銀行年度稽核審計(jì)工作總結(jié)-wenkub.com
2024-12-13 05:21 本頁(yè)面
【正文】 （二）拓展稽核領(lǐng)域，積極探索以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法，推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng) 9 險(xiǎn) 管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變。 序時(shí)稽核中扣發(fā)績(jī)效薪酬 萬(wàn)元。三是對(duì)共性的問(wèn)題，召開(kāi)職工會(huì)議，從業(yè)務(wù)技能上指導(dǎo)，從認(rèn)識(shí)上幫助提高 ，督促經(jīng)營(yíng)管理層進(jìn)行督導(dǎo)糾改 。 三是員工的思想認(rèn)識(shí)水平和業(yè)務(wù)技能偏低，只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬，是導(dǎo)致上述違規(guī)問(wèn)題的根源。分別占內(nèi)控管理違規(guī)總筆數(shù)金額的 %和 %。分別占內(nèi)控管理違規(guī)總筆數(shù)金額的 %和 %。安全保衛(wèi)方面，未組織職工進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案演練 等 。存在的主要問(wèn)題：一是貸后管理流于形式；二是借款合同要約要件不全。 （五） 認(rèn)真做好經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核審計(jì) 我行按照《甘肅省農(nóng)村信用社管理人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任 審計(jì)辦法》、《甘肅省農(nóng)村信用社管理人員離任稽核暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，一是對(duì)東華支行、南川分理處等 2 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。飛天個(gè)人卡短信提醒業(yè)務(wù)開(kāi)通了 18628 戶。 信息管理中問(wèn)題較多的合行 營(yíng)業(yè)部、神峪支行、策底支行 等。 在內(nèi)控管理、制度執(zhí)行中： 未整改的 違規(guī)問(wèn)題 2 條29 筆 涉及金額 26萬(wàn)元。 在 會(huì)計(jì)核算及賬務(wù)處理中：查出違規(guī)問(wèn)題 5 條 153筆 3023萬(wàn)元。按照《甘肅省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作管理辦法》和《甘肅省農(nóng)村信用社稽核操作規(guī)程》，規(guī)范了稽 核檢查程序。二是實(shí)行主查負(fù)責(zé)制，對(duì)因未全面履行工作職責(zé)造成資金損失和責(zé)任事故或形成案件的將依據(jù)本辦法進(jìn)行責(zé)任追究。六是對(duì) ***等 9 名高管任職資格 進(jìn)行 前 審 計(jì) ； 通過(guò)以上審計(jì)，共 查出 違規(guī) 42條 2633 筆 金額 66918萬(wàn)元，提出審計(jì)建議 450條。 現(xiàn)將 一年來(lái)的稽核審計(jì) 工作開(kāi)展情況報(bào)告如下： 一、審 計(jì)概況 我行 ⅩⅩ 年 稽核審計(jì)工作，按照省聯(lián)社《 ⅩⅩ 年稽核審計(jì)工作安排意見(jiàn)》 ， 依據(jù)《甘肅省農(nóng)村信用社稽核管理暫行辦法》及《甘肅省農(nóng)村信用社現(xiàn)場(chǎng)稽核操作規(guī)程》 和 《 甘肅**農(nóng)村合行銀行常規(guī)序時(shí)稽核審計(jì)方案 》 、 《 甘肅 **農(nóng)村合行銀行后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)方案 》 、《專項(xiàng)審計(jì)方案》的 要求， 合行稽核審計(jì)部一是對(duì)全轄 19 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)管理、內(nèi)控管理、信貸管理、財(cái)務(wù)管理、賬戶管理、反洗
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