【正文】 北方鹽化所有上市品種的自主權(quán)，將根據(jù)國(guó)家利益需要和市場(chǎng)需求，不斷適時(shí)推出及符合國(guó)家戰(zhàn)略利益，又符合國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)需求的標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)貨交易品種。正是在這個(gè)背景下，北方鹽化于2009年12月在天津成立。2005年以來的股權(quán)分置改革，激發(fā)了民間的投資熱情，直接導(dǎo)致了2006年2007年的大牛市。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)北方鹽化同意。被取消授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格的，在北方鹽化網(wǎng)站上將刪除該授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的有關(guān)信息，中止其與北方鹽化的授權(quán)關(guān)系，授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）向交易所繳納的會(huì)員席位費(fèi)不予清退。第十九條兼并授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向北方鹽化提出申請(qǐng)，經(jīng)北方鹽化審查批準(zhǔn)后，方可承繼授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）資格。轉(zhuǎn)讓方按本辦法第十三條繳納的會(huì)員席位費(fèi)不予退還。第十七條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員資格的轉(zhuǎn)讓程序（一）轉(zhuǎn)讓方向交易所提交書面轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)；受讓方向交易所提交第十二條要求的相關(guān)申請(qǐng)資料。第十四條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)從業(yè)人員須接受北方鹽化進(jìn)行的定期培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后持證上崗。（三）申請(qǐng)單位在接到審核通過通知后，應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)到北方鹽化簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律文件；同時(shí)向交易所交納授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員席位費(fèi)。第十條授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)人員配備至少達(dá)到以下要求（一）12名熟悉交易所業(yè)務(wù)的經(jīng)理；（二）34名熟悉相關(guān)行業(yè)現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的專職人員；（三）12名熟悉交易所業(yè)務(wù)的市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)控制人員；（四）23名客服人員；（五）不少于20人的專業(yè)市場(chǎng)開發(fā)團(tuán)隊(duì)。第八條申請(qǐng)成為北方鹽化授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的單位，須具備如下條件：（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；（二）在行業(yè)中有影響力的相關(guān)企業(yè)或投資類企業(yè)；（三）客戶資源廣泛，有較強(qiáng)的行業(yè)召集能力及市場(chǎng)宣傳推廣能力；（四）熟悉北方鹽化的交易規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)；（五）有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)信譽(yù)；（六）承諾遵守北方鹽化的管理辦法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（七）北方鹽化規(guī)定的其他條件。第六條嚴(yán)禁授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）發(fā)生以下行為（一）從事代理交易業(yè)務(wù)；（二）從事非法集資等活動(dòng)；（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；（四）從事與北方鹽化市場(chǎng)開發(fā)和交易商服務(wù)工作無關(guān)的活動(dòng)。第四條北方鹽化的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）分為綜合類和專業(yè)類兩種。（本辦法有關(guān)附表請(qǐng)登陸省注協(xié)網(wǎng)站注冊(cè)管理專區(qū)下載）第五篇：授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部招商山東現(xiàn)貨第一條為了盡快實(shí)現(xiàn)跨越式、超常規(guī)、規(guī)?；陌l(fā)展，將北方鹽化打造成全國(guó)的現(xiàn)貨交易商和合格的現(xiàn)貨投資者，方便異地企業(yè)和投資者參的現(xiàn)貨交易和投資，提升北方鹽化現(xiàn)貨市場(chǎng)服務(wù)功能，北方鹽化采用授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）方式，面向全國(guó)征集合格現(xiàn)貨投資者服務(wù)授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。第五十八條 事務(wù)所因故終止的，其團(tuán)體會(huì)員資格自動(dòng)取消。第五十五條 新設(shè)立事務(wù)所(含合并、分立后新設(shè)及外省遷入事務(wù)所)應(yīng)當(dāng)自財(cái)政部門下達(dá)批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，向省注協(xié)提交以下團(tuán)體會(huì)員登記備案材料:（一）湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員登記表；（二）省財(cái)政廳下達(dá)的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；（三）事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（四）事務(wù)所章程、合伙協(xié)議書復(fù)印件；（五）擬轉(zhuǎn)入本所執(zhí)業(yè)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師的轉(zhuǎn)所申請(qǐng)材料。在境外停留的；生育休產(chǎn)假的；因疾病不能參加年檢的；省注協(xié)認(rèn)可的其他情形。具體程序?yàn)椋海ㄒ唬┍救讼蜣D(zhuǎn)出地省級(jí)注協(xié)提出轉(zhuǎn)會(huì)申請(qǐng)并填寫《非執(zhí)業(yè)會(huì)員轉(zhuǎn)會(huì)申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)會(huì)表》）；（二）交納會(huì)費(fèi)情況；（三）是否具有《非執(zhí)業(yè)會(huì)員登記辦法》第十條規(guī)定的情形。對(duì)復(fù)核不合格的，省注協(xié)將根據(jù)中注協(xié)要求予以撤銷。注冊(cè)會(huì)計(jì)師離所滿六個(gè)月以上未加入其它事務(wù)所的，應(yīng)報(bào)告省注協(xié)，并將注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書交省注協(xié)暫存，待找到人。第三十六條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書只限本人使用，不得轉(zhuǎn)讓和涂改。（三）最近5年在外省從事審計(jì)業(yè)務(wù)工作的申請(qǐng)人，由當(dāng)?shù)刈?cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)出具相關(guān)年份的從事審計(jì)業(yè)務(wù)情況的證明。第三十四條 有關(guān)要求（一）申請(qǐng)人及提供證明材料的事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)所提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。第四節(jié) 擬設(shè)立事務(wù)所合伙人（股東）資格審查第三十條 根據(jù)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》、《會(huì)計(jì)師事務(wù)所審批和監(jiān)督暫行辦法》的規(guī)定，省注協(xié)對(duì)擬設(shè)立事務(wù)所合伙人（股東）從事審計(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行審查，并出具從事審計(jì)業(yè)務(wù)情況證明。第二十七條 各市州注管中心應(yīng)督促所轄事務(wù)所按時(shí)上報(bào)檢查材料，并認(rèn)真做好材料審核工作，必要時(shí)可以根據(jù)需要要求事務(wù)所補(bǔ)充相關(guān)證明材料，對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)。第二十二條 檢查申報(bào)材料（一）注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查登記表；（二）注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查匯總表；（三）注冊(cè)會(huì)計(jì)師任職資格檢查未參加人員匯總表；（四）事務(wù)所基本情況表；（五）事務(wù)所其它從業(yè)人員匯總表；（六）相關(guān)證明材料；未完成規(guī)定的繼續(xù)教育學(xué)時(shí)；未按規(guī)定交清會(huì)費(fèi)；所在事務(wù)所在接受暫停執(zhí)業(yè)處罰期間；本人在接受暫停執(zhí)業(yè)處罰期間；其它需暫緩?fù)ㄟ^的情形。注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所手續(xù)未辦理完畢時(shí)，不得在轉(zhuǎn)入所執(zhí)行業(yè)務(wù)并簽署報(bào)告。必要時(shí)，省注協(xié)可要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供《轉(zhuǎn)所申請(qǐng)表》中相關(guān)內(nèi)容的其他證明材料。遷出地省級(jí)注協(xié)同意后，再將上述材料提交遷入地省級(jí)注協(xié)。被吸收合并的事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師,應(yīng)當(dāng)自合并協(xié)議正式生效之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理完成注冊(cè)會(huì)計(jì)師的轉(zhuǎn)所手續(xù)。第七條 撤銷、注銷注冊(cè)的情形（一）注冊(cè)會(huì)計(jì)師有下列情形之一的，由省注協(xié)撤銷注冊(cè)，收回注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書：完全喪失民事行為能力；受刑事處罰；自行停止執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)滿1年；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)省注協(xié)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知注冊(cè)申請(qǐng)人。對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式的注冊(cè)申請(qǐng)人，當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知其需要補(bǔ)正的全部材料及內(nèi)容。第三條 會(huì)員入會(huì)需要履行申請(qǐng)和登記手續(xù)，并按照湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，享有會(huì)員的權(quán)利，履行會(huì)員的義務(wù)，依法接受湖北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“省注協(xié)”）的管理。凡參加注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試全科合格并經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)者和依照規(guī)定原考核取得會(huì)員資格者，為個(gè)人會(huì)員。第三十六條 本辦法解釋權(quán)及修訂權(quán)屬于交易中心。第三十三條 會(huì)員的從業(yè)人員在交易中心平臺(tái)上從事貴金屬交易業(yè)務(wù)或相關(guān)服務(wù)的，須經(jīng)交易中心專業(yè)培訓(xùn)合格并取得從業(yè)資格證書?？蛻敉对V原則上由會(huì)員自行處理，超過3人（含3人）及以上投訴事項(xiàng)、糾紛金額超過50萬元或涉及訴訟的必須書面向交易中心報(bào)備。會(huì)員應(yīng)在交易中心規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理年檢手續(xù)；逾期辦理年檢或者年檢未通過的，交易中心有權(quán)依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》進(jìn)行處理；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會(huì)員資格。會(huì)員未按規(guī)定向交易中心備案，或者交易中心認(rèn)為會(huì)員備案事項(xiàng)對(duì)其在交易中心平臺(tái)上開展貴金屬交易業(yè)務(wù)或提供相關(guān)服務(wù)構(gòu)成嚴(yán)重不利影響的，有權(quán)要求會(huì)員限期整改或停止實(shí)施相關(guān)行為，并依據(jù)《違規(guī)違約處理辦法》對(duì)其采取限制或干預(yù)交易的管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易中心有權(quán)取消其會(huì)員資格。第二十三條 會(huì)員存在下列情況之一的，交易中心可以取消其會(huì)員資格：（一）私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，或?qū)?huì)員資格委托給他人管理、承包給他人經(jīng)營(yíng)、設(shè)置抵押、質(zhì)押等變相轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的；（二）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)交易中心發(fā)出整改建議而無有效改善的；（三）拒不執(zhí)行交易中心決定的；（四）利用會(huì)員資格進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；（五）未通過會(huì)員年檢，經(jīng)交易中心限期整改仍未通過的；（六）會(huì)員向交易中心主動(dòng)申請(qǐng)退市或被交易中心強(qiáng)制退市的；7/10（七）其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章或嚴(yán)重違反交易中心有關(guān)規(guī)定的。第二十條 轉(zhuǎn)讓方及受讓方提交的資料經(jīng)交易中心審核通過后，轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易中心辦理會(huì)員資格變更手續(xù)，雙方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。第十八條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)提前向交易中心提交《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書》，受讓方應(yīng)當(dāng)向交易中心提交《會(huì)員資格申請(qǐng)書》，并按照會(huì)員申請(qǐng)入會(huì)的規(guī)定向交易中心提交相應(yīng)的申請(qǐng)資料。第三章 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)第十五條 會(huì)員享有以下權(quán)利：（一）依據(jù)交易中心各項(xiàng)規(guī)則制度的有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù)；（二）享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)(需要付費(fèi)的服務(wù)范圍及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心另行公布)；（三）對(duì)交易中心平臺(tái)上的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)；（四）獲得交易中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（五）根據(jù)交易中心規(guī)則制度收取相關(guān)費(fèi)用；（六）對(duì)交易中心的工作提出建議；（七）依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會(huì)員資格；（八）交易中心規(guī)則制度所規(guī)定的其他權(quán)利。申請(qǐng)單位自取得會(huì)員證書之日起，取得交易中心會(huì)員資格。申請(qǐng)單位在簽署《入會(huì)意向合作協(xié)議》之日起30個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)與交易中心簽署《會(huì)員協(xié)議》，繳納入會(huì)費(fèi)用；入會(huì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易中心根據(jù)實(shí)際情況制定，具體以申請(qǐng)單位申請(qǐng)入會(huì)時(shí)交易中心公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。第九條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)（商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)公司、證券、期貨公司等）、大型國(guó)有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）、大型礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國(guó)內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于10億元人民幣）申請(qǐng)成為交易中心綜合類會(huì)員。交易中心對(duì)會(huì)員開展業(yè)務(wù)的條件和要求另有規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)符合該等規(guī)定。產(chǎn)業(yè)類會(huì)員可與結(jié)算類會(huì)員進(jìn)行套期保值交易，并可在交易中心平臺(tái)上從事貴金屬交易業(yè)務(wù)相關(guān)的受托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（一）綜合類會(huì)員，是指根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)授予會(huì)員資格，可以在交易中心平臺(tái)上從事或參與貴金屬交易業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第三條 交易中心有權(quán)對(duì)會(huì)員實(shí)施監(jiān)督管理。第二十四條 交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況對(duì)本辦法進(jìn)行適度修改。第二十條 會(huì)員與客戶簽訂的任何協(xié)議必須以電子檔的形式上交交易所存檔。第十七條 交易會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所審核認(rèn)定后，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話并對(duì)相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)：(一)交易會(huì)員有違規(guī)收費(fèi)行為的；(二)交易會(huì)員未建立宣傳信息報(bào)備制度，未按交易所要求進(jìn)行宣傳；(三)未執(zhí)行交易所會(huì)員信息公示制度的；(四)未按時(shí)繳納交易所規(guī)定各項(xiàng)費(fèi)用的；(五)交易所規(guī)定的其他違規(guī)行為。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)江西鼎盛貴金屬交易所同意。(二)交易會(huì)員應(yīng)妥善處理、安置所有對(duì)沖交易投資客戶，將其客戶轉(zhuǎn)至其他交易會(huì)員處交易或者由客戶自行撤戶、出金；所有交易、結(jié)算資料等檔案按照交易所有關(guān)制度規(guī)定由交易所指定處所存放，并由申請(qǐng)終止的會(huì)員一次性付清所有保管費(fèi)用。第三節(jié) 會(huì)員資格的變更、轉(zhuǎn)讓及退出第九條 交易所交易會(huì)員可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。（五）繳齊交易所相關(guān)費(fèi)用，根據(jù)協(xié)議要求向交易所指定賬戶存入交易保證金。第七條 申請(qǐng)成為江西鼎盛貴金屬交易所會(huì)員的程序（一）向江西鼎盛貴金屬交易所提交下列資料：1．申請(qǐng)加入江西鼎盛貴金屬交易所的《會(huì)員資格申請(qǐng)表》（加蓋公章）； 2．公司簡(jiǎn)介（加蓋公章）；3．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； 4．稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； 5．組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）； 6．企業(yè)法人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；7．江西鼎盛貴金屬交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。第三條 本辦法適用于交易會(huì)員及其他從業(yè)人員。第二十四條 本辦法未盡事宜，按照漢唐藝術(shù)品交易所與授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)所簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。第二十一條 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)員）有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向漢唐藝術(shù)品交易所書面報(bào)告：（一）變更法定代表人；（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；（三）變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；（五