內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級(jí)監(jiān)管檢查內(nèi)容及方法(參考版)
2025-01-26 12:12本頁(yè)面
【正文】 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督同級(jí)監(jiān)管檢查內(nèi)容及方法 環(huán)節(jié) 檢查內(nèi)容 檢查標(biāo)準(zhǔn) 檢查頻率 檢查人員 檢查方法 相關(guān)表格及支持性文件 控制 購(gòu)進(jìn) 環(huán)節(jié) 購(gòu)銷合同簽訂與執(zhí)行 卷煙購(gòu)銷合同的簽訂和執(zhí)行是否履行行業(yè)相關(guān)規(guī)定 1 次 /月 內(nèi)管監(jiān)督員 ? 查看業(yè)務(wù)部門自查痕跡，檢查是否按業(yè)務(wù)自查標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展自查、自查工作底稿是否齊全； ? 對(duì)業(yè)務(wù)自查結(jié)果進(jìn)行抽查：抽查幾份卷煙到貨合同，進(jìn)入中煙電子商務(wù)網(wǎng)合同系統(tǒng)，查看合同是否網(wǎng)上簽訂、合同卷煙是否與網(wǎng)上簽訂的相符，對(duì)合同變更、合同未執(zhí)行或購(gòu)銷合同未網(wǎng)上簽 訂而未自查出的， 向業(yè)務(wù)部門派單核查 《計(jì)劃 銜接作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》 《卷煙購(gòu)銷存情況檢查表》 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)防范 準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)審核 是否存在重復(fù)使用準(zhǔn)運(yùn)證、購(gòu)銷合同調(diào)入卷煙 1 次 /日 證件管理員內(nèi)管監(jiān)督員 ? 進(jìn)入 煙草專賣 品準(zhǔn) 運(yùn)證計(jì) 算機(jī)網(wǎng) 絡(luò) 管理系 統(tǒng) ，查看到貨準(zhǔn)運(yùn)證是否及時(shí)確認(rèn)，對(duì)即將逾期還未確認(rèn)的，督促營(yíng)銷中心進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)逾期確認(rèn)、虛假確認(rèn)的，上報(bào)內(nèi)管部門，內(nèi)管部門核實(shí)后向 業(yè)務(wù)部門派單核查 《到貨確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》 《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》 檢查 1 次 /月 ? 將營(yíng)銷中心送交的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、收貨憑證進(jìn)行一一比對(duì)，出現(xiàn)不一致的，及時(shí)反饋內(nèi)管部門， 內(nèi)管 部門核實(shí)后向 業(yè)務(wù)部門派單核查 ? 環(huán)節(jié) 檢查內(nèi)容 檢查標(biāo)準(zhǔn) 檢查頻率 檢查人員 檢查方法 相關(guān)表格及支持性文件 控制 購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié) 準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)與掃碼入庫(kù) 準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)量、掃碼量和卷煙入庫(kù)量三者數(shù)據(jù)是否一致 1 次 /月 內(nèi)管監(jiān)督員 ? 查看業(yè)務(wù)部門自查痕跡，檢查是否按業(yè)務(wù)自查標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展自查、自查工作底稿是否齊全； ? 對(duì)業(yè)務(wù)自查結(jié)果進(jìn)行抽查： 進(jìn)入煙草行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng) →統(tǒng)計(jì)分析→件煙信息統(tǒng)計(jì)→總到貨量統(tǒng)計(jì) ，查詢當(dāng)月實(shí)物掃碼卷煙品種、數(shù)量；進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng) → 綜合分析→分析報(bào)表→單據(jù)查詢→購(gòu)入單綜合查詢 模塊，查 詢導(dǎo)出該月購(gòu)入卷煙品種、數(shù)量；將導(dǎo)出的卷煙實(shí)物掃碼量和卷煙入庫(kù)量與業(yè)務(wù)部門提供的準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)量三者數(shù)據(jù)進(jìn)行一一比對(duì)，對(duì)出現(xiàn)不一致而業(yè)務(wù)部門未自查出的 , 向業(yè)務(wù)部門派單核查 《到貨確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》 《 入庫(kù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》 《涉案卷煙收購(gòu)、銷售管理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》 《卷煙購(gòu)銷存情況檢查表》 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)防范 卷煙報(bào)損 報(bào)損處理程序是否規(guī)范 1 次 /月 內(nèi)管監(jiān)督員 ? 查看業(yè)務(wù)部門自查痕跡，檢查是否按業(yè)務(wù)自查標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展自查、自查工作底稿是否齊全； ? 對(duì)業(yè)務(wù)自查結(jié)果進(jìn)行抽查： 進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng) → 訂單與庫(kù)存 →報(bào)表查詢→業(yè)務(wù)單據(jù)查詢→業(yè) 務(wù)損溢單查詢 模塊，查詢報(bào)損、報(bào)溢明細(xì)，抽查幾筆報(bào)損卷煙處理單據(jù)與審批資料進(jìn)行核對(duì)，對(duì)核對(duì)不一致或?qū)徟Y料不齊全而未自查出的題，向業(yè)務(wù)部門派單核查 《殘損煙處理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》 《卷煙購(gòu)銷存情況檢查表》 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)防范 環(huán)節(jié) 檢查內(nèi)容 檢查標(biāo)準(zhǔn) 檢查頻率 檢查人員 檢查方法 相關(guān)表格及支持性文件 控制 銷售環(huán)節(jié) 卷煙出庫(kù) 卷煙出庫(kù)量與銷售量是否一致 1 次 /月 內(nèi)管監(jiān)督員 ? 查看業(yè)務(wù)部門自查痕跡，檢查是否按業(yè)務(wù)自查標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展自查、自查工作底稿是否齊全； ? 對(duì)業(yè)務(wù)自查結(jié)果進(jìn)行抽查： 進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)→訂單與庫(kù)存→報(bào)表 查詢→倉(cāng)庫(kù)單據(jù)查詢→倉(cāng)庫(kù)出入庫(kù)單查詢，抽查當(dāng)月的卷煙出庫(kù)數(shù)量；進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)→訂單與庫(kù)存→報(bào)表查詢→報(bào)表查詢→業(yè)務(wù)進(jìn)銷存查詢，查詢?cè)撛碌木頍熶N售數(shù)量；核對(duì)卷煙出庫(kù)數(shù)量與銷售數(shù)量是否一致，對(duì)存在出庫(kù)量與銷售量不符而未自查出的，向業(yè)務(wù)部門派單核查 《出庫(kù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》 《卷煙購(gòu)銷存情況檢查表》 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)防范 單品牌卷煙周銷售投放 單品牌周銷售量是否超過(guò)該品牌本月銷售量 80％以上 1 次 /月 內(nèi)管監(jiān)督員 ? 進(jìn)入內(nèi)管監(jiān)督系統(tǒng)→日常監(jiān)管→日常檢查→重點(diǎn)品牌卷煙銷售走勢(shì)模塊→本期起止日期選擇需檢查月，周期方式為周，查詢單 品牌卷煙周銷量情況；查詢結(jié)果導(dǎo)出 Excel，將周銷量除月銷量后進(jìn)行排序，存在單品牌周銷量超過(guò)該品牌本月銷量 80％以上 的，向業(yè)務(wù)部門派單核查 《卷煙銷售投放檢查表》 檢查 環(huán)節(jié) 檢查內(nèi)容 檢查標(biāo)準(zhǔn) 檢查頻率 檢查人員 檢查方法 相關(guān)表格及支持性文件 控制 銷售環(huán)節(jié) 單品牌卷煙月銷售投放 單品牌月銷售量是否超過(guò)（低于）上月該品牌銷售量的100％ 1 次 /月 內(nèi)管監(jiān)督員 ? 進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)→綜合分析→分析報(bào)表→商品銷售分析→卷煙銷售異動(dòng)月分析模塊，查詢單品牌卷煙月度銷量情況，將查詢的數(shù)據(jù)以銷量增幅排序，存 在單品牌銷售數(shù)量超過(guò)（低于）上個(gè)月該品牌銷售量 100％ 的，向業(yè)務(wù)部門派單核查 《卷煙銷售投放檢查表》 檢查 單一品牌同類別客戶供貨量 單一品牌同類別客戶供貨量是否一致 1 次 /月 內(nèi)管監(jiān)督員 ? 進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng) →綜合分析→客戶分析→客戶進(jìn)貨綜合查詢模塊，查詢單一品牌同類別客戶銷售數(shù)量， 對(duì)客戶銷售數(shù)量有較大差異的，向業(yè)務(wù)部門派單核查 《卷煙銷售投放檢查表》 檢查 卷煙銷售對(duì)象 訪銷周期內(nèi)實(shí)際供貨零售戶與專賣許可證系統(tǒng)內(nèi)登記零售戶不相符 1 次 /月 內(nèi)管監(jiān)督員 ? 進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)→客戶管理→客戶信息→客戶檔案管理模塊， 查詢正常營(yíng)業(yè)狀態(tài)下實(shí)際供貨客戶數(shù)量 ? 進(jìn)入專賣系統(tǒng)→專賣管理→零售戶管理→零售戶信息模塊，查詢正常營(yíng)業(yè)狀態(tài)下專賣稽查中心零售戶數(shù)量 ? 將上述兩個(gè)數(shù)量進(jìn)行核對(duì)，出現(xiàn)差異的排查是
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