【正文】 政府自我約束行為 縮小政府職能范圍與提高效率 公共選擇理論對(duì)克服政府失靈的建議 結(jié)語： ?現(xiàn)實(shí)是，并不是要在完美的市場(chǎng)和不完美的政府之間選擇，也不是要在不完美的市場(chǎng)和完美的政府之間選擇，而是要在不完美的市場(chǎng)和不完美的政府之間選擇，或者說在不完美的程度和類型之間，在失靈的程度和類型之間選擇。這一方面扭曲了企業(yè)行為 , 同時(shí)也扭曲了社會(huì)資源的配置。 ?(3) 直接方式。 1. 信息問題（知識(shí)有限性問題） 2. 程序的有效性問題 3. 時(shí)滯問題 4. 效率問題 ? 諾斯悖論： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開政府的支持，但是政府的行為和不適當(dāng)干預(yù)往往又是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)蕭條的原因。 政治經(jīng)濟(jì)周期 ? 政治經(jīng)濟(jì)周期的定義 ： ? 在西方民主社會(huì)中，每隔一定的時(shí)間就要舉行一次選舉。 ? 官僚將以公共機(jī)構(gòu)權(quán)利極大化作為追求目標(biāo)，公共權(quán)利大小又與其所控制的社會(huì)資源的數(shù)量正相關(guān)，從而與政府預(yù)算的規(guī)模正相關(guān)，導(dǎo)致政府規(guī)模膨脹 —— 尼斯坎南模型 案例研究：冗員累積的其他解釋 ? 我們經(jīng)?？吹綄蛹?jí)組織中“冗員累積” ，政府機(jī)構(gòu)中“人浮于事”，為什么？ ? 帕金森定律： 組織中的高級(jí)主管采用分化和征服的策略，故意使組織效率降低，借以提升自己的權(quán)勢(shì)； ? 彼得原理：晉升作為組織激勵(lì)的悖論。典型的例證便是 20世紀(jì)的非洲（資源豐裕的國家居多數(shù)）和瑞士、日本（資源缺乏國），還有盛產(chǎn)石油的印度尼西亞、委內(nèi)瑞拉等國和資源貧瘠的東亞新興經(jīng)濟(jì)體（香港、臺(tái)灣、韓國和新加坡）。 ? 尋租賴以存在的前提，是 政府權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的介入 。更多的資源被投入到尋租領(lǐng)域 ? 尋租 rentseeking ：尋求直接 非生產(chǎn)利潤(rùn) ? 租或租金是指超過資源所有者的機(jī)會(huì)成本的報(bào)酬 。它將自己的信息提供給政府從而使政府決策有利于自己； ? 用嘴投票 ：向政治家或議員們游說，提供他們所缺乏的專業(yè)技術(shù)信息； ? 用錢投票 ：給予議員們政治資助，鼓動(dòng)他們批準(zhǔn)有利于特殊利益集團(tuán)的議案，并把它混雜在一攬子政策之中以防被識(shí)破； ? 用手投票 ：利用組織起來的選票集中度對(duì)政府施加壓力 ? 其他方式 ：與其他特殊利益集團(tuán)相互捧場(chǎng)，互投贊成票。（中國鄉(xiāng)村自治，鄉(xiāng)村選舉） 選民的投票行為 —— 麥克林模型 ? 麥克林的改進(jìn)觀點(diǎn)： 1. 選民越多，則投票率越低； 2. 選民越一邊倒，投票率越低； 3. 選舉越不重要，投票率越低； 4. 候選人觀點(diǎn)越相近，投票率越低； 5. 信息越易得，投票率越高； 6. 選民越有參與感與責(zé)任心，投票率越高； ? V=F(人數(shù)，觀點(diǎn)，重要性，信息 ……) 利益集團(tuán)院外游說 —— 類型 ? 利益集團(tuán) ：是指那些由一些具有共同利益的人組成、對(duì)政府決策能夠施加影響的團(tuán)體。 3. B— 不同候選人帶給投票人的收益差，即潛在凈獲益。 ?民主制度的 類型 ： ：集體決策由投票人直接投票決定； （代議制民主）制度：集體決策由投票人選出代表，然后由代表再代表選民投票決定 （二）直接民主制下的公共選擇 ?公共選擇的規(guī)則： ? 一致同意規(guī)則 ? 一項(xiàng)集體行動(dòng)方案須經(jīng)過所有人同意或不反對(duì) ? 問題：利益的最大表達(dá)，但是交易成本太高 ? 多數(shù)投票規(guī)則 ? 一項(xiàng)集體行動(dòng)方案須經(jīng)過半數(shù)或者超過半數(shù)以上比例（ 2/3）認(rèn)可 ? 問題：決策效率提高；但是多數(shù)投票規(guī)則會(huì)導(dǎo)致利益的再分配（ 100人的村莊修橋結(jié)果依賴于人口的分布）；部分人的利益受到損害用以補(bǔ)貼其他人 住 60人 （二）直接民主制下的公共選擇 ?多數(shù)投票規(guī)則和中間投票人定理 ? 假設(shè)：?jiǎn)畏迤? ? 在一組方案中，個(gè)人對(duì)其中某一方案最為偏好，其他依次排序 ，且只有一個(gè)峰值； A B C 選擇值 偏好序 甲 乙 丙 （二）直接民主制下的公共選擇 ? 程序： 1. 甲： ABC 2. 乙： ABC 3. 丙： ABC ? 結(jié)果： 集體選擇的結(jié)果將是B：甲和丙認(rèn)為 B優(yōu)于 C，乙和丙認(rèn)為 B優(yōu)于 A，甲和乙偏好相反，但是認(rèn)為 B還可以，所以 B被選擇； 礦泉水博弈 ?中間投票人定理 ?在一維單峰偏好下，少數(shù)服從多數(shù)原則的采用是中間投票人的偏好成為集體選擇的結(jié)果！ ?為什么不同政黨的政策傾向日益趨同？ （二）直接民主制下的公共選擇 ?直接民主制選擇（布坎南 《 同意的計(jì)算 》 ）： ? 集體選擇不是免費(fèi)的午餐；而是在外部成本和決策成本之間的一種 權(quán)衡 （ trade off），選擇集體選擇程序的原則是兩種成本的最小化！ ? 外部成本 ：決策結(jié)果和參與人意愿不一致帶來的成本；決策結(jié)果和參與人偏好一致，外部成本為零；不一致性越大，外部成本越高；（一致同意原則 多數(shù)投票原則） ? 決策成本 ：隨著人數(shù)增加而增加：采用全體一致同意規(guī)則時(shí)決策成本最高；由一個(gè)人說了算，成本最低；（一致同意原則 多數(shù)投票原則） ? 程序是有效的嗎？ 如果民主程序有效的話，集體選擇的成本似乎可以忍受！ （三）公共選擇規(guī)則的有效性 ? 循環(huán)大數(shù)與孔多塞悖論 1. 如果對(duì) A、 B進(jìn)行決策： A勝出 2. 如果對(duì) B、 C進(jìn)行決策： B勝出 3. 如果對(duì) A、 C進(jìn)行決策： C勝出 1. 不同 投票順序 產(chǎn)生不同的投票結(jié)果 —— 公共選擇的有效性？ 2. 投票人數(shù)和選項(xiàng)增加，投票悖論的可能性越大； 第一選擇 第二選擇 第三選擇 甲 A B C 乙 B C A 丙 C A B （三）公共選擇規(guī)則的有效性 ?博爾達(dá)效應(yīng) ? 在特定的情況下，投票選擇的結(jié)果可能是大多數(shù)人不喜歡的方案，公共選擇的結(jié)果是最壞的方案 七人委員會(huì) 第 1選擇 第 2選擇 第 3選擇 左派 1 左方案 中間方案 右方案 左派 2 左方案 中間方案 右方案 中間派 1 中間方案 左方案 右方案 中間派 2 中間方案 左方案 右方案 右派 1 右方案 中間方案 左方案 右派 2 右方案 中間方案 左方案 右派 3 右方案 中間方案 左方案 （三）公共選擇規(guī)則的有效性 ? 阿羅不可能定理 ： ： ? 阿羅不可能定理： 在一個(gè)民主社會(huì)中，我們 無法找到 一種投票規(guī)則，它產(chǎn)生的結(jié)果既不受投票程序的影響，又能保證尊重每一個(gè)社會(huì)成員的偏好，并將所有個(gè)人偏好轉(zhuǎn)移為社會(huì)偏好，做出最后一致的決策 。 ? 為了使代理人負(fù)起責(zé)任，必須建立一種利益激勵(lì)機(jī)制或責(zé)任懲罰機(jī)制 政治家 ? 兩類：處于國家權(quán)力頂層的政治家；處于權(quán)力中層和基層的官員。 （一）公共選擇理論的概述 ?突出特點(diǎn)：運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法來研究政治問題，將政治過程看作某種特殊的“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”。 ?公共產(chǎn)品提供的困難 ， 在于個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的偏好不易揭示所致 。在社會(huì)保障制度中，政府應(yīng)該將其覆蓋范圍與財(cái)力的增加逐步轉(zhuǎn)向全民，并提供最低保障，對(duì)另一類具有“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”性質(zhì)的供水、供電、供暖、排污、機(jī)場(chǎng)、道路、橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)以及公益企業(yè)，其公共支出供給方式應(yīng)實(shí)行以市場(chǎng)為主，政府資助為輔的原則。而電影院、劇場(chǎng)、體育設(shè)施等，通常是由私人部門出面提供的，但其建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的資金，一方面來源于向使用者收取的費(fèi)用，另一方面也有可能來源于政府給予的補(bǔ)貼。 討論：準(zhǔn)公共產(chǎn)品完全由政府提供有什么問題？ 完全由市場(chǎng)提供有什么問題？ 擁擠性準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給 一般而言，只有在消費(fèi)者達(dá)到一定數(shù)量之前，擁擠性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品的消費(fèi)才具有非競(jìng)爭(zhēng)性。 公共產(chǎn)品有效提供的方式 ?自愿捐獻(xiàn)與成本分擔(dān) ?強(qiáng)制性融資（以對(duì)付 搭便車 的行為） ? 問題在于，即使沒有人隱瞞自己從公共產(chǎn)品上所獲得的真實(shí)的邊際效益，但一個(gè)人又如何確定這些邊際效益呢，比如，誰能說清楚，國防帶給他的邊際效益是多少？ ? 強(qiáng)制性融資只解決了不付錢的搭便車的行為，卻解決不了付錢不平衡的行為，除非政府知道每個(gè)人的邊際效益。 WL模型的政策意義 ?稅收水平的確定與本人享受公共產(chǎn)品的意愿是相聯(lián)系的，但是沒有人愿意如實(shí)說出自己的實(shí)際受益情況和愿意分擔(dān)的成本的水平。 ? “林達(dá)爾均衡”的實(shí)現(xiàn)，是以下面兩個(gè)假設(shè)為前提的： 第一，每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己可以從公共產(chǎn)