【正文】 序號 調(diào)查要素 滿分 3 是否所有原料及包材均有相應(yīng)的質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（或只有一部分 ）？ 4 9 來料是否附有合格證、質(zhì)保書？ 3 29 是否擁有持續(xù)的生產(chǎn)計劃，以保證在緊急情況下也能正常供貨？ 5 30 工藝文件是否齊全？ 4 31 對操作工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 5 32 生產(chǎn)環(huán)境是否適應(yīng)于生產(chǎn)？ 4 33 是否有特殊工序，對生產(chǎn)過程參數(shù)進(jìn)行了控制？ 5 34 是否對設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)，以保持過程能力？ 5 35 生產(chǎn)過程是否對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控和控制？ 3 36 生產(chǎn)過程是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn) /法規(guī)，質(zhì)量計劃和 / 3 或形成文件的程序 ？ 40 當(dāng)顧客要求時，是否建立可追溯性體系并進(jìn)行記錄？ 5 43 是否每批產(chǎn)品出廠時均做質(zhì)量檢測，并隨貨附報 告？ 5 44 是否按質(zhì)量計劃和 /或形成文件的程序的要求檢驗和試驗產(chǎn)品？ 4 55 經(jīng)營產(chǎn)品對環(huán)境是否有影響？ 3 59 是否對裝箱、包裝和標(biāo)志過程進(jìn)行必要的控制， 以確保符合規(guī)定要求？ 3 供應(yīng)商（代理商）評價標(biāo)準(zhǔn) 供應(yīng)商編號 : 供應(yīng)商名稱 : 項目 調(diào)查要素 調(diào)查結(jié)果 審核員評分 滿分 打分 1 是否 有合格供應(yīng)商名錄？ 5 2 是否定期對供應(yīng)商作評審？ 3 3 是否所有材料及包材均有相應(yīng)的質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（或只有一部分）？ 4 4 不合格材料是否按制度處理？ 3 5 是否按計劃、合同訂購材料？ 3 6 是否按需方文件進(jìn)行采購？ 2 7 主要材料是否向認(rèn)證單位采購？ 2 8 進(jìn)廠材料是否都經(jīng)過檢驗？ 4 9 來料是否附有合格證、質(zhì)保書？ 3 10 來料是否有檢測數(shù)據(jù)記錄？ 3 11 原料是否做化學(xué)、物理性能測試？ 3 12 材料的收、發(fā)、保管是 否有制度？ 5 總分 40 審核員（部門及簽名） 13 是否有質(zhì)量管理制度？ 4 14 是否有質(zhì)量統(tǒng)計分析？ 4 15 有無危害分析關(guān)鍵控制點？ 4 16 有無完整的品質(zhì)記錄體系？ 5 總分 17 審核員（部門及簽名） 17 在生產(chǎn)，交付和安裝的整個過程，是否對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？ 3 18 當(dāng)顧客要求時，是否建立可追溯性體系并進(jìn)行記錄？ 5 19 有無產(chǎn)品召回管理規(guī)定？ 2 20 有無客戶投訴處理程序 ？ 2 總分 12 審核員（部門及簽名） 、環(huán)境和衛(wèi)生 21 化學(xué)品有無專人專柜保管 ?有無使用記錄？ 2 22 經(jīng)營產(chǎn)品對環(huán)境是否有影響？ 3 23 包裝材料能否循環(huán)使用？ 3 總分 8 審核員（部門及簽名） 、運輸、交付 24 是否對裝箱、包裝和標(biāo)志過程進(jìn)行必要的控制，以確保符合規(guī)定要求？ 3 25 為滿足顧客的生產(chǎn)及檢修要求，是否建立一個體系保證百分之百地按期發(fā)貨？ 5 26 如果未能保證百分之百按期發(fā)貨，是否采取糾正措施和 與顧客就交貨問題進(jìn)行信息溝通？ 2 27 是否根據(jù)顧客的要求發(fā)運所有材料，并遵守顧客最新要求的運輸方式、路線及集裝箱？ 3 總分 13 審核員（部門及簽名） 28 是否采取了適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施以消除實際或潛在的不合格原因？ 4 29 糾正措施程序是否包括有效地處理顧客的意見和產(chǎn)品的不合格報告？ 3 30 預(yù)防措施程序是否采取預(yù)防措施并實施控制，以確保有效性？ 3 總分 10 審核員（部門及簽名） 評分標(biāo)準(zhǔn)共分 6 項評價項 序號 評價項 項數(shù) 總分 平均項分值 1 原材料 12 40 2 質(zhì)量體系 4 17 3 產(chǎn)品、標(biāo)識和可追溯性 4 12 4 安全、環(huán)境和衛(wèi)生 3 8 5 產(chǎn)品儲存、運輸、交付 4 13 6 糾正和預(yù)防措施 3 10 總計 30 100 備注： 1. 歸口部門負(fù)責(zé)第 6大項的評價；質(zhì)量部負(fù)責(zé)第 2大項的評價；工藝部負(fù)責(zé)第 4大項的評價； 2. 一般和重要供方全部評價以上 30項； 3. 評分說明：全部評價項目共計 100分，一般供方 60分及以上為合格 ，重要供方 80分及以上為合格； 4. 評價項目如有 2項及 2項以上得分為 0或以下項目中任一項為 0分均做不合格處理。 3 總分 28 審核員（部門及簽名） 、環(huán)境和衛(wèi)生 52 照明設(shè)施及玻璃是否被保護(hù)？ 2 53 化學(xué)品有無專人專柜保管 ?有無使用記錄？ 2 54 車間衛(wèi)生狀況是否良好？ 3 55 經(jīng)營產(chǎn)品對環(huán)境是否有影響？ 3 56 是否已對公司的產(chǎn)品設(shè)計／工廠建設(shè)進(jìn)行了環(huán)境影響的評估？ 3 57 包裝材料能否循環(huán)使用？ 3 總分 16 審核員 （部門及簽名） 、運輸、交付 58 是否使用指定的貯存場地或庫房，以防止產(chǎn)品在使用或交付前受到損壞或變質(zhì)？ 2 59 是否對裝箱、包裝和標(biāo)志過程進(jìn)行必要的控制，以確保符合規(guī)定要求？ 3 60 是否滿足顧客特殊的包裝標(biāo)準(zhǔn) /指南（包裝維修件包裝標(biāo)準(zhǔn)）？ 3 61 是否建立了一套辦法以保證發(fā)運材料都按顧客的要求做了標(biāo)志？ 4 62 在最終檢驗和試驗后，是否采取保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量的措施，合同要求時，這種保護(hù)是否延續(xù)到交付的目的地？ 4 63 為滿足顧客的生產(chǎn)及檢修要求，是否 建立一個體系保證百分之百地按期發(fā)貨？ 5 64 如果未能保證百分之百按期發(fā)貨，是否采取糾正措施和與顧客就交貨問題進(jìn)行信息溝通？ 2 65 是否根據(jù)顧客的要求發(fā)運所有材料，并遵守顧客最新要求的運輸方式、路線及集裝箱？ 3 總分 26 審核員（部門及簽名） 66 是否采取了適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施以消除實際或潛在的不合格原因？ 4 67 糾正措施程序是否包括有效地處理顧客的意見和產(chǎn)品的不合格報告？ 3 68 是否對從顧客制造廠、工程部門及代理商退回的產(chǎn)品 進(jìn)行分析？是否保存了分析記錄？必要時提供此記錄？ 4 69 當(dāng)適用時，是否考慮糾正措施有無影響其它產(chǎn)品？ 3 70 預(yù)防措施程序是否采取預(yù)防措施并實施控制，以確保有效性？ 3 總分 17 審核員（部門及簽名） 10. 公司的總方針及質(zhì)量方針 71 發(fā)展長 /短期方針 2 72 質(zhì)量方針及質(zhì)量目標(biāo) 2 73 方針實施和目標(biāo)實現(xiàn)的情況 2 74 對重大問題的分析和控制 2 總分 8 審核員（部門及簽名） 11. 圖紙文件管理 75 管理制度 2 76 文件的收發(fā)及保管 2 77 文件更改 2 78 現(xiàn)場使用情況 2 總分 8 審核員（部門及簽名） 79 措施和成績 2 80 關(guān)鍵因素的分析及措施 2 總分 4 審核員（部門及簽名） 評分標(biāo)準(zhǔn)共分 12項評價項： 序號 評價項 項數(shù) 總分 平均項分值 1 原材料 16 55 2 質(zhì)量體系 8 35 3 人員素質(zhì) 4 13 4 生產(chǎn)過程控制 10 44 5 產(chǎn)品、標(biāo)識和可追溯性 5 17 6 試驗、檢驗 8 28 7 安全、環(huán)境和衛(wèi)生 6 16 8 產(chǎn)品儲存、運輸、交付 8 26 9 糾正和預(yù)防措施 5 17 總計 70 251 10 公司的總方針及質(zhì)量方針 4 8 2 11 圖紙文件管理 4 8 2 12 降低成本 2 4 2 總計 80 271 備注： 1. 歸口部門負(fù)責(zé)第 9大項的評價；質(zhì)量部負(fù)責(zé)第 10大項的評價；工藝部負(fù)責(zé)第 11大項的評價；價格部負(fù)責(zé)第 12大項的 評價； 2. 一般供方評價 170項評分標(biāo)準(zhǔn)，重要供方評價全部 80 項；（原材料綜合評價不包含 1316項） 3. 評分說明： 170 項共 251 分，為一般供方評價要素，外協(xié)廠商綜合評價 188 分及以上為本部分評價合格；原材料生產(chǎn)廠商綜合評價 177 分及以上為本部分評價合格； 180 項共 271 分，為重要供方評價要素，重要供方綜合評價 217分及以上為本部分評價合格。 2 — 有對降低成本的關(guān)鍵因素進(jìn)行分析的機制，分析正確，措施得力。 80 關(guān)鍵因素的分析及措施 0 — 沒有這方面的活動。 1 — 對降低成本的重要性有認(rèn)識，但措施不力，產(chǎn)品售價常借口原材料漲價而不斷上升。 2 — 現(xiàn)場使用的文件均為有效版本，需要使用或了解文件的人都可以看到或使用所需文件。 78 現(xiàn)場使用情況 0 — 現(xiàn)場使用的圖紙既有有效版本，也有作廢版本，因此常常影響工作，現(xiàn)場操作工人基本上看不到（也不看）工藝文件。 2 — 受控文件的更改由原審批單位審批后發(fā)放新的。 77 文件更改 0 — 文件更改有時不審批，新舊版混用現(xiàn)象時有發(fā)生。 1 — 受控文件無清單，但可以查明那些文件受控，收發(fā)有記錄，但不完善，文件分散保管。 2 — 有一套文件、資料、圖紙（包括外來資料）的管理辦法，且能貫徹實施。 11. 圖紙文件管理 75 管理制度 0 — 無管理制度，文件資料不受控。 1 — 平時對一些重大問題不組織力量進(jìn)行分析研究，出了重大質(zhì)量問題才引起注意，采取一些緊急措施，但尚能控制局面。 74 對重大問題的分析和控制 0 — 對重大問題不分析研究，也不采取措施。 1 — 有時貫徹方針，目標(biāo)實現(xiàn)比較模糊，但有這種意識。 2 — 有明確的切合本公司實際的方針和目標(biāo)（目標(biāo)可以衡量，努力后才能達(dá)到）。 72 質(zhì)量方針及質(zhì)量目標(biāo) 0 — 沒有質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)或只有質(zhì)量第一之類的口號。 1 — 有發(fā)展方針，但不切合實際。 3 — 已有詳細(xì)的預(yù)防措施控制手段，并能確保預(yù)防措施的有效性。 1 — 預(yù)防措施控制手段正在計劃制定中。 3 — 對糾正措施對其他產(chǎn)品產(chǎn)生的影響進(jìn)行了詳細(xì)分析，并具有應(yīng)對措施。 1 — 能夠認(rèn)識到糾正措施對其他產(chǎn)品的影響。 4 — 能夠進(jìn)行分析，并形成分析報告，并能保存完整記錄，當(dāng)有需要時能夠及時完整的提供。 2 — 能夠進(jìn)行分析，并形成分析報告，但未能保存完整記錄。 68 是否對從顧客制造廠、工程部門及代理商退回的產(chǎn)品進(jìn)行分析？是否保存了分析記錄？必要時提供此記錄？ 0 — 不存在退回的產(chǎn)品分析。 2 — 糾正措施能夠有效地處理顧客的意見和產(chǎn)品的不合格情況，但未形成報告。 67 糾正措施程序是否包括有效地處理顧客的意見和產(chǎn)品的不合格報告？ 0 — 不包括有效地處理顧客的意見和產(chǎn)品的不合格報告。 3 — 文件顯示已采取糾正和預(yù)防措施，并有實際效果（有先例）。 1 — 糾正和預(yù)防措施正 在制定中。 3 — 能夠滿足顧客要求，并能按照顧客要求發(fā)運，且能遵守顧客最新要求。 1 — 在能力所及情況下滿足客戶要求。 2 — 存在信息溝通，且文件顯示制定了詳細(xì)的糾正措施。