法律盡職調(diào)查所需文件清單及要求1-wenkub.com
2024-11-09 07:05 本頁面
【正文】 。（包括但不限于稅務(wù)機(jī)關(guān)或海關(guān)要求補(bǔ)稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說明。十、稅務(wù)、地稅的《稅務(wù)登記證》 （或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報(bào)告、備案材料、報(bào)稅表及其他函件。，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。九、訴訟和其他程序（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。 ，或曾作為當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補(bǔ)助及／或補(bǔ)貼的協(xié)議，批準(zhǔn)或其他安排，及政府機(jī)構(gòu)及非政府機(jī)構(gòu)對(duì)其提供的融資及該融資條款的文件，包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。，并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)的所有擔(dān)保和抵押協(xié)議。（包括對(duì)投票權(quán)或宣布或支付股息的任何限制）的協(xié)議或文件，包括以受托人身份持有股份的信托協(xié)議、表決委托或依然有效的委任代表書。、合營、合作及合伙協(xié)議或意向書。，對(duì)并購條件是否有限制性要求。、可行性研究報(bào)告、初步立項(xiàng)申請(qǐng)以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。，如吊銷、注銷。（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文，包括任何對(duì)該等文件進(jìn)行修改的文件。： 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及年檢證明； 公司章程； 企業(yè)代碼證，稅務(wù)登記證； 法定代表人及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡歷和身份證明； 董事會(huì)會(huì)議記錄和董事會(huì)決議； 公司已經(jīng)獲得的各項(xiàng)政府批準(zhǔn)文件（包括但不限于批文、許可、回復(fù)等）以及任何以公司名義向政府有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)送的文件（應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?bào)文種類及時(shí)間順序整理歸檔）；； 公司印章情況說明； 公司銀行開戶情況說明； 各子公司對(duì)外投資的情況說明。第一篇：法律盡職調(diào)查所需文件清單及要求1附件2法律盡職調(diào)查所需部分文件清單及要求致 北京xx公司：根據(jù)有關(guān)貴公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的授權(quán)委托書及相關(guān)協(xié)議，我方開展盡職調(diào)查工作，需向貴司了解相關(guān)情況。、出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn)有的注冊(cè)資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。、認(rèn)證、特別許可等是否已經(jīng)合法取得及是否人合法有效。（正、副本）、批準(zhǔn)證書以及與設(shè)立該下屬企業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準(zhǔn)文件。二、經(jīng)營管理文件 企業(yè)戰(zhàn)略研究和發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)的競爭研究和競爭策略 企業(yè)重大投資決策分析和投資分布 過去重要投資項(xiàng)目的后評(píng)估三、業(yè)務(wù)文件、批準(zhǔn)及認(rèn)證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進(jìn)行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營許可證及批準(zhǔn)（如法律要求）。，研究重點(diǎn)及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。、合作協(xié)議。、團(tuán)體或組織簽訂的履行期超過一年的重大合同。、合同及承諾。（水、電、氣、熱）。七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（在國內(nèi)及國外注冊(cè)的）重要專利、專利申請(qǐng)、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊(cè)證書。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間訂立的服務(wù)合約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級(jí)管理人員、顧問或與其他有關(guān)
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