【正文】 若要換證，必須完成 30小時最低在職訓(xùn)練時數(shù)且無違反專業(yè)道德情形 51 國際證券相關(guān)專業(yè)證照簡介 (九 ) 取得國際證照，有助進入國際市場(如歐洲、日本及大陸等市場 )發(fā)展 國際市場與國內(nèi)市場同時認(rèn)同之國際證照最具價值 相較 CFA測驗與 CFP測驗， CIIA測驗因以通過國內(nèi)證券分析人員測驗為第一階段測驗，具備國際市場與國內(nèi)市場同時認(rèn)同之優(yōu)勢，更適合國內(nèi)財金科系學(xué)生參試 52 證照的價值與迷思（一） 專業(yè)證照是新鮮人求職的成功之鑰 擁 擁有數(shù)張的專業(yè)證照，可提升本身的專業(yè)能力，進而塑造專業(yè)形象 主管機關(guān)已明文增加專業(yè)證照為執(zhí)業(yè)條件 金控時代，證照多寡攸關(guān)績效評定與升遷 國際化與金控之推動，企業(yè)日益重視專業(yè)證照與全方位金融從業(yè)人員 53 證照的價值與迷思（二） 專業(yè)能力 =學(xué)識 +實務(wù)經(jīng)驗 +證照 +工作態(tài)度 取得專業(yè)資格證照 ≠ 擁有專業(yè)能力 ≠ 保證就業(yè) 但取得證照卻顯示 ： 你的專業(yè)能力經(jīng)過客觀驗證，使雇主相信你的專業(yè)能力達到基本水準(zhǔn) 使你與別人有所區(qū)隔，機會比別人多 54 證照的價值與迷思（三） 國內(nèi)目前證照種類繁多，思考方向 → 法定證照優(yōu)先 → 與執(zhí)行業(yè)務(wù)有關(guān)的證照優(yōu)先 → 市場需求高之專業(yè)能力測驗優(yōu)先 如 債券 、 資產(chǎn)證券化 、 股務(wù) 、企業(yè)內(nèi)控 → 國際市場與國內(nèi)市場同時認(rèn)同的證照優(yōu)先 → 正確的考照時點 常見的錯誤觀念 ： 初出社會的新鮮人考了升任銀行主 管才必須考的銀行內(nèi)控測驗 55 如何正確準(zhǔn)備證照測驗 (一 ) 取得正確的準(zhǔn)備資料 已公開題庫之測驗 → 主辦單位出版之題庫優(yōu)於坊間以考古題拼湊之資料 隨時留意法規(guī)的變化 善用證基會網(wǎng)站之證券期貨法令查詢系統(tǒng) (免費 ) 以照考照，事半功倍 取測驗?zāi)＝M化之優(yōu)點 ` 如 投資型保險 +證券法規(guī)及實務(wù) → 普業(yè)執(zhí)業(yè)資格 (可應(yīng)考高業(yè) ) 高業(yè) +投信投顧法規(guī) → 投信投顧業(yè)務(wù)員 利用自己的專長有策略性的準(zhǔn)備考試 例高業(yè)測驗 ： 財金科系學(xué)生 → 投資學(xué)必拿高分以拉高總分 非商科學(xué)生 → 熟讀法規(guī) ， 財務(wù)分析以超過 50分門檻 為目標(biāo) 56 如何正確準(zhǔn)備證照測驗 (二 ) 大專技職院校學(xué)生，建議在學(xué)時先取得證券商業(yè)務(wù)人員及期貨商業(yè)務(wù)人員資格後，再取得投信投顧業(yè)務(wù)員及證券商高級業(yè)務(wù)人員資格，畢業(yè)或有工作經(jīng)驗後再陸續(xù)取得其他國內(nèi)外金融證照 57 如何正確準(zhǔn)備證照測驗 （三） 高中或高職以上 證券商業(yè)務(wù)人員 期貨商業(yè)務(wù)員 證券市場 期貨市場 期貨交易分析人員 證券商高級業(yè)務(wù)人員 投資型保險商品業(yè)務(wù)員 投信投顧業(yè)務(wù)員 報告完畢 敬請指教 。 Level II涵蓋範(fàn)圍均相同 (Level I ： 6小時； Level II： 3小時 ) Level III (3小時 ) (3小時 ) 規(guī)劃 (2小時 ) 金規(guī)劃 (2小時 ) (3小時 ) (2小時 ) (6小時 ) 49 國際證券相關(guān)專業(yè)證照簡介 (七 ) CIIA CFA CFP 應(yīng)試 資格 國內(nèi)證券分析人員測驗合格且為分析協(xié)會會員 (不限科系 ) ，應(yīng)具至 少四年合格之工作經(jīng)驗 必須先完成臺灣理財認(rèn)證協(xié)會所規(guī)定之專業(yè)課程(必須在 FPAT授權(quán)之專責(zé)教育機構(gòu)上課 ) 如有相關(guān)學(xué)位或資格可予抵免部分訓(xùn)練課程。 測驗時間 進階測驗 (含 Exam I amp。 III ： 一年一次 每年 6月 一年兩次 每年 3月 amp。 9月 Level I ： 一年兩次 每年 6月 amp。 具有大學(xué)、三年制或二年制?？茖W(xué)校一年級以上肄業(yè)或五年制?？茖W(xué)校四年級以上肄業(yè)有證明文件者，視同高級中學(xué)畢業(yè)。 2. 公務(wù)人員普通或高等考試或相當(dāng)於普通或高等考試以上之特種考試及格者。 採用 電腦應(yīng)試 方式 ： 週 一至週五，每日上、下午及晚上辦理，週六及週日受理團體報名應(yīng)試。 資產(chǎn)證券化 公立或 私立?？埔陨蠈W(xué)校或經(jīng)教育部承認(rèn)之國外?？埔陨蠈W(xué)校畢業(yè)者，或已取得證券商業(yè)務(wù)員資格者，或已取得證券商高級業(yè)務(wù)員資格者，或已取得投信投顧業(yè)務(wù)員資格者。 股務(wù)人員 公立或私立專科以上學(xué)?；蚪?jīng)教育部承認(rèn)之國外專科以上學(xué)校畢業(yè)者，或從事股務(wù)相關(guān)工作一年以上經(jīng)驗者。 三、報名資格： 取得證明書後五年內(nèi)未至期貨公會登記即無效，如法規(guī)有更新依新法規(guī)。 2. 公務(wù)人員高等考試或相當(dāng)於高等考試以上之特種考試及格，並從事期貨相關(guān)工作一年以上經(jīng)驗者。 四 、證照年限： 32 期貨交易分析人員資格測驗（一） 依據(jù) 測驗日期 『期貨交易分析人員資格測驗辦法 』 由主管機關(guān) 指示 期貨商業(yè)同業(yè)公會委託本會辦理。 4. 取得證券商高級業(yè)務(wù)員資格者，並從事證券相關(guān)工作一年以上經(jīng)驗者。 2. 公務(wù)人員高等考試或相當(dāng)於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關(guān)工作一年以上經(jīng)驗者。 三 、報名資格： 四 、證照年限： 目前為取得後永久有效，如法規(guī)有更新依新法規(guī) 30 證券投資分析人員資格測驗（一） 依據(jù) 測驗日期 『證券投資顧問事業(yè)管理規(guī)則』 『投信投顧事業(yè)業(yè)務(wù)人員資格測驗及認(rèn)可辦法』 由主管機關(guān) 指示 證券投資信託暨顧問商業(yè)同業(yè)公會委託 本 會 辦 理 。 5. 現(xiàn)任證券投資信託事業(yè)或證券投資顧問事業(yè)之業(yè)務(wù)人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業(yè)管理規(guī)則或證券投資信託事業(yè)管理規(guī)則修正生效前，已辦理登記者。 3. 取得證券商業(yè)務(wù)員資格者。 29 投信投顧業(yè)務(wù)員資格測驗（二） 測驗類別 報名資格 投信投顧業(yè)務(wù)員 1. 公立或私立?？埔陨蠈W(xué)?；蚪?jīng)教育部承認(rèn)之國外專科以上學(xué)校畢業(yè)者。 28 投信投顧業(yè)務(wù)員資格測驗（一） 二、 測驗科目、時間與及格標(biāo)準(zhǔn)： 應(yīng)試科目 考試時間 合格標(biāo)準(zhǔn) 投信投顧相關(guān)法規(guī) ( 含自律規(guī)範(fàn) ) 60 分鐘 證券交易相關(guān) 法 規(guī) 與 實 務(wù) 60 分鐘 證 券 投資 與財務(wù)分析 90 分鐘 參加三科者 : 總分須達 210 分( 各科分?jǐn)?shù)不得低 50 分 ) 參加一科者 : 該科成績須達 70分 一、 辦理依據(jù)及測驗日期： 依據(jù) 測驗日期 「證券投資顧問事業(yè)管理規(guī)則」 「投信投顧事業(yè)業(yè)務(wù)人員資格測驗及認(rèn)可辦法」 由主管機關(guān) 指示證券投資信託暨顧問商業(yè)同業(yè)公會委託辦理