管理職責(zé)的人員如何表明其對績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。 ● 有無管理者代表授權(quán)及其職責(zé)，有無員工代表及其職責(zé)。 審核要點(diǎn)： ● 相關(guān)職能或崗位的職責(zé)是否規(guī)定，并形成文件。 理解要點(diǎn)： ● 職責(zé)、權(quán)限應(yīng)形成文件，并予以傳達(dá)。 組織的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a） 確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求； 29 b） 確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報(bào)告，以供評審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。 ? 管理者應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源。 ? 職業(yè)健康安全的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。 ● “ 實(shí)施和運(yùn)行 ” 的結(jié)果是 “ 檢查和糾正措施 ” 的輸入，即對實(shí)施和運(yùn)行進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題采取措施。 ● 對 “ 實(shí)施和運(yùn)行 ” 進(jìn)行審核。 實(shí)施與運(yùn)行 績效測量 的反饋 審核 檢查和糾正措施 策劃 27 理解要點(diǎn)： ● “ 實(shí)施和運(yùn)行 ” 是職業(yè)健康安全管理體系 PDCA運(yùn)行模式中的 “ D”實(shí)施階段，是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵活動。 ● 管理方案內(nèi)容是否包括職責(zé)、權(quán)限、方法和時(shí)間表 ● 管理方案是否使有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。 ● 管理方案形成過程為：先確定風(fēng)險(xiǎn)等級，然后制定目標(biāo)，根據(jù)目標(biāo)制定管理方案。 應(yīng)定期并且在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評審，必要時(shí)應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化對職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行修訂。 24 ? 組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，