【正文】 第五十條 本辦法自 年 月 日起施行。 （四）大壩運(yùn)行安全事故是指大壩運(yùn)行過(guò)程中發(fā)生人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或重大社會(huì)影響等事故，以其他導(dǎo)致嚴(yán)重后果的事件，如：大壩潰決、嚴(yán)重?cái)嗔?、倒塌、滑移；?kù)水漫頂、淹沒；泄洪建筑物及設(shè)施嚴(yán)重破壞、影響正常泄洪；近壩庫(kù)岸及邊坡大規(guī)模塌滑等。 第四十五條 大壩安全監(jiān)管工作人員徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，造成重大事故的，依法給予行政處分；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第四十二條 主管單位違反本規(guī)定第五條、第十七條、第十八條、第十九條、第 二十一條規(guī)定的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，并處十萬(wàn)至二十萬(wàn)元罰款；造成嚴(yán)重后果的，依法追究責(zé)任。 第六章 安全監(jiān)督管理 第三十八條 電監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全綜合監(jiān)督管理，主要職責(zé)是： （一）監(jiān)督檢查安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范貫徹落實(shí)情況； （二）制定完善大壩運(yùn)行安全有關(guān)規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，審核批準(zhǔn)大壩安全注冊(cè)和大壩安全等級(jí)備案； （三）監(jiān)督檢查大壩安全狀況，督促企業(yè)整改存在缺陷和隱患； （四）參與水電站建設(shè)工程蓄水驗(yàn) 收和竣工驗(yàn)收； （五）按規(guī)定組織開展大壩運(yùn)行安全事故調(diào)查處理； （六）法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。甲類注冊(cè)登記證有效期為五年，乙類、丙類注冊(cè)登記證有效期為三年，丁類注冊(cè)登 記證有效期為一年。 第三十六條 大壩安全注冊(cè)實(shí)行分類管理。 第三十四條 新建水電站大壩首次下閘蓄水半年內(nèi)或完成蓄水安全鑒定后一年內(nèi)須辦理大壩安全注冊(cè)。 第三十一條 大壩中心應(yīng)當(dāng)將備案后的定期檢查或特種檢查審查意見通知主管單位、抄報(bào)電監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 符合下列條件的大壩，評(píng)定為正常壩： （一）防洪能力符合現(xiàn)行規(guī)范要求；或者非常運(yùn)用情況下的防洪能力略有不足，但大壩安全風(fēng)險(xiǎn)低且可控； （二）壩基良好；或者雖然存在局部缺陷但無(wú)趨勢(shì)性惡化，大壩整體安全； （三）大壩結(jié)構(gòu)安全度符合現(xiàn)行規(guī)范要求；或者略有不足，但大壩安全風(fēng)險(xiǎn)低且可控； （四）大壩運(yùn)行性態(tài)總體正常； （五）近壩庫(kù)岸和工程邊坡穩(wěn)定或者基本穩(wěn)定。大壩中心應(yīng)當(dāng)組織專家組開展定期檢查，由專家組依據(jù)現(xiàn)行的規(guī)程規(guī)范，獨(dú)立、客觀、公正地評(píng)價(jià)大壩的安全性態(tài)，提出定期檢查報(bào)告。每年年底，運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本大壩運(yùn)行、檢查、記錄等資料進(jìn)行分析、歸納、審閱，在對(duì)大壩監(jiān)測(cè)資料進(jìn)行整編分析基礎(chǔ)上，系統(tǒng)分析水庫(kù)、水工建筑物、閘門及啟閉機(jī)、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的運(yùn)行情況，提出大壩安全詳查報(bào)告，經(jīng)主管單位審核后報(bào)大壩中心備案。對(duì)巡視檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷或問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行處理；不能立即處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人，落實(shí)處理計(jì)劃。 第四章 安全檢查與 評(píng)級(jí) 第二十二條 大壩安全檢查分為日常巡查、詳查、定期檢查和特種檢查。 第二十條 遇有超標(biāo)準(zhǔn)洪水、地震、地質(zhì)災(zāi)害、 大體積漂浮物等險(xiǎn)情，運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)對(duì)大壩加強(qiáng)巡視檢查，增加監(jiān)測(cè)次數(shù)，必要時(shí)增加監(jiān)測(cè)項(xiàng)目；有關(guān)各單位應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，采取必要措施保障大壩安全。任何改變或調(diào)整的方案，應(yīng)經(jīng)工程原設(shè)計(jì)審查單位審查和同級(jí)政府部門批準(zhǔn)。 水庫(kù)泄洪或汛期發(fā)生異常情況時(shí)，應(yīng)將水情及水庫(kù)運(yùn)行信息及時(shí)報(bào)送國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)大壩安全監(jiān)察中心（以下簡(jiǎn)稱大壩中心）。 第十三條 運(yùn)行單位應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)防汛管理工 作的規(guī)定做好水電站的防洪度汛管理，建立健全防汛責(zé)任制和防汛工作制度、設(shè)置防汛管理機(jī)構(gòu)、配備防汛搶險(xiǎn)隊(duì)伍，按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)防洪標(biāo)準(zhǔn)和水庫(kù)調(diào)度原則，每年編制汛期調(diào)度運(yùn)用計(jì)劃，報(bào)有審批權(quán)限的地方政府防汛指揮機(jī)構(gòu)審批。 第十條 工程建設(shè)階段要加強(qiáng)質(zhì)量管控，保證大壩施工質(zhì)量，并做到大壩安全監(jiān)測(cè)等設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用。 第七條 委托他方承擔(dān)大壩安全管理具體工作的，大壩安全責(zé)任仍由委托方承擔(dān)。 （三）編制實(shí)施大壩安全管理計(jì)劃，并認(rèn)真執(zhí)行。 水電站建設(shè)單位負(fù)有下列與大壩運(yùn)行安全相關(guān)的責(zé)任 : （一）保證大壩安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)可靠運(yùn)行和大壩運(yùn)行維護(hù)設(shè)施同步建設(shè)投運(yùn)； （二）負(fù)責(zé)組織工程蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定以及鑒定意見的落實(shí)和整改； （三）負(fù)責(zé)大壩蓄水初期的監(jiān)測(cè)、檢查、運(yùn)行維護(hù)和信息報(bào) 送； （四）負(fù)責(zé)大壩工程檔案資料管理，完整移交建設(shè)期檔案。 第二條 水電站大壩運(yùn)行安全管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針。 第四十五條 大壩安全注冊(cè)登記、備案、定期檢查、除險(xiǎn)加固、安全監(jiān)測(cè)、信息報(bào)送、信息化建設(shè)以及應(yīng)急管理等方面的具體要求由國(guó)家能源局另行制定。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé) 任。 (二 )未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自頒發(fā)大壩安全注冊(cè)登記證的 。 (二 )未按照規(guī)定收集、整理、分析和保存大壩運(yùn)行資料的。 (二 )未按照規(guī)定制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案的。 第三十五條 電力企業(yè)未按照規(guī)定及時(shí)開展病壩治理、險(xiǎn)壩除險(xiǎn)加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險(xiǎn)管控工作的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十九條，由派出機(jī)構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期整改 。逾期未改正的，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠(chéng)信 “ 黑名單 ” ，處以五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款： (一 )大壩安全設(shè)施未與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入運(yùn)行的 。 第三十二條 國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法對(duì)大壩退役安全進(jìn)行監(jiān)督管理。 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促電力企業(yè)開展安全注冊(cè)登記和定期檢查工作，并且結(jié)合注冊(cè)現(xiàn)場(chǎng)檢查、定期檢查等工作對(duì)電力企業(yè)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，依法處理 。 工程降低等別應(yīng)當(dāng)辦理大壩安全注冊(cè)變更手續(xù) 。甲級(jí)注冊(cè)登記證有效期為五年，乙級(jí)、丙級(jí)注冊(cè)登記證有效期為三年。 (二 )安全等級(jí)評(píng)定為病壩的，管理實(shí)績(jī)考核結(jié)果滿足要求的，頒發(fā)丙級(jí)注冊(cè)登記證 。 (四 )有職責(zé)明確的管理機(jī)構(gòu)、符合崗位要求的專業(yè)運(yùn)行人員、健全的大壩安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程。 第二十五條 大壩安全注冊(cè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一 )依法取得核準(zhǔn) (或者審批 )手續(xù) 。病壩消缺前或者消缺過(guò)程中，如情況惡化或者發(fā)生重大險(xiǎn)情，應(yīng)當(dāng)降低水庫(kù)運(yùn)行水位，極端情況下可以放空水庫(kù)。 (五 )近壩庫(kù)岸或者工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后危及大壩安全?；蛘叻浅＿\(yùn)用情況下防洪能力不足，風(fēng)險(xiǎn)很高 。 (三 )大壩結(jié)構(gòu)安全度不符合規(guī)范要求，存在安全風(fēng)險(xiǎn)，可能危及大壩整體安全 。 (五 )近壩庫(kù)岸和工程邊坡穩(wěn)定或者基本穩(wěn)定?；蛘唠m然存在局部缺陷但無(wú)趨勢(shì)性惡化，大壩整體安全 。 第二十一條 大壩安全等級(jí)分為正常壩、病壩和險(xiǎn)壩三級(jí)。 第三章 定期檢查 第十九條 大壩中心應(yīng)當(dāng)定期檢查大壩安全狀況，評(píng)定大壩安全等級(jí)。 從事大壩運(yùn)行安全監(jiān)測(cè)、維護(hù)及閘門啟閉操作的作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)，持證上崗。 第十四條 水電站進(jìn)行工程改造或者擴(kuò)建，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)有關(guān)項(xiàng)目核準(zhǔn) (或者審批 )部門批準(zhǔn)。 第十二條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立大壩安全應(yīng)急管理體系，制定大壩安全應(yīng)急預(yù)案，建立與地方 政府、相關(guān)單位的應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制。 第十一條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定做好水電站防洪度汛工作。 第九條 電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)大壩進(jìn)行日常巡視檢查。 大壩蓄水驗(yàn)收和樞紐工程專項(xiàng)驗(yàn)收前應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)過(guò)蓄水安全鑒定和竣工安全鑒定。 第五條 國(guó)家能源局負(fù)責(zé)大壩運(yùn)行安全綜合監(jiān)督管理。 第二條 水電站大壩運(yùn)行安全管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針。原國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》同時(shí)廢止。第四十三條對(duì)運(yùn)行大壩進(jìn)行安全評(píng)價(jià)等技術(shù)服務(wù)，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，實(shí)行公示基準(zhǔn)價(jià)格的有償服務(wù)。 第三十九條從事大壩安 全分析、監(jiān)測(cè)、測(cè)試、檢驗(yàn)等專業(yè)技術(shù)服務(wù)的單位，出具虛假材料或者造成事故的，依法追究責(zé)任，并且將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠(chéng)信 “ 黑名單 ” 。 第三十五條電力企業(yè)未按照規(guī)定及時(shí)開展病壩治理、險(xiǎn)壩除險(xiǎn)加固等重大安全隱患治理和風(fēng)險(xiǎn)管控工作的，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十九條，由派出機(jī)構(gòu)給予警告并且責(zé)令限期整改；拒不整改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，將其列入安全生產(chǎn)不良信用記錄和安全生產(chǎn)誠(chéng)信 “ 黑名單 ” ，并且處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元 以下的罰款。第三十二條國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、大壩中心應(yīng)當(dāng)依法對(duì)大壩退役安全進(jìn)行監(jiān)督管理。第五章監(jiān)督管理 第三十條國(guó)家能源局應(yīng)當(dāng)定期公布大壩安全注冊(cè)登記和定期檢查情況。注冊(cè)登記證有效期滿前，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)大壩安全換證注冊(cè)。不滿足注冊(cè)條件或者未取得注冊(cè)登記證的大壩，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)在大壩中心登記備案，并且限期完成大壩安全注冊(cè)。 第二十五條大壩安全注冊(cè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）依法取得核準(zhǔn)（或者審批）手續(xù)； （二）新建大壩具有竣工安全鑒定報(bào)告及其專題報(bào)告；已運(yùn)行大壩具有近期的 定期檢查報(bào)告和定期檢查審查意見； （三）有完整的大壩勘測(cè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理資料和運(yùn)行資料； （四）有職責(zé)明確的管理機(jī)構(gòu)、符合崗位要求的專業(yè)運(yùn)行人員、健全的大壩安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程。病壩消缺前或者消缺過(guò)程中，如情況惡化或者發(fā)生重大險(xiǎn)情，應(yīng)當(dāng)降低水庫(kù)運(yùn)行水位，極端情況下可以放空水庫(kù)。具有下列情形之一的大壩，評(píng)定為險(xiǎn)壩： （一）正常運(yùn)用情況下防洪能力不足，風(fēng)險(xiǎn)較高；或者非常運(yùn)用情況下防洪能力不足，風(fēng)險(xiǎn)很高； （二）壩基存在的缺陷持續(xù)惡化，已危及大壩安全； （三）大壩結(jié)構(gòu)安全度嚴(yán)重不符合規(guī)范要求，已危及大壩安全； （四）大壩存在事故征兆； （五）近壩庫(kù)岸或者工程邊坡有失穩(wěn)征兆，失穩(wěn)后危及大壩安全。 第二十條大壩遭受超標(biāo)準(zhǔn)洪水或者破壞性地震等自然災(zāi)害以及其他嚴(yán)重事件后，大壩中心應(yīng)當(dāng)對(duì)大壩進(jìn)行特種檢查，重新評(píng)定大壩安全等級(jí)。國(guó)家對(duì)專業(yè)技術(shù)服務(wù)有資質(zhì)要求的，承擔(dān)技術(shù)服務(wù)的單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)資質(zhì)。 第十六條電力企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)管理人員應(yīng)當(dāng)具備大壩安全專 業(yè)知識(shí)和管理能力，定期培訓(xùn)。任何改變或者調(diào)整水電站功能的方案，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)有關(guān)項(xiàng)目核準(zhǔn)（或者審批）部門批準(zhǔn)。汛期發(fā)生影響正常泄洪的情況時(shí)，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處置并且報(bào)告大壩中心。 第十條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年年底開展大壩安全詳查，總結(jié)本大壩安全管理工作，整編分析大壩監(jiān)測(cè)資料，分析水庫(kù)、水工建筑物、閘門及啟閉機(jī)、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和應(yīng)急電源的運(yùn)行情況，提出大壩安全詳查報(bào)告并且報(bào)送大壩中心。對(duì)壩高一百米以上的大壩、庫(kù)容一億立方米以上的大壩和病險(xiǎn)壩，電力企業(yè) 應(yīng)當(dāng)建立大壩安全在線監(jiān)控系統(tǒng)，并且接受大壩中心的監(jiān)督。第二章運(yùn)行管理 第六條電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證大壩安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、泄洪消能和防護(hù)設(shè)施、應(yīng)急電源等安全設(shè)施與大壩主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入運(yùn)行。 第四條電力企業(yè)是大壩運(yùn)行安全的責(zé)任 主體，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，建立健全大壩運(yùn)行安全組織體系和應(yīng)急工作機(jī)制，加強(qiáng)大壩運(yùn)行全過(guò)程安全管理，確保大壩運(yùn)行安全。 主任：徐紹史 2024 年 4 月 1 日 水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理規(guī)定 第一章總則 第一條為了加強(qiáng)水電站大壩運(yùn)行安全監(jiān)督管理，保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康安全發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法 》、《水庫(kù)大壩安全管理?xiàng)l例》、《電力監(jiān)管條例》、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。 第四十二條 本規(guī)定發(fā)布前的有關(guān)水電站大壩安全管理規(guī)章，與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。 （二）水電站運(yùn)行單位，是指負(fù)責(zé)水電站大壩日常運(yùn)行的水電站大壩產(chǎn)權(quán)所有者或者其授權(quán)、委托的單位。 第三十六條 大壩中心違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由電監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： （一）未按照規(guī)定辦理備案的 ； （二）未按照規(guī)定審核水電站大壩險(xiǎn)情預(yù)測(cè)和應(yīng)急處理預(yù)案的； （三）未按照規(guī)定組織定期檢查、特種檢查和其他專項(xiàng)檢查的； （四）未按照規(guī)定向電監(jiān)會(huì)報(bào)告、向國(guó)務(wù)院水行政主管部門通報(bào)的； （五）未按照規(guī)定評(píng)定水電站大壩安全等級(jí)的； （六）未按照規(guī)定辦理水電站大壩安全注冊(cè)的； （七）未按照規(guī)定對(duì)水電站運(yùn)行單位進(jìn)行管理實(shí)績(jī)考核的。 第五章 安全監(jiān)督管理 第三十二條 電監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)水電站大壩安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理，主要 職責(zé)是： （一）監(jiān)督檢查水電站運(yùn)行單位貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)規(guī)程、規(guī)范的情況； （二）監(jiān)督檢查水電站大壩的安全狀況，發(fā)現(xiàn)存在事故隱患，責(zé)令水電站運(yùn)行單位立即排除； （三）參加水電站建設(shè)工程竣工驗(yàn)收； （四）督促檢查水電站運(yùn)行單位對(duì)水電站大壩進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)加固、隱患治理以及對(duì)病壩、險(xiǎn)壩進(jìn)行除險(xiǎn)加固； （五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 水電站運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前三個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)換發(fā)登記證?？己藘?nèi)容包括： （一）貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)規(guī)程、規(guī)范情況； （二）水電站大壩安全規(guī)章制度建設(shè)和執(zhí)行情況； （三）水電站大壩安全工作人員培訓(xùn)情況； （四）水電站大壩安全資料及檔案管理情況； （五）水電站大壩安全經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況。 第二十八條 水電站大壩安全注冊(cè)等級(jí)分為甲、乙、丙三級(jí)。 電監(jiān)會(huì)主管水電站大壩安全注冊(cè)工作，大壩中心負(fù)責(zé)辦理水電站大壩安全注冊(cè)具體事務(wù)。具有下