帝光國(guó)際內(nèi)部控制20xx年工作總結(jié)暨20xx年工作計(jì)劃書-wenkub.com
2025-05-29 15:46 本頁(yè)面
【正文】 A，指導(dǎo)翻譯并審閱了公司職業(yè)道德守則，指導(dǎo)翻譯并審閱了公司內(nèi)幕交易及披露政策，審閱并補(bǔ)充修訂了帝光公司經(jīng)濟(jì)稽核處罰暫行規(guī)定； 二、內(nèi)部控制培訓(xùn)： 1： 在深圳帝光， 在揚(yáng)州帝豪和武漢帝光分別進(jìn)行了 薩班斯法案 404 節(jié)項(xiàng)目全面推廣工作培訓(xùn)，分別有 深莞兩地職員，揚(yáng)州、武漢 副主管 （副組長(zhǎng)） 以上人員參加；同時(shí)在 SOX404 項(xiàng)目開展過(guò)程中， 我們也 對(duì)流程負(fù)責(zé)人積極地宣傳了 SOX404及 內(nèi)部控制，培養(yǎng)他們的控制意 識(shí)，努力改善了公司的內(nèi)部控制環(huán)境； 三、 SOX404項(xiàng)目 1： 協(xié)調(diào)及配合 BDO進(jìn)行內(nèi)部控制年度測(cè)試 ,促進(jìn)年度審計(jì)的順利完成 2： 協(xié)調(diào)及配合 管理層完成了 20xx 年 財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制的管理層評(píng)估； 3：積 極跟催 和監(jiān)控 SOX404 項(xiàng)目公司層面、流程交易層面、 II 層面已發(fā)現(xiàn)的缺陷整改工作，對(duì)于公司層面、流程交易層面、 II 層面的 305 個(gè)重要的控制 點(diǎn)和 185 個(gè)缺陷，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的 結(jié)果、缺陷的性質(zhì)和類型，逐一和管理層和各相關(guān)流程負(fù)責(zé)人反復(fù)溝通 ，確保整改負(fù)責(zé)人了解整改的具體內(nèi)容，并給整改人以 具體整改建議，在 大家的共同努 力下， 132 個(gè)缺陷已經(jīng) 部分或全部得到改善； 4： 因公司組織架構(gòu)和新的業(yè)務(wù)引起流程和
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