中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)建設(shè)及統(tǒng)一接口規(guī)范介紹-wenkub.com
2025-01-13 04:00 本頁面
【正文】 ? 基金凈值日期：對(duì)、基金的申購或贖回凈值，此字段的含義為該申購或贖回凈值適用的交易申請(qǐng)的日期。 ? 基金轉(zhuǎn)換、定期定額狀態(tài)、轉(zhuǎn)托管狀態(tài)；用于控制基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、定期定額業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。 ?默認(rèn)分紅方式：新增字段，對(duì)賬時(shí)可以同時(shí)核對(duì)分紅方式。 ?份額注冊(cè)日期：明細(xì)對(duì)賬必填。 ? 地區(qū)編號(hào)變更通知：新增業(yè)務(wù)，相當(dāng)于工行目前的 89文件。 ?增加了業(yè)績報(bào)酬、業(yè)績補(bǔ)償字段。 ?分紅單位 ：舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 。 37 2023/1/30 202306032120 分紅業(yè)務(wù)（一） ? 凍結(jié)分紅的業(yè)務(wù)代碼約定：對(duì)于凍結(jié)份額分紅時(shí)產(chǎn)生的再投資份額，若繼續(xù)凍結(jié)，分紅時(shí)應(yīng)發(fā)送一筆紅利再投資記錄（ 143）和一筆份額凍結(jié)確認(rèn)記錄（ 131），解凍時(shí)發(fā)送一筆份額解凍記錄（ 132，針對(duì)續(xù)凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結(jié)記錄一一對(duì)應(yīng)。 ?手續(xù)費(fèi) :投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。 35 2023/1/30 202306032120 基金轉(zhuǎn)換（一） ? 業(yè)務(wù)代碼約定：同一的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，只允許通過 036業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，確認(rèn)為一筆 136業(yè)務(wù)（成功或失敗都為 136）。此字段為‘ 102’時(shí)，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到深圳席位上。 ?增加了違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬、業(yè)績補(bǔ)償、收費(fèi)類型、指定費(fèi)用、指定費(fèi)率等字段。明細(xì)確認(rèn)是針對(duì)過戶日或確認(rèn)流水號(hào)的確認(rèn)記錄。含違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬等。對(duì)貨幣基金，含已兌付的收益。 30 2023/1/30 202306032120 贖回、強(qiáng)制贖回（一） ?的原確認(rèn)日期、的原確認(rèn)流水號(hào)：用于指定贖回。 29 2023/1/30 202306032120 認(rèn)購結(jié)果（二） ?代理費(fèi)：為手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售機(jī)構(gòu)的部分。 ?每筆交易確認(rèn)金額：為含所有費(fèi)用的總金額。 ?網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼：為托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼，區(qū)別于操作 (清算 )網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。 ?關(guān)于交換數(shù)據(jù)文件中的字段選擇：“必需”的字段必需被包含在文件中，且必須賦值。 ?測試數(shù)據(jù)通平臺(tái)進(jìn)行交換，由平臺(tái)自動(dòng)進(jìn)行格式檢查，針對(duì)每一個(gè)索引文件、數(shù)據(jù)文件都有相應(yīng)回執(zhí)文件。 ?參與人接入平臺(tái)無需改動(dòng)原有通信方式?！? 4 2023/1/30 202306032120 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹 ?證監(jiān)會(huì)基金部通知【 2023】 20號(hào)，關(guān)于推進(jìn)基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)工作的通知，各基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（試行版）》的規(guī)范要求，對(duì)相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造，并按進(jìn)度要求完成中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的接入工作。 ?證監(jiān)會(huì)基金部函【 2023】 393號(hào)，授權(quán)中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)行、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)升級(jí)改造和平臺(tái)接入工作。 ?為盡快接入平臺(tái)，參與人可考慮先做接口文件映射，待系統(tǒng)升級(jí)時(shí)再修改核心系統(tǒng) 17 2023/1/30 202306032120 參與人接入平臺(tái)步驟（一） ?依照《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》開發(fā)軟件系統(tǒng)； ?聯(lián)系對(duì)手方進(jìn)行基于新接口的業(yè)務(wù)功能測試； ?聯(lián)系中國結(jié)算加入平臺(tái)測試環(huán)境； ?測試通過填寫平臺(tái)測試報(bào)告、業(yè)務(wù)功能測試報(bào)告； 18 2023/1/30 202306032120 參與人接入平臺(tái)步驟（二） ?確定接入平臺(tái)日期，提交平臺(tái)接入申請(qǐng)，由中國結(jié)算完成接入準(zhǔn)備工作。對(duì)通過的文件，返回后綴名為 ‘’的回執(zhí)文件，未通過的返回后綴名為 ‘’的回執(zhí)文件?！胺潜匦琛钡淖侄慰梢詻]有，也可以包含在文件中，是否賦值可由通信雙方協(xié)商。 ?確認(rèn)交易流水號(hào)：與交易確認(rèn)日期一起唯一確定一筆記錄。不含利息。 ?基金賬戶利息金額：為認(rèn)購一次確認(rèn)的金額在整個(gè)計(jì)息周期中產(chǎn)生的利息，即總利息。 ?交易確認(rèn)金額：為投資者實(shí)得金額。 ?交易發(fā)生日期：對(duì)強(qiáng)制贖回，填寫交易確認(rèn)日
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