【正文】 第二章 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)第八條 市級國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理機構(gòu)體系，按照“國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)—資產(chǎn)運營公司”兩級國資監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)建。第六條 所出資企業(yè)及其投資設(shè)立的企業(yè)，享有有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，并對其經(jīng)營管理的企業(yè)國有資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任。第三條 本辦法所稱企業(yè)國有資產(chǎn)，是指國家對企業(yè)各種形式的投資和投資所形成的權(quán)益，以及依法認定為國家所有的其他權(quán)益。第十九條 本辦法由市國資辦負責(zé)解釋。第十六條 對于聘用的企業(yè)經(jīng)營管理者實行試用期，試用期滿后，由各相關(guān)職務(wù)任命機構(gòu)的組織人事部門對聘用人員進行全面考察。第十五條 企業(yè)經(jīng)營管理者有下列情形之一的，不得辭職：（一）在涉及國家安全、重要機密等特殊崗位任職且不滿解密期。第十四條 企業(yè)經(jīng)營管理者提出辭職，需提交書面申請，職務(wù)任免機構(gòu)自收到申請書之日起三個月內(nèi)予以答復(fù)。（一）因公辭職是指企業(yè)經(jīng)營管理者因工作需要變動職務(wù)，依照法律和有關(guān)規(guī)定辭去現(xiàn)任職務(wù)。任職起始時間以任職文件載明日期為準(zhǔn)）。（三）商務(wù)回避。任職回避形式包括職務(wù)回避、事務(wù)回避、商務(wù)回避三種，具體要求如下：（一）職務(wù)回避。未經(jīng)同意，國有獨資公司的董事長不得兼任經(jīng)理。對于綜合素質(zhì)好、業(yè)績特別突出或工作需要的優(yōu)秀人才，可適當(dāng)放寬本條所規(guī)定的任職資格條件，實行破格提拔，但需報經(jīng)市國資委批準(zhǔn)。（三）擔(dān)任董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，一般應(yīng)有同級副職兩年以上工作經(jīng)歷；擔(dān)任副職的，一般應(yīng)有下一級正職兩年以上工作經(jīng)歷。第七條 任命或者建議任命的企業(yè)經(jīng)營管理者，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有良好的品行；（二）有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力；（三）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。競爭上崗或民主推薦的工作 程序參照市委組織部下發(fā)的《上虞市鄉(xiāng)鎮(zhèn)、22 街道和市直部門（單位）中層干部選拔任用工作實施辦法（試行）》（市委組［2009］13號）文件的有關(guān)規(guī)定組織 實施。監(jiān)事會成員不少于5人，其中設(shè)監(jiān)事會主席1人，監(jiān)事4人 以上（其中職工監(jiān)事2人）。財務(wù)負責(zé)人職數(shù)1人，其他高級管理員職數(shù)由企業(yè)根據(jù)需要配備，但一般不超過3人。（五）集體資產(chǎn)委托代管企業(yè)正副職經(jīng)營班子成員按我市現(xiàn)行干部管理權(quán)限和程序進行考察任免，報市國資辦備案。第四條 企業(yè)經(jīng)營管理者按以下規(guī)定進行任命（委派）：（一）國有獨資企業(yè)正副職經(jīng)營班子成員，由市國資辦會同主管部門考察任免；無主管部門的，由市國資辦直接考察任命。（三）向國有資本控股公司、國有資本參股公司的股東會、股東大會提出董事、監(jiān)事人選。第二條 本辦法所稱國有企業(yè)是指按照市委、市政府決策意見，納入市國資辦直接監(jiān)管范圍國有資產(chǎn)所涉及的相關(guān)國有企業(yè)，包括國有獨資企業(yè)（不含市電力公司）、國有獨資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司、集體資產(chǎn)委托代管企業(yè)。第十四條 本制度自發(fā)文之日起實施。第四章 責(zé) 任第十條 企業(yè)未按規(guī)定向市國資辦報告重大財務(wù)事項，或故意漏報、瞞報、報告虛假重大財務(wù)事項的，由市國資辦責(zé)令改正，并予以通報批評； 造成國有資產(chǎn)流失或其他嚴(yán)重后果的，依法追究直接責(zé)任人責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并按有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。（六）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)對外擔(dān)保（抵押），按以下內(nèi)容上報：；（抵押）及被擔(dān)保（抵押）單位的財務(wù)報表及相關(guān)基礎(chǔ)資料；（抵押）單位貸款用途的有關(guān)資料或風(fēng)險評估報告；（抵押）單位與被擔(dān)保（抵押）單位簽訂的協(xié)議書或承諾書。（三）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)資產(chǎn)處置，按照國家財政部、國資委《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》管理；涉及企業(yè)改制的資產(chǎn)處置，按市委、市政府協(xié)調(diào)會議精神和有關(guān)政策執(zhí)行。第三章 報告程序第八條 重大財務(wù)報批事項實行一事一報，統(tǒng)一由企業(yè)負責(zé)向市國資辦報告，企業(yè)應(yīng)按下列要求報市國資辦審批（審核）。第五條 以下事項為報批事項：（一）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)清產(chǎn)核資中不良資產(chǎn)核銷；（二）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)對外投資；（三）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)出售、出讓、轉(zhuǎn)讓、置換、對外捐贈、報廢、報損等處置行為的；（四）國有獨資、控股企業(yè)利潤分配方案；（五）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)對外擔(dān)保（抵押）；（六）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)債務(wù)重組；（七）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)購買小汽車（生產(chǎn)性設(shè)備除外）、建造辦公樓；（八）企業(yè)及下屬各級子企業(yè)辦公樓裝修金額在20萬元以上的；（九）按有關(guān)規(guī)定應(yīng)向出資人報批的其他重大財務(wù)事項。本制度所稱子企業(yè)是指國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司出資設(shè)立的全資子企業(yè)、控股子公司和通過其它方式對其實施有效控制的企業(yè)。以前發(fā)布的有關(guān)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。第三十六條 鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、部門及其他國有單位出資管理的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司、國有資本參股公司等企業(yè)，屬行政單位對外投資設(shè)立的企業(yè)（除 投融資公司和履行政府職能企業(yè)外），原則上實行脫鉤改制；企業(yè)未改制前，要加強對經(jīng)濟實體的監(jiān)管，確保國有資產(chǎn)保值增值。第三十二條 所出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司未按照規(guī)定向市國資辦報告財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況和國有資產(chǎn)保值增值狀況的，予以警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分。第二十九條 市國資辦派駐企業(yè)的財務(wù)總監(jiān)，對企業(yè)的財務(wù)狀況、運營效益和國有產(chǎn)權(quán)處置等進行監(jiān)督；對企業(yè)經(jīng)營管理者管理行為進行監(jiān)督；對企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部監(jiān)督工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督；參與企業(yè)組織的任期經(jīng)濟責(zé)任及經(jīng)營績效審計并向市國資辦報告工作。第二十六條 市國資辦應(yīng)當(dāng)對企業(yè)國有資產(chǎn)的存量、分布、結(jié)構(gòu)及其變動和運營效益等基本情況進行統(tǒng)計分析。涉及企業(yè)改制的，按市委、市政府協(xié)調(diào)會議精神和有關(guān)政策執(zhí)行。（三）審批權(quán)限。各企業(yè)在處置前，須提出資產(chǎn)處置方案，向主管部門（含總公司，下同）提交資產(chǎn)處置申請，填報《上虞市企業(yè)國有資產(chǎn)處置審批表》，并提供有關(guān)文件、證件及資料，經(jīng)主管部門初審后報市國資辦審核，并按審批權(quán)限報市政府審批。第二十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對各項資產(chǎn)的管理和核算，有效控制資產(chǎn)損失。第二十條 市國資辦對其所出資企業(yè)的企業(yè)國有資產(chǎn)收益依法履行出資人職責(zé)，按照有關(guān)規(guī)定對國有資產(chǎn)的收益進行監(jiān)督管理。被授權(quán)的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司對其全資、控股、參股企業(yè)中國家投資形成的國有資產(chǎn)依法進行經(jīng)營、管理和監(jiān)督。第十四條 所出資企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)報市國資辦備案登記：（一）企業(yè)財務(wù)發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)部財務(wù)會計制度、財務(wù)預(yù)決算；（二）企業(yè)會計政策和會計估計變更；（三）企業(yè)經(jīng)營者年薪經(jīng)考核后具體分配方案及職工收入分配方案；（四）企業(yè)當(dāng)期經(jīng)營發(fā)生重大虧損；（五）企業(yè)重大項目的政府撥款、補貼；（六）企業(yè)當(dāng)期發(fā)生的對企業(yè)經(jīng)營有較大影響的其他事項。第十一條 市國資辦建立企業(yè)經(jīng)營者經(jīng)營業(yè)績考核制度，與企業(yè)經(jīng)營者簽訂國有資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任書，根據(jù)工作完成情況，對企業(yè)經(jīng)營者進行考核。（一）市國資辦依照有關(guān)規(guī)定和程序，除屬市委和垂直管理范圍外，會同主管部門做好市屬國有企業(yè)經(jīng)營管理者的考察、推薦、任免工作；無主管部門的，由市國資辦按照干部管理權(quán)限和程序任免。（三）指導(dǎo)和促進國有及國有控股企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進管理現(xiàn)代化。所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)努力提高經(jīng)濟效益，對其經(jīng)營管理的企業(yè)國有資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任，接受市國資辦依法實施的監(jiān)督管理，不得損害企業(yè)國有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益。第六條 堅持政府的社會公共管理職能與國有資產(chǎn)出資人職能分開，堅持政企分開，實行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離。第四條 企業(yè)國有資產(chǎn)屬于國家所有。第四十三條 本辦法自2007年12月20日起施行。國有及國有控股企業(yè)負責(zé)人濫用職權(quán)、玩忽職守，造成重大損失或其他嚴(yán)重后果的，依法予以撤職或免職，并依法追究經(jīng)濟責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第七章 法律責(zé)任第三十六條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：（一）違法干預(yù)所出資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，侵犯所出資企業(yè)的合法權(quán)益，造成企業(yè)國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的；（二）未按規(guī)定委派或建議委派所出資企業(yè)的企業(yè)負責(zé)人的；（三）未在規(guī)定期限內(nèi)審核批準(zhǔn)所出資企業(yè)上報的重大事項并造成嚴(yán)重后果的。第三十三條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法對所出資企業(yè)財務(wù)進行監(jiān)督，做好財務(wù)預(yù)決算管理、企業(yè)財務(wù)動態(tài)監(jiān)測等工作，建立和完善國有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)體系，維護國有資產(chǎn)出資人的權(quán)益。監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》等法律法規(guī)履行職責(zé)。第二十九條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)市場化運行機制，建立企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理制度，加強對產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督，維護企業(yè)國有資產(chǎn)合理流動，保障企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)公平、公正、公開轉(zhuǎn)讓，防止國有資產(chǎn)流失。協(xié)商不成的，可以申請國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)協(xié)調(diào)處理。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以對具備履行出資人職責(zé)能力的其他部門、單位實行委托管理，受委托單位應(yīng)當(dāng)接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法實施的監(jiān)督管理，對委托范圍內(nèi)國有資產(chǎn)依法管理，并承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。第二十四條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定，組織協(xié)調(diào)國有獨資公司（企業(yè)）的兼并破產(chǎn)工作，并配合有關(guān)部門做好企業(yè)下崗職工安置等工作。第二十二條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，向所出資企業(yè)中的國有控股公司、國有參股公司派出股東代表、董事，參加公司的股東會、董事會。所出資企業(yè)的法人管理層次不得超過3層，規(guī)模特大或有其他特殊情況的，經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，法人管理層次可適當(dāng)放寬。第十六條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)國家規(guī)定的程序、方法，對企業(yè)負責(zé)人任職期間其所在的國有及國有控股企業(yè)的資產(chǎn)、負債和損益的真實性與合法性、重大的經(jīng)營決策以及執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)的情況實施監(jiān)督檢查。第十三條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定，委派或建議委派所出資企業(yè)的負責(zé)人：（一）委派國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及其他高級 4 管理人員；（二）委派國有獨資公司的董事（職工董事除外）、監(jiān)事（職工監(jiān)事除外），指定董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，并向董事會提出總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計師以及其他高級管理人選的建議；（三）依照公司章程，提出向國有控股公司委派的董事（職工董事除外）、監(jiān)事（職工監(jiān)事除外）人選，推薦國有控股公司的董事長、副董事長、監(jiān)事會主席人選，并向董事會提出總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及其他高級管理人員的委派建議；（四）依照公司章程，提出向國有參股公司委派的董事、監(jiān)事人選。第九條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的主要職權(quán)是：（一）依照《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)，對所出資企業(yè)履行出資人職責(zé)，維護所有者權(quán)益；（二）指導(dǎo)推進國有及國有控股企業(yè)的改革和重組；（三）依照有關(guān)規(guī)定向所出資企業(yè)派出監(jiān)事會或監(jiān)事；（四）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，依照法定程序?qū)λ鲑Y企業(yè)的企業(yè)負責(zé)人進行委派、考核，并根據(jù)考核結(jié)果進行獎懲；（五）建立健全國有企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核體系，完善企業(yè)負責(zé)人激勵和約束制度；（六）建立和完善所出資企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)體系，通過統(tǒng)計、稽核等方式對所出資企業(yè)國有資產(chǎn)的保值增值情況進行監(jiān)管；（七）依法對所出資企業(yè)的重大事項進行審批或備案；（八）依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，編制和執(zhí)行國有資本經(jīng)營預(yù)算，組織監(jiān)繳所出資企業(yè)的國有資本經(jīng)營預(yù)算收入；（九）指導(dǎo)國有企業(yè)法律顧問工作；（十）監(jiān)督管理企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易；（十一）指導(dǎo)國有企業(yè)收入分配制度改革，調(diào)控國有企業(yè)工資分配總體水平；（十二）履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級人民政府交辦的其他事項。第七條 各級人民政府應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國有資產(chǎn)監(jiān)督管理法律、法規(guī)，堅持政府的社會公共職能與國有資產(chǎn)出資人職能分開，堅持政企分開，實行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離?？h級人民政府經(jīng)設(shè)區(qū)的市（州）人民政府委托對本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)國有資產(chǎn)履行出資人職責(zé)。省人民政府履行出資人職責(zé)的企業(yè)，由省人民政府確定、公布，并報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會備案。第三條 本辦法所稱企業(yè)國有資產(chǎn)，是指國家對企業(yè)各種形式的投資和投資所形成的權(quán)益以及依法認定為國家所有的其他權(quán)益。非經(jīng)營性的國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)為經(jīng)營性的國有資產(chǎn)，由企業(yè)開發(fā)、經(jīng)營的資源性國有資產(chǎn)，以及地方金融類企業(yè)中國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，參照本辦法執(zhí)行。第四十一條 國有及國有控股企業(yè)的負責(zé)人違反決策程序、濫用職權(quán)、玩忽職守、違法違紀(jì)，造成企業(yè)國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)負賠償責(zé)任，并按照規(guī)定對其給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。大型國有及國有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置企業(yè)總法律顧問，作為企業(yè)高級管理人員，負責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的管理。派駐監(jiān)事會的企業(yè)召開董事會或研究企業(yè)發(fā)展、財務(wù)預(yù)決算、重要產(chǎn)權(quán)變動和重要人事調(diào)整等重大事項的會議，必須邀請監(jiān)事會成員列席。第三十三條 市政府國資委按照規(guī)定向未設(shè)董事會的市屬投資類企業(yè)派出財務(wù)總監(jiān)，對企業(yè)的財務(wù)狀況和運營效益進行監(jiān)督。第三十條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)按照國家產(chǎn)業(yè)政策及本市的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，制定國有經(jīng)濟布局和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策意見，依法對所出資企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投融資規(guī)劃進行審核或備案，對所出資企業(yè)的投資方向和投資總量進行監(jiān)督，必要時依法對企業(yè)的投資決策進行事后評估。建立企業(yè)國有資產(chǎn)運營、保值增值、投資發(fā)展效果等考核獎勵制度。所出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向市政府國資委提交國有資產(chǎn)統(tǒng)計報表和國有資產(chǎn)經(jīng)營報表等有關(guān)資料。第二十四條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)依法建立健全國有資產(chǎn)評估管理制度和工作程序，規(guī)范國有資產(chǎn)評估行為。第二十二條 市政府國資委應(yīng)當(dāng)建立和完善企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理制度。第十九條 國有控股公司、國有參股公司的股東會、董事會決定公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券等重大事項時，市政府國資委派出的股東代表、董事應(yīng)當(dāng)事前向市政府國資委報告，并按照市政府國資委的意見行使表決權(quán)，并在規(guī)定時間內(nèi)將有關(guān)情況向市政府國資委提交書面報告。第十五條 所出資企業(yè)中的下列重大事項應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定報市政府國資委審核或?qū)徍伺鷾?zhǔn)：(一)國