【正文】 第 6 頁共 6 頁 。 清產(chǎn)核資是會(huì)計(jì)師事務(wù)所的法定業(yè)務(wù)，永和中正稅務(wù)師事務(wù)所未取得會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書。合作內(nèi)容為共同做堯都區(qū)信用聯(lián)社的清產(chǎn)核資業(yè)務(wù)，收入分成各得 50%。 驗(yàn)資報(bào)告 （ 1）、投資款項(xiàng)的進(jìn)賬單未注明是投資款；（ 2）銀行詢證函未注明是投資款； （ 3）增資驗(yàn)資報(bào)告未對增資前會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；（ 4）無增資后的會(huì)計(jì)報(bào)表 （三）、業(yè)務(wù)報(bào)備 2 個(gè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所都能按要求配備專人進(jìn)行業(yè)務(wù)報(bào)備。 （ 5）、其他 第 5 頁共 6 頁①委托單位提供的營業(yè)執(zhí)照等證件復(fù)印件未蓋章。（ 4）、報(bào)告格式 不規(guī)范 報(bào)告格式不規(guī)范，標(biāo)題為驗(yàn)資報(bào)告，實(shí)際應(yīng)為審計(jì)報(bào)告。 （ 3）、無審計(jì)底稿及審計(jì)軌跡 ①“銀行存款、應(yīng)收賬款、存貨、固定資產(chǎn)、長期待攤費(fèi)用”科目除填列程序表、審定表、明細(xì)表外無其他審計(jì)軌跡。 （ 2）、未履行必要的審計(jì)程序 ①往來科目未實(shí)施函證程序，也無相應(yīng)的替代程序。 本次檢查根據(jù)事務(wù)所出具報(bào)告的數(shù)量、報(bào)告的類型、資產(chǎn)金額及 第 4 頁共 6 頁業(yè)務(wù)收入大小及簽字注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)情況，共抽取了份報(bào)告進(jìn)行檢查（其中： 2021 年抽取了份， 2021 年 16 月份抽取了份），經(jīng)檢查，存在如下問題。本次檢查根據(jù)公司出具審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告的數(shù)量、報(bào)告的類型、資產(chǎn)金額大小及簽字注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)情況，共抽取了 33 份審計(jì)報(bào)告、(其中 2021 年 份， 2021年 份 )。其中田德明出資 30 萬元，占注冊資本 30%、李月梅出資 10 萬元，占注冊資本 10%、劉宗宏出資 10 萬元，占注冊資本10%。直到本次檢查（ 2021 年 11 月 24 日）尚未對收到的歸還款項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理，造成事務(wù)所庫存現(xiàn)金賬 實(shí)不符（本次檢查未盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金）。 第 3 頁共 6 頁 股東出資 臨汾振興會(huì)計(jì)師事務(wù)所股東楊寬心（出資 7 萬元）于 2021 年 7 月20 日向事務(wù)所借款 7 萬元，賈引枝（出資 3 萬元）于 2021 年 7 月 20日向事務(wù)所借款 3 萬元計(jì)入其他應(yīng)收款。 1無成新率的鑒定記錄軌跡及計(jì)算依據(jù) 1評估報(bào)告及評估工作底稿等檔案資料裝訂時(shí)未進(jìn)行連續(xù)編號。 無現(xiàn)場勘察記錄或現(xiàn)場勘查記錄不全。 委托方提供的資產(chǎn)評估明細(xì)表未蓋章 無評估工作計(jì)劃； 評估 工作底稿未進(jìn)行三級復(fù)核； 無資產(chǎn)評估說明或評估說明中案例不全。 評估報(bào)告未經(jīng)評估機(jī)構(gòu)法定代表人、注冊資產(chǎn)評估師簽字。（其中 2021 年出具了份， 2021 年出具了份， 2021 年 16 月份 第 2頁共 6頁出具了份）。未在本所繳納職工養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)。（ 6）、其他 臨汾平陽房地產(chǎn)估價(jià)有限公司的申小紅、劉芳同時(shí)具有資產(chǎn)評估資格和房地產(chǎn)估價(jià)資格。 （ 5）、法定代表人的任職資格 有 2 個(gè)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)公司法定代表人的任職資格不符合《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)審批管理辦法》第十四條（公司制資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的法定代表人應(yīng)當(dāng)由該機(jī)構(gòu)持有注冊資產(chǎn)評估師證書的股 東擔(dān)任）的規(guī)定。分別為臨汾明鑫評估財(cái)務(wù)咨詢有限公司、臨汾平陽房地產(chǎn)估價(jià)（事務(wù)所）有限公司。 （ 2）、注冊資金 臨汾新平陽資產(chǎn)評估事務(wù)所有限公司的注冊資本（ 10 萬元）不符合《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)審批管理辦法》第１ 1 條第 3 款（設(shè)立公司制資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，注冊資本為人民幣 30 萬元以上）的規(guī)定。 （ 1）、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)名稱 3 個(gè)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的名稱不符合《資產(chǎn) 評估機(jī)構(gòu)審批管理辦法》第九條（依法設(shè)立的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)評估”字樣）的規(guī)定。 一、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)： （一）、辦所條件： 檢查的 6 個(gè)專職資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)中，合伙制事務(wù)所 3 個(gè)、有限責(zé)任公司 3 個(gè)。在新的一年里我一定會(huì)認(rèn)真的領(lǐng)會(huì)和貫徹上級領(lǐng)導(dǎo)的精神和指示，以滿腔的熱情來投入作，爭取把自己的工作、業(yè)務(wù)水平推上一個(gè)新的臺階，為我們的農(nóng)商銀行事業(yè)作出最大的貢獻(xiàn)。針對 以上問題，在下步工作中認(rèn)真加以改進(jìn)和完善，按照有關(guān)要求，嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，扎實(shí)工作，努力完成接下來的各項(xiàng)工作任務(wù)。在今后工作中將逐漸完善，二是在貫徹落實(shí)制度執(zhí)行上不夠認(rèn)真，監(jiān)督管理跟不上，存在抓制度落實(shí)的力度不夠。 五、不足和今后努力方向 綜觀一年的工作，較好地履行了崗位職責(zé)，強(qiáng)化了內(nèi)部管理規(guī)范工作，使分管的結(jié)算工作得到了進(jìn)一步加強(qiáng)，工作質(zhì)量得到了有效提高。通過改革與創(chuàng)新，新青支行的整體服務(wù)水平得到明顯提高，優(yōu)秀企業(yè)形象得到加強(qiáng)。在省聯(lián)社舉辦的標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)過程中，我積極參加，率先垂范，注重自己的培訓(xùn)效果。 四、強(qiáng)化服務(wù)管理，提高社會(huì)形象 自總行開展標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)以來，我利用早會(huì)時(shí)間，對全體人員進(jìn)行文明禮儀和標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)培訓(xùn)，做好監(jiān)督和指導(dǎo)工作。一是積極做好總行交辦的上報(bào)資料及相關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作。為實(shí)現(xiàn)我支行全年業(yè)務(wù)目標(biāo)打下了良好基礎(chǔ)。 三、加強(qiáng)經(jīng)營核算，提高經(jīng)營效益 做好財(cái)務(wù)指標(biāo)的測算工作。 二、認(rèn)真學(xué)習(xí)專業(yè)知識 我十分注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，每天保證學(xué)習(xí)《財(cái)務(wù)管理》、《會(huì)計(jì)工作質(zhì)量》、《有價(jià)單證及重要空白憑證管理》、《結(jié)算管理》、《會(huì)計(jì)擋案管理》等業(yè)務(wù)書籍，每月對會(huì)計(jì)的各項(xiàng)工作進(jìn)行 一次自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)予以糾正，確保了各項(xiàng)基本制度、崗位責(zé)任制和各項(xiàng)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)法規(guī)制度的貫徹落實(shí)?，F(xiàn)就 2021年的履職情況作如下匯報(bào)： 一、加強(qiáng)會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)工作 按照會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)工作的要求，我嚴(yán)格執(zhí)行庫款等專項(xiàng)會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)工作，同時(shí)加強(qiáng)對全支行內(nèi)勤人員的管理與考核，全體人員能夠按照會(huì)計(jì)基本制度的要求辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，庫款核對相符，無重大責(zé)任事故。”的情況，已對 X 月份以來開戶的單位逐個(gè)打電話聯(lián)系，目前還有 X 個(gè)賬戶沒有提供機(jī)構(gòu)信用代碼證。 本次檢查中發(fā)現(xiàn)的大多數(shù)問題都已 按要求整改完畢，一戶專用賬戶“ X”由于需要客戶配合重開財(cái)政五聯(lián)單，正在積極整改中。檢查輔導(dǎo)人員要加強(qiáng)事中監(jiān)督，避免以罰代管的工作方式，將監(jiān)督重心前移。三是行政處分。檢查工作的落實(shí)，關(guān)鍵在于要嚴(yán)格執(zhí)行 :對于問題責(zé)任人，一是通報(bào)。突出重點(diǎn)，就是要集中力量深入檢查，重點(diǎn)突破，避免做表面文章，避免查而不處、不了了之。下一步工作中會(huì)計(jì)管理工作要求 :一是檢查突出重點(diǎn) 。營業(yè)室制定了《印鑒卡領(lǐng)用、出售、建庫管理操作流程》，對印鑒卡使用管理流程進(jìn)行了規(guī)范， (五 )提高會(huì)計(jì)管理人員素質(zhì)，加強(qiáng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督針對“檢查問題整改不到位”“屢查屢犯問題嚴(yán)重”、“大額及對賬業(yè)務(wù)不規(guī)范”等問題，我行分析了存在問題的原因。 近期財(cái)會(huì)部下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)計(jì)管理工作的通知》對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測信息回復(fù)要求、會(huì)計(jì)管理、業(yè)務(wù)操作提出了要求。全面規(guī)范本單位的各項(xiàng)會(huì)計(jì)工作。 對此問題我行采取的措施是，根據(jù)《興業(yè)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)控要點(diǎn)》、《必知必會(huì)》、《綜合業(yè)務(wù)核算操作規(guī)程》等的要求來確定。另外財(cái)會(huì)部加緊了事后監(jiān)督崗位人員的招聘，預(yù)計(jì)近期會(huì)計(jì)管理人員會(huì)增加充實(shí)。 第二步，新入行的柜員先到現(xiàn)金柜臺臨柜學(xué)習(xí)，將現(xiàn)金區(qū)工作滿X 年的老柜員逐步安排到對公區(qū)進(jìn)行崗位輪換。 Zx調(diào)回 X 分行工作，主要負(fù)責(zé)票據(jù)管理等重要職責(zé)。 針對“會(huì)計(jì)人員不足，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患”的情況，我行進(jìn)行了一系列的會(huì)計(jì)人員調(diào)整，充實(shí)一線會(huì)計(jì)員工隊(duì)伍，加強(qiáng)后備會(huì)計(jì)人員儲備。會(huì)計(jì)主管將新一版的崗位職責(zé)表報(bào)送財(cái)會(huì)部，財(cái)會(huì)部對職責(zé)表進(jìn)行把關(guān)，提出意見建議，并照此分工進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督檢查。會(huì)計(jì)人員要按照崗位標(biāo)準(zhǔn)對所做的每項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查和改進(jìn)，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)解決。 “會(huì)計(jì)檔案管理混亂”“現(xiàn)金和重要物品管理存在風(fēng)險(xiǎn)隱患”的問題，我行分析原因是由于柜員間 職責(zé)不清，操作不規(guī)范導(dǎo)致的。 各機(jī)構(gòu)定期向財(cái)會(huì)部報(bào)告《問題庫》等制度規(guī)章的學(xué)習(xí)情況，財(cái)會(huì)部根據(jù)報(bào)送的記錄抽查錄像，跟蹤員工學(xué)習(xí)的動(dòng)態(tài)，通過季度考試、監(jiān)督傳票質(zhì)量、會(huì)計(jì)檢查等，落實(shí)學(xué)習(xí)效果。 財(cái)會(huì)部總經(jīng)理牽頭組織了《興業(yè)銀行商業(yè)匯票業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)操作規(guī)程》和《票據(jù)業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)提示》的學(xué)習(xí)，參加人員為各級會(huì)計(jì)管理人員、 X 行營業(yè)部主任和票據(jù)崗專管員?！钡那闆r，我行加強(qiáng)了會(huì)計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)意識、合規(guī)意識培訓(xùn)，利用晨會(huì)、營業(yè)結(jié)束后組織集中培訓(xùn)。 (一 )加強(qiáng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高會(huì)計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)意識。財(cái)會(huì)部在一季度會(huì)計(jì)檢查中對整改情況進(jìn)行追蹤檢查。 第三篇：銀行會(huì)計(jì)檢查整改匯報(bào) 銀行會(huì)計(jì)檢查整改匯報(bào) 根據(jù)《 X 分行 X 年一季度會(huì)計(jì)檢查意見書》要求，我行由財(cái)會(huì)部部牽頭，組織 X 分行營業(yè)部、 B 支行、 B 支行對意見書中指出的相關(guān)問題進(jìn)行了逐一整改、落實(shí)、現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下 : 一、組織工作。在這一年里，各支行及下屬分理處機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)整合平穩(wěn)發(fā)展，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)全面推進(jìn)并取得預(yù)期目標(biāo)。 以下是本站給大家推薦的銀行客戶經(jīng)理 XX 工作總結(jié)供大伙參考，希望對 大家有所幫助 !我于 20xx 年 4 月接到省分行的調(diào)令，調(diào)任 xxx支行客戶經(jīng)理。不過總的來說，我在過去一年中的工作還是不錯(cuò)的，除了很好的完成了自己的工作外， 還幫助同事完成一些力所能及的事情，也因此多次受到領(lǐng)導(dǎo) ...XX 年 5 月，我到***信用社任副主任，分管存款工作，一年來，我在行領(lǐng)導(dǎo)和 **主任的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在全體員工作的大力支持下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和上級行的有關(guān)規(guī)定，不斷加強(qiáng)政治和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，以三個(gè)代表重要思想為指導(dǎo) 時(shí)間飛逝，轉(zhuǎn)眼我已經(jīng)與 xx 銀行共同走過了五個(gè)春秋。 xx 年對南岸支行來講，是辛勤耕耘的一年，是適應(yīng)變革的一年，是開拓創(chuàng)新的一年，也是理清思路、加快發(fā)展的一年。做為一名總行員工，服務(wù)的好壞直接關(guān)系到總行形象。全球金融危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致我們國家的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展的不如之前幾年迅猛了，這是大環(huán)境，全球影響都這樣，不過我們還是應(yīng)該不要灰心，金融危機(jī)早晚都要過去，只要我們做好了自己的工作，就是為國家經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。 在今后的工作歲月中，我還是會(huì)一如既往的努力工作，將我該做的事情做好，將領(lǐng)導(dǎo)布置的任務(wù)完成好，和同事處好關(guān)系，為我們支行的發(fā)展做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。其次，按項(xiàng)目組進(jìn)行具體分工，三個(gè)項(xiàng)目組對應(yīng)三個(gè)招商局，充分利用有限資源，重點(diǎn)聯(lián)絡(luò)，重點(diǎn)跟蹤 。 繼續(xù)強(qiáng)化與政府招商部門的溝通，確保新的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目源頭。對已開立帳戶的他行客戶，要求增加走帳、存款比例 。 加大對他行目標(biāo)客戶的爭攬力度。日資項(xiàng)目爭攬的傳統(tǒng)優(yōu)勢地位得到進(jìn)一步鞏固 。 五、深層發(fā)掘區(qū)域資源，確保業(yè)務(wù)源遠(yuǎn)流長 提高員工素質(zhì)，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè) 加強(qiáng)對新項(xiàng)目爭攬。業(yè)務(wù)拓展通過聯(lián)動(dòng)營銷等手段，利用項(xiàng)目組豐富的拓展經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)對目標(biāo)客戶的營銷力度。為此倡導(dǎo)個(gè)性化營銷，充分挖掘本區(qū)域資源 。 四、充分認(rèn)識優(yōu)勢及壓力，樹立營銷新理念 由于支行一季度行長室成員調(diào)整，新的領(lǐng)導(dǎo)班子到位后，加強(qiáng)分工，明確職責(zé)，三位行長與網(wǎng)點(diǎn)建立聯(lián)系負(fù)責(zé)制。 零售貸款：在有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，結(jié)合 XX 宏觀調(diào)控對無錫房市的影響，我們注重加強(qiáng)與中介的合作，重點(diǎn)發(fā)展二手房業(yè)務(wù)，同時(shí)兼顧新樓盤開發(fā)的發(fā)展思路。經(jīng)過多方面營銷，目前為止， xx 公司國際結(jié)算量達(dá) xx 億美元， xx 結(jié)算量達(dá) xx 萬美元。我行通過與分行及 xx分行 聯(lián)動(dòng)營銷，抓住有利時(shí)機(jī)，以網(wǎng)上銀行為營銷手段促進(jìn)了該