14銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全5篇]-wenkub.com
2024-11-04 12:53 本頁面
【正文】 《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2009]12號)同時廢止。第十八條 銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)應當將董(理)事會成員、監(jiān)事會成員和高級管理人員執(zhí)行本指引的情況納入任職資格管理范圍。銀行業(yè)金融機構(gòu)和行業(yè)自律組織應當依照本指引制定或者修訂本單位(行業(yè))員工具體職業(yè)行為規(guī)范。(六)知人善任，任人唯賢，關心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團隊意識。(二)嚴格執(zhí)行國家關于企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)、“三重一大”決策制度等規(guī)定。第十三條 從業(yè)人員應當樹立終身學習理念，與時俱進，追求新知，提升素質(zhì)，完善技能。第十一條 從業(yè)人員應當遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。從業(yè)人員未經(jīng)批準不得在其他經(jīng)濟組織兼職。從業(yè)人員不得因國籍、地區(qū)、膚色、民族、性別、年齡、宗教信仰、健康情況或其他因素等差異而歧視客戶。第七條從業(yè)人員應當尊重客戶，了解客戶需求，依法保護客戶權(quán)益和客戶信息。從業(yè)人員應當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務信息。銀行業(yè)金融機構(gòu)董(理)事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員。從業(yè)人員應自覺抵制內(nèi)幕交易，不得利用內(nèi)幕消息牟取個人利益，不得將內(nèi)幕消息以明示或暗示的形式告知他人。從業(yè)人員投資股票應遵守有關法律法規(guī)和本機構(gòu)有關規(guī)定。從業(yè)人員應熱心公益，奉獻愛心，公私分明，勤儉節(jié)約。自覺抵制低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當競爭手段。從業(yè)人員應規(guī)范操作，認真執(zhí)行上級指令。違反本辦法瞞報、查詢、使用、泄露處罰信息的，銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施，銀行業(yè)金融機構(gòu)承擔由此帶來的法律風險和聲譽風險。第十五條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應與銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)簽訂“從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書”后方可查詢有關處罰信息。第十一條 處罰信息供銀行業(yè)金融機構(gòu)在人力資源管理中使用，銀行業(yè)金融機構(gòu)在招錄人員時應向銀監(jiān)會或派出機構(gòu)申請查詢有關處罰信息。第八條 處罰信息主要包括：被處罰人姓名、證件號碼、處罰機構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時所在機構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時崗位、職務、違法違規(guī)違紀基本事實、處罰依據(jù)、種類、期限以及有關更改信息等。人事關系隸屬總(分)行，但在下一級分支機構(gòu)工作以及人事關系在分(支)行，但在總行或上一級機構(gòu)工作的人員信息，均由該人員人事關系所在機構(gòu)向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報送。第六條 銀監(jiān)會根據(jù)工作需要，組織開發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理系統(tǒng)，收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務。中華人民共和國境內(nèi)依法設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、消費金融公司、外資銀行業(yè)金融機構(gòu)以及經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準設立的其他金融機構(gòu)參照適用本辦法。第十八條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應嚴格按要求報送、查詢和使用處罰信息。第十四條 銀行業(yè)金融機構(gòu)在查詢擬招錄人員處罰信息前，應與其簽訂“個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書”。第三章 信息使用第十條 銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)在審查銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員、要害部門崗位人員任職資格時，須按照“誰受理誰查詢”的原則查詢從業(yè)人員處罰信息，并根據(jù)查詢結(jié)果，依照有關規(guī)定決定是否予以核準或是否同意所備案事項。(五)已離職從業(yè)人員的責任認定結(jié)果，由該人員離職前的任職機構(gòu)向銀監(jiān)會或所在地派出機
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