【正文】 ” 說(shuō)完，氣呼呼地走了。張醫(yī)生看了后拒絕簽字，審核員瞪大眼睛說(shuō)： “ 我是國(guó)家注冊(cè)的審核員，我說(shuō)話是算數(shù)的。 ” 11 審核員最后又來(lái)到后勤部醫(yī)務(wù)室，詢問(wèn)：“公司的 OHS方針、目標(biāo)是什么？”張醫(yī)生說(shuō)：“ 這個(gè)與我們沒(méi)有關(guān)系，我們只要做好本職工作就可以了?！睂徍藛T詢問(wèn)一些小青年，你們是在哪個(gè)學(xué)校上學(xué)，今年讀幾年級(jí)，為什么要來(lái)干活。” 10 審核員又在裝配車(chē)間，看到有不少小年青正在包裝，車(chē)間主任說(shuō)： “ 目前公司銷(xiāo)售形勢(shì)大好，出口任務(wù)時(shí)間緊。審核員問(wèn)員工有沒(méi)有電動(dòng)工具安全使用規(guī)程，張師傅馬上從班長(zhǎng)抽斗里拿出了該公司制訂的編號(hào)為2B125文件。接著審核員又看到倉(cāng)庫(kù)里有一臺(tái)升降機(jī)的充電器正在使用，倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)：“由于倉(cāng)庫(kù)離車(chē)間較遠(yuǎn)，為了使用方便，上個(gè)月我們領(lǐng)了一臺(tái)充電器，這樣工作效率大大提高了。” 8 審核員又來(lái)到供應(yīng)部的化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉(cāng)庫(kù)內(nèi)均有消防設(shè)施；墻上貼著危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員在制度中看到廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警聯(lián)系電話為 999，問(wèn)能不能試打一下，倉(cāng)庫(kù)管理員說(shuō)，可以。 ” 7 審核員來(lái)到生產(chǎn)管理科外，看到門(mén)外存放著二瓶氧氣和乙炔。倉(cāng)庫(kù)保管員說(shuō)： “ 合同規(guī)定要求產(chǎn)品集中一次供貨。反正我們是外地人，周六、周日也可不休息，到時(shí)公司出口任務(wù)完成，會(huì)給大家發(fā)紅包，不會(huì)虧待大家的。 ” 5 審核員又來(lái)到噴涂車(chē)間，看到有不少外地打工仔正在緊張地操作，詢問(wèn)他們是否經(jīng)過(guò)安全生產(chǎn)的培訓(xùn)，是否有安全生產(chǎn)責(zé)任制，他們紛紛拿出了培訓(xùn)記錄和文件。 ” 4 審核員又來(lái)到鍋爐房，看到公司制訂了編號(hào)為XY506〈 在用壓力容器安全操作規(guī)程〉，規(guī)定鍋爐安全閥每隔三個(gè)月應(yīng)進(jìn)行放汽試驗(yàn)，鍋爐水位計(jì)每天應(yīng)沖洗的要求。 3 審核員又在機(jī)加工車(chē)間看到員工在緊張工作，車(chē)間主任說(shuō)： “ 最近由于生產(chǎn)任務(wù)忙，廠勞資部門(mén)臨時(shí)從外車(chē)間調(diào)來(lái)了 20余名人員支援完成出口合同，車(chē)間場(chǎng)地小，所以物品堆放比較亂，請(qǐng)審核員諒解。審核員問(wèn)： “ 有沒(méi)有具體措施？ ” ，車(chē)間主任說(shuō)： “ 我們車(chē)間沖壓?jiǎn)T工都是老師傅，工齡起碼都在十年以上，大家都知道每天應(yīng)怎么做，不會(huì)出問(wèn)題的。 情 景 題 1 XX洗衣機(jī)公司制訂了一般機(jī)械設(shè)備工傷事故低于 8‰ 的目標(biāo)。 ? 評(píng)審后的審核報(bào)告正式發(fā)布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按計(jì)劃分發(fā)。 （ 5）首、末次會(huì)議簽到表。 （ 4）附不符合報(bào)告及其糾正措施實(shí)施證明材料。 （ 2）附文件審核概要表。 如果受審核方與委托方不是同一組織，應(yīng)寫(xiě)明委托方的名稱。發(fā)現(xiàn)多個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，造成體系運(yùn)行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)和個(gè)別嚴(yán)重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)采取有效糾正措施，個(gè)別要素和部門(mén)需要現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項(xiàng)，需對(duì)所有不符合項(xiàng)采取糾正措施，驗(yàn)證有效。 審核報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容： 1 審核綜述 （ 1）第一階段和第二階段審核日期； （ 2）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的情況； （ 3）受審核方危險(xiǎn)源、主要危險(xiǎn)源辨識(shí)別的適宜性； （ 4）職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求識(shí)別和登記充分性和遵守法律法規(guī)情況； 5）受審核方職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施情況（包括職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的實(shí)施完成情況，主要危險(xiǎn)源是否都得到控制，各種程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的執(zhí)行情況）； 6）內(nèi)審和管理評(píng)審是否按程序規(guī)定執(zhí)行； 7）受審核方職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施的持續(xù)適宜性和有效性（包括危險(xiǎn)源控制、持續(xù)改進(jìn)的職業(yè)健康安全績(jī)效）； 8）審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)概述，以及實(shí)施完成糾正措施的要求； 9）不符合項(xiàng)糾正措施有效性驗(yàn)證情況。 審核報(bào)告應(yīng)打印成文，提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)并經(jīng)評(píng)審后才能正式分發(fā)。 13）末次會(huì)議結(jié)束。 11）審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明證后監(jiān)督的作用、實(shí)施要求，并要求正確使用證書(shū)。 9） 宣布本次審核的結(jié)論：推薦認(rèn)證通過(guò)、推遲推薦認(rèn)證通過(guò)、不推薦認(rèn)證通過(guò)三種結(jié)論中的一種。（但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確） 7）再次對(duì)保密進(jìn)行承諾，包括保守審核秘密。 5）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核方是否理解不符合事實(shí)，確保受審核方對(duì)不符合項(xiàng)的認(rèn)識(shí)。 3）重申審核目的，審核范圍和審核準(zhǔn)則。 一 末次會(huì)議的目的 ? 向受審核方的最高管理層和部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹審核情況； ? 宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論； ? 提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求； ? 介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定； ? 宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。 第五節(jié) 末次會(huì)議 末次會(huì)議是審核組向受審核方報(bào)告審核結(jié)果和審核結(jié)論的會(huì)議。 體系有效性評(píng)價(jià)的內(nèi)容： ? 體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)指標(biāo)； ? 對(duì)體系評(píng)價(jià)出的主要危險(xiǎn)源能實(shí)施有效控制； ? 通過(guò)對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施，組織的體系形成了一套自我完善的機(jī)制； ? 全體員工通過(guò)體系的建立和實(shí)施提高了職業(yè)健康安全保護(hù)意識(shí)，并能夠自覺(jué)地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的規(guī)定。不符合 G B / Z *** 的要求。缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的職業(yè)健康安全績(jī)效 ! 點(diǎn)評(píng)：審核員對(duì)于不符合的客觀事實(shí)描述不夠明確，沒(méi)有說(shuō)明何時(shí)發(fā)現(xiàn)，操作違反了哪個(gè)規(guī)定，也不需要指出操作工的姓名并加有責(zé)備性的語(yǔ)言。 ? 盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)（如規(guī)范或體系文件術(shù)語(yǔ)）。 ? 語(yǔ)言簡(jiǎn)明精煉，概括不符合的核心的問(wèn)題。 四 不符合報(bào)告 不符合報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容： ? 受審核方名稱； ? 不符合事實(shí)描述； ? 不符合判據(jù)及條款號(hào)； ? 不符合性質(zhì)的判定； ? 審核員姓名及開(kāi)具日期； ? 受審核方代表確認(rèn)及簽名； ? 要求完成糾正日期。 2 一般不符合 ? 對(duì)滿足職業(yè)健康安全管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。 ? 一般不符合項(xiàng)沒(méi)有按期糾正。 ? 造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害，或潛在嚴(yán)重有害的職業(yè)健康安全后果。 1 嚴(yán)重不符合 ? 體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。 三 不符合性質(zhì)的判定 不符合的性質(zhì)可分為兩類(lèi)：即嚴(yán)重不符合和一般不符合。 通常，不符合項(xiàng)有以下幾種情形： ? 職業(yè)健康安全管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，即文件的規(guī)定不符合規(guī)范 。 5 與受審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)。 ? 審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證，更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷。 3 分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。 2 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù) ? 不能夠以審核員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)作依據(jù)。 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答，也可成為客觀證據(jù)。 審核準(zhǔn)則： 1） GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范； 2）適用于受審核方的與職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求； 3）受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）。 ? 受到來(lái)自受審核方人員的各種干擾時(shí)，要始終保持冷靜、耐心和禮貌，避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論。 4 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) 通過(guò)體系運(yùn)行前后各種有關(guān)數(shù)據(jù)的比較，來(lái)證明體系運(yùn)行的有效性。 2）隨機(jī)抽樣 3）合理策劃，盡量使樣本分布均勻 ? 保證一定抽樣數(shù)量 ? 分層抽樣 ? 適度均衡 3 要注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問(wèn)題 ? 關(guān)鍵崗位如：危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)的管理人員、鍋爐房的操作人員、起吊人員、污水處理站的管理人員、能源資源使用控制部門(mén)、廢物管理人員、廢氣處理負(fù)責(zé)人等。 1）多現(xiàn)場(chǎng)抽樣的代表性 ? 應(yīng)考慮下列因素：（ 1）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體職業(yè)健康安全管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；（ 2）管理評(píng)審的結(jié)果；（ 3）管理體系的成熟性；（ 4）對(duì)組織的了解程度；（ 5）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；（ 6）管理體系的復(fù)雜性；（ 7）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；（ 8）分班工作情況；（ 9）工作作業(yè)的差別（ 10）從事活動(dòng)的差別；（ 11）職能的重復(fù)性；（ 12）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；（ 13）危險(xiǎn)源及相關(guān)影響的程度；（ 14）不同法律法規(guī)要求；（ 15）相關(guān)方的意見(jiàn)。 ? 發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)審核樣本量，擴(kuò)大抽樣審核范圍。 2 合理選擇樣本，保證審核的系統(tǒng)性和完整性。 ? 關(guān)鍵是要掌握每個(gè)部門(mén)的審核時(shí)間。 五 審核活動(dòng)的控制 1 按審核計(jì)劃實(shí)施審核 ? 首先是對(duì)審核計(jì)劃的控制。 ? 7種類(lèi)型：帶主題的問(wèn)題、擴(kuò)展性問(wèn)題、討論性問(wèn)題、調(diào)查性問(wèn)題、重復(fù)性問(wèn)題、假設(shè)性問(wèn)題、驗(yàn)證性問(wèn)題 2 封閉式提問(wèn) 簡(jiǎn)單地用 “ 是 ” 或 “ 否 ” 就可以回答的問(wèn)題。 另：審核員應(yīng)該具備職業(yè)健康安全保護(hù)知識(shí)、相關(guān)職業(yè)健康安全法規(guī)知識(shí)和主要危險(xiǎn)源控制知識(shí)。 ? 記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施的記錄和不符合記錄。 ? 反復(fù)求證弄清不符合事實(shí)，并作登記。 3 要仔細(xì)觀察和查閱 ? 仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)主要危險(xiǎn)源和控制的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄。 2 要注意傾聽(tīng) ? 對(duì)回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當(dāng)?shù)目陬^認(rèn)可的話語(yǔ)，注意觀察回答者的表情。 三 審 核 方 法 ? 提問(wèn)與交談 ? 查閱文件和記錄 ? 現(xiàn)場(chǎng)觀察和測(cè)試