【正文】 應(yīng)建立、實施和保持一個或多個 審核程序 ，用來規(guī)定 ――策劃和實施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； ――審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 理解要點 ?記錄的范圍：符合性及績效 ?記錄的管理要求：標(biāo)識 、 存放 、 保護 、 檢索 、 留存和處置 ?對記錄本身的要求：字跡清楚 、 標(biāo)識明確 ， 具備可追溯性 理解要點 記錄的作用： ?組織為證明其環(huán)境管理體系符合ISO14001的要求及所取得的績效 ?為制定糾正和預(yù)防措施提供信息來源 ?為需要溯源 、 追查原因或澄清責(zé)任提供客觀的證據(jù) 理解要點 記錄的內(nèi)容： ?與組織的質(zhì)量管理體系相同或相似的記錄：員工培訓(xùn)記錄、文件控制記錄、不符合糾正和預(yù)防措施記錄、環(huán)境管理記錄控制記錄、環(huán)境管理體系內(nèi)審記錄、管理評審記錄等 ?組織環(huán)境管理體系特有的記錄：環(huán)境因素識別和評價記錄、環(huán)境法律法規(guī)清單、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及管理方案一覽表、環(huán)境信息交流記錄、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)記錄、運行控制記錄、監(jiān)測記錄等 ?外部相關(guān)記錄：三同時報告、環(huán)境影響評價報告、排污許可證、地下水采水許可證、外部環(huán)境監(jiān)測記錄、環(huán)保設(shè)備運行管理資料、鍋爐安全操作管理資料、化學(xué)品供應(yīng)商提供的 MSDS、 相關(guān)方的環(huán)保資料等 理解要點 ? 填寫環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，并明確標(biāo)識，具備可追溯性 ? 環(huán)境記錄填制的要求為：完整、真實、準(zhǔn)確、清楚和及時 ? 書面 +電子媒體 組織應(yīng)確保按照 計劃的間隔 對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核。 理解要點 ? 建立并保持對不符合進行處理，采取糾正與預(yù)防措施的程序； ? 糾正、糾正措施及預(yù)防措施 ? 評審糾正措施及預(yù)防措施的有效性 ? 措施應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 理解要點 ?定期評價遵循情況：環(huán)境法律法規(guī)；其他應(yīng)遵守的要求 ?單獨或一起進行 ?保存評價記錄 理解要點 ? 評價方法： 監(jiān)測和測量結(jié)果（重要環(huán)境因素控制的過程及結(jié)果）與環(huán)境法律法規(guī)；其他應(yīng)遵守的要求相對照 ? 評價時機： 定期 +不定期（法律及要求更新） 理解要點 法律、法規(guī)的評價內(nèi)容： ? 污染物排放 ? 建設(shè)項目竣工 ? 化學(xué)危險品管理 ? 固體廢棄物處理處置等 、糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。 理解要點 ? 建立 、 實施并保持程序 ， 對關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量 ? 例行監(jiān)測的內(nèi)容包括：環(huán)境績效 、運行控制和目標(biāo)指標(biāo)的完成情況 ? 儀器的校準(zhǔn)與維護及記錄 理解要點 監(jiān)測和測量的內(nèi)容： ? 環(huán)境表現(xiàn) 對組織控制重要環(huán)境因素所取得的結(jié)果，如污染物的排放情況；資源能源消耗情況等 ? 運行控制 對運行控制措施執(zhí)行情況的檢查，如垃圾是否按照程序規(guī)定進行分類存放，危險品是否按規(guī)定使用等 ? 目標(biāo)和指標(biāo) 對公司制訂的目標(biāo)和指標(biāo)完成情況進行檢查 理解要點 ? 定量的監(jiān)測：如污染物質(zhì)的排放濃度等 ? 定性的監(jiān)控：如環(huán)境管理體系的運行控制情況的檢查等 理解要點 監(jiān)測和測量的類型： ? 內(nèi)部監(jiān)測和測量活動 ? 外部監(jiān)測和測量活動：亦屬于組織的活動，只是由于不具備能力而委托外部機構(gòu)進行而已，亦需要進行控制 監(jiān)測和測量示例 序號 監(jiān)視和測量項目 頻次 /時間 評價標(biāo)準(zhǔn) 監(jiān)測人 備注 1 二氧化硫排放濃度 半年一次 900mg/m3 安環(huán)部 環(huán)境績效 2 鍋爐進風(fēng)調(diào)整改造 2023/4/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 3 確定脫硫裝置治理方案 2023/4/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 4 脫硫裝置的選型和安裝 2023/7/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 5 脫硫裝置試運行 2023/10/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 6 脫硫裝置的正式運行和監(jiān)測 2023/10/10 是否完成并達標(biāo) 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 7 煤的采購 三個月一次 含硫量低于 % 安環(huán)部 運行控制 8 鍋爐的燃燒過程控制 三個月一次 進風(fēng)量為 7立方米 /秒，煤層燃燒高度 ，燃燒溫度 780850℃ 安環(huán)部 運行控制 9 石灰石脫硫過程的控制 三個月一次 石灰石的粒徑 12毫米，噴灰量 /分鐘 安環(huán)部 運行控制 理解要點 監(jiān)測和測量設(shè)備的管理： ? 定期的校準(zhǔn)和校驗 ? 妥善維護 ? 保存校準(zhǔn)和維護記錄 ，組織應(yīng) 建立、實施并保持一個或多個程序，以 定期評價 對有關(guān) 環(huán)境法律、法規(guī) 的 遵守情況 。 4 .5. 5 4 . 4 .5. 4 4 .5. 3 ES A u di t 檢 查 4 . 內(nèi)部體系 審核 監(jiān)測與測量 不符合，糾正與預(yù)防措施 記錄控制 合規(guī)性評價 ISO14001/ 組織應(yīng)建立 、 實施并保持一個或多個程序 ， 對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性 進行 例行 監(jiān)測和測量 。 理解要點 ? 識別出所有的潛在事故或緊急情況 ? 采取有關(guān)預(yù)防措施 ， 防止?jié)撛谑鹿驶蚓o急情況發(fā)生 ? 在事故或緊急情況發(fā)生后采取有關(guān)響應(yīng)措施 ， 預(yù)防或減少其不利影響 ? 定期評審程序 。 組織應(yīng)對 實際 發(fā)生的緊急情況和事故做出 響應(yīng) ，并 預(yù)防或減少 伴隨的有害環(huán)境影響。 ? 化學(xué)危險品管理 。 ? 大氣污染控制 。 ? 組 織應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場工作人員的素質(zhì)，運行和活動對操作人員能力的要求，該運行和活動的穩(wěn)定程度和復(fù)雜性以及可能產(chǎn)生的環(huán)境影響來確定是否需要制定和保持必要的運行控制程序。 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)， 識別和策劃 與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的 運行 。如出于某種目的將其保留， 要做出適當(dāng)?shù)?標(biāo)識 。 理解要點 ?文件可以是書面或電子媒體的形式； ?文件應(yīng)充分描述 EMS的主要要素以及它們之間的關(guān)系 ， 主要要素指的是 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的 17個要素； EMS文件結(jié)構(gòu) 作業(yè)指導(dǎo)書 表格、圖表、記錄等 注意：不同的組織的文件結(jié)構(gòu)和形式是不同的。如決定進行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的 方式 并予以 實施 。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。管理者代表的作用 、 職責(zé)和權(quán)限 理解要點 ? 管理者是指各層管理者，強調(diào)全員參與 ? 確保具備必要的資源（人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)以及財力資源） 理解要點 ? 作用、職責(zé)和權(quán)限明確并文件化 ? 各司其職、各負(fù)其責(zé)（環(huán)境事務(wù)事事有人做，事事有人管） ? 強調(diào)的是全員參與 ? 明確作用、職責(zé)和權(quán)限時應(yīng)注意與現(xiàn)存和 /或其它管理體系的管理職責(zé)和權(quán)限相兼容的原則 理解要點 ? 管理者代表的權(quán)力應(yīng)得到足夠的保障 ? 環(huán)境管理者代表可以是一個或多個，如大型集團公司中可以在每個子公司分別設(shè)一個環(huán)境管理者代表 ? 管理者代表應(yīng)該具備一定的協(xié)調(diào)和組織能力，熟悉業(yè)務(wù)工作和環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，其言行在組織內(nèi)具有一定的權(quán)威性 ? 管理者代表的勝任與否對組織的環(huán)境管理體系具有決定性的影響 、培訓(xùn)和意識 組織應(yīng)確保所有 為它或代表它 從事組織被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的 能力 。 理解要點 環(huán)境管理方案的內(nèi)容： ? 實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的職責(zé) ? 實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的方法和投入 ? 具體的安排和時間表 理解要點 環(huán)境管理方案的更新： ? 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)變化 ? 組織內(nèi)外部情況發(fā)生變化 …… 環(huán)境管理方案示例 ? 重要環(huán)境因素：鍋爐燃燒過程中二氧化硫的排放 ? 目前狀況：鍋爐燃煤過程中二氧化硫的排放水平為 1300mg/m3（ 根據(jù)公司鍋爐建成時間應(yīng)執(zhí)行的二氧化硫的排放標(biāo)準(zhǔn)為 900mg/m3） ? 環(huán)境目標(biāo)： 2023年 12月鍋爐燃燒過程中二氧化硫達標(biāo)排放 ? 環(huán)境指標(biāo)： 2023年 12月鍋爐燃燒過程中二氧化硫排放水平達 900 mg/m3 環(huán)境管理方案示例 序號 方法措施 工作時間安排 責(zé)任部門 配合部門 1 鍋爐進風(fēng)調(diào)整改造 2023年 1月 3月 技術(shù)部 鍋爐房 2 確定脫硫裝置治理方案 2023年 1月 3月 技術(shù)部 鍋爐房 3 脫硫裝置的選型和安裝 2023年 3月 6月 技術(shù)部 采購部 4 脫硫裝置試運行 2023年 6月 9月 鍋爐房 技術(shù)部 5 脫硫裝置的正式運行和監(jiān)測 2023年 10月開始 鍋爐房 技術(shù)部 全公司范圍內(nèi) 每個部門 部門A 部門B 部門C 總結(jié)： 法律法規(guī)和其他要求 環(huán)境因素 法律要求 評價環(huán)境因素的重要性 重要環(huán)境因素 1 重要環(huán)境因素 2 重要環(huán)境因素 3 重要環(huán)境因素 4 重要環(huán)境因素 重要環(huán)境因素 5 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)歸類 建立環(huán)境管理方案 ? 任務(wù) ?責(zé)任部門 ? 時間框架 ? 運行控制方法 ? 監(jiān)測和測量 環(huán)境管理方案 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理方案 控制 /保持 (如，符合法律法規(guī)要求 ) 改進 (如：降低能源使用量 ) 研究 (進行可行性研究 ) 重要環(huán)境因素 實施與運行 T rain ing , ES Docu me nt ation Docu me nt Contr ol Ope ratio nal Contr ol 4 . Eme rge nc y Res pon se S tructu r e and Res pon sibi lit y 信息交流 能力、培訓(xùn)和意識 文件 文件控制 運行與控制 應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng) 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 4 . 4 . 4 . 4 . 4 . 4 . 、作用、職責(zé)和權(quán)限 管理者 應(yīng) 確保 為環(huán)境管理體系的建立 、 實施 、 保持和改進提供 必要的資源 ， 包括人力資源和專項技能 、 組織的基礎(chǔ)設(shè)施 、 以及技術(shù)和財力資源 。 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)示例 如一個電冰箱廠經(jīng)過環(huán)境因素的 、 評價認(rèn)為ＣＦＣ類物質(zhì)的使用是一個重要的環(huán)境問題 ， 為此設(shè)立了相應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)：到 2023年３年內(nèi)全部完成ＣＦＣ類物質(zhì)的替代工作 。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點。 理解要點 ? 遵守法律法規(guī)的要求是組織建立、實施和保持環(huán)境管理體系應(yīng)達到的最低要求 獲得、了解 法律法規(guī)要求 將法律法規(guī)要求 與環(huán)境因素相對應(yīng) 執(zhí)行內(nèi)部規(guī)定 遵守法律法規(guī) 將法律法規(guī)要求 轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)定 、指標(biāo)和方案 組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān) 職能 和 層次 ，建立、實施和保持 形成文件 的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求 加以考慮 。 內(nèi)容包括五個Ｗ 、 １個Ｈ ： Why： 為什么要做； Who： 誰來做； When： 什么時候做； Where： 在哪里做； What： 做什么具體內(nèi)容； How： 如何做、做的方式。 環(huán)境方針 示例三 隨緣時代 ， 創(chuàng)作綠屋 依法環(huán)保 ，