基礎(chǔ)第7章證券中介機(jī)構(gòu)(參考版)
2025-05-15 02:41本頁(yè)面
【正文】 ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 77 七、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入 ?（一）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任 ?（二）市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制 ?證券法授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。 ? 3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于 2 000萬(wàn)元，且每年不少于 500萬(wàn)元。 ?基金。 169。 ?效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 74 五、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理 ?2021年 9月： 《 證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法 》 施行 ?評(píng)級(jí)對(duì)象 ?資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件 ?從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 73 四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理 ?我國(guó) 《 證券法 》 規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為： ?（ 1）代理委托人從事證券投資； ?（ 2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失； ?（ 3）買(mǎi)賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票； ?（ 4）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； ?（ 5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 ?注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 71 二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理 ?中國(guó)證監(jiān)會(huì)與司法部于 2021年 3月發(fā)布了 《 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法 》 。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 69 第五節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) ?一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別 ?二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理 ?三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理 ?四、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理 ?五、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理 ?六、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理 ?七、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入 169。證券的清算與交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算與資金結(jié)算 ? ?、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù) ? 169。 169。 169。 ?資格。 ?我國(guó)證券登記結(jié)算公司設(shè)立應(yīng)具備下列條件： ? 2億元。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 64 第四節(jié) 證券登記結(jié)算公司 ?一、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立 ?二、證券登記結(jié)算公司的組織機(jī)構(gòu) ?三、證券登記結(jié)算公司的職能 ?四、證券登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 169。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下措施： ?； ?、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)； ?； ?。 169。 ?為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，現(xiàn)階段對(duì)不同類別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 61 ?（ 5）證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按照對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ?（ 4）證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的8%、 5%、 5%計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 169。 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 57 ?（ 1）自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 100%； ?（ 2）自營(yíng)固定收益類證券合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 500%； ?（ 3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的 30%； ?（ 4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò) 5%，另有規(guī)定的除外； 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 56 ?（ 1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%； ?（ 2）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%； ?（ 3）凈資本與負(fù)債的比例不得低于 8%； ?（ 4）凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于 20%； ?（ 5）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 l00%。 ?（ 4）證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣 2億元。 ?（ 2）證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 5000萬(wàn)元。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 54 （二）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ? ? ? ? ? 169。 ?、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。 ?凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。 ?（一）凈資本及其計(jì)算 ?（二）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ?（三）監(jiān)管措施 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 52 四、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理 ?2021年 11月 1日生效的 《 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)管理辦法 》 規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 169。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 50 （四）合規(guī)管理 ?合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等辦法。 ?、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 49 （三）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 ?證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)是： ?、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。ZXL 《 證 券市 場(chǎng) 基 礎(chǔ) 知 識(shí) 》 48 （二）完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則
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