【正文】 (不定項選擇題) A：被依法取消基金托管資格√ B：被基金份額持有人大會解任√ C：依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)√ D：基金合同約定的其他情形√《基金法》規(guī)定，基金管理人發(fā)售基金份額，募集資金，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交()等文件。 A：發(fā)行√ C：交易√ D：相關(guān)活動√，委托方在()上具有相似性。 A：資產(chǎn)負債表√ B：利潤表√ C：現(xiàn)金流量表√ D：會計報表附注√()。A：依法管理√B：保護投資者利益√C：公開、公平、公正√D：監(jiān)管與自律相結(jié)合√()。 (不定項選擇題)A：資產(chǎn)具有充足的流動性√C：中國人民銀行認為應(yīng)具備的其他條件√D：上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損√()。 (不定項選擇題) A：是現(xiàn)代經(jīng)濟金融正常運行的前提√ B：是保護投資者合法權(quán)益的需要√ C：是防范金融風(fēng)險的重要舉措√，主要體現(xiàn)在()。 ，由于誠信建設(shè)滯后，()等現(xiàn)象較為嚴重，影響了投資者的市場信心。 (不定項選擇題) A：熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密√ B：努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率√ C：積極維護投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽√ D：服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護證券交易中的正常秩序√1168. ()是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 √ B：向客戶提供有關(guān)價格漲跌的肯定性意見√ C：與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定√ D：勸誘客戶參與證券交易√1164. “正直誠信”作為證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容之一，其主要含義是()。 (不定項選擇題)B：不得勸誘客戶參與證券交易√C：不得向客戶保證收益√D：不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見√()。 (不定項選擇題) A：發(fā)行人控股的公司的高級管理人員√ B：持有公司百分之五以上股份的股東√ C：由于法定職責(zé)而參與證券交易的有關(guān)人員√()。 A：發(fā)行√ C：交易√ D：相關(guān)活動√、清算機構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和本機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理()手續(xù)，屬欺詐客戶行為。 (不定項選擇題) A:在交易所掛牌方式進行√ B以現(xiàn)金方式按市場實價進行交易√ C:按市場實價進行交易√1149. ETF的優(yōu)點是()。 A:申購√ B:贖回√ D:交易所掛牌交易√,是為了()。C:市場交易√ D:取消√()。 A:指數(shù)型√ C:包裹型√()。 C:共同發(fā)行√ D:單獨發(fā)行√(A:公司債券√ B:優(yōu)先股√)同時發(fā)行. (不定項選擇題),當(dāng)股票的市場價格(A:大于√ B:小于√ C:等于√ D:近似于√)認購價格時,認股權(quán)證仍有價值.()。 (不定項選擇題) A:負責(zé)ADR的注冊和過戶√ B:代理ADR持有者行駛投票權(quán)等股東權(quán)益√ D: ADR被取消時,指令托管運回那把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌觥?)。 B:存券公司√ C:托管銀行√ D:中央存托公司√()。 (不定項選擇題) B：決定公司經(jīng)營方式、投資計劃√ C：選舉董事√ D：審議批準董事會和監(jiān)事會的報告√(A：股東代表√ B：公司職工代表√)擔(dān)任。 C：無限責(zé)任公司√ D：兩合公司√()。 (不定項選擇題)A：欺詐發(fā)行股票、債券罪√B：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪√ C：操縱證券市場罪√ D：提供虛假財務(wù)會計報告罪√《證券法》的目的是()。()。 √ B：綜合類證券公司必須將其經(jīng)濟業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開√ D：嚴禁挪用客戶交易結(jié)算資金√《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是()。 (不定項選擇題)()。 B：信用風(fēng)險√ C：經(jīng)營風(fēng)險√ D：財務(wù)風(fēng)險√()。 (不定項選擇題) B:做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險√ C:做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險√()。 B:投機獲利√ C:套期保值√ D:規(guī)避風(fēng)險√,交易的利率期貨主要有()。 A:信用價差互換√ B:信用違約互換√ C:總收益互換√1078. 20世紀80年代以來信用創(chuàng)造型金融工具創(chuàng)新的成果有()。 B：貨幣互換√ D：利率互換√()。 (不定項選擇題) B：發(fā)行市場和流通市場√ C：一級市場和二級市場√ D：初級市場和次級市場√()。 (不定項選擇題)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀類證券公司應(yīng)具備的條件是()。A：發(fā)行市場和流通市場√B：一級市場和二級市場√C：初級市場和次級市場√，證券市場可以分為()。 (不定項選擇題) A：基金信息披露費用√ B：基金持有人大會費用√ C：基金分紅手續(xù)費用√ D：證券交易費用√()。 (不定項選擇題) A：金融市場的變化√ C：各種有價證券的價格波動√ D：銀行存款利率的波動√()。累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票√ B：參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票√ C：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票√ D：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票√()。 (不定項選擇題) A：健全√ B：合理√ C：制衡√ D：獨立√()等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。 A：股票面值√ B：股票凈值√ C：清算價值√ D：內(nèi)在價值√()在數(shù)額上是不相等的。 A：代理原則√ B：“三公”原則√ D：效率原則√、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)外，還有()等。 √ E：以貼現(xiàn)方式計付利息能使投資者得到高于同水平單利利率所表示的實際收益率√()。 A：單利計息√ B：復(fù)利計息√ C：貼現(xiàn)計息√()。 A：現(xiàn)金的形式√ B：股票的形式√ C：現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式√ D：債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式√()。 (不定項選擇題) A：恒生金融指數(shù)√ B：恒生地產(chǎn)指數(shù)√ C：恒生共用事業(yè)指數(shù)單位√ D：恒生工商業(yè)指數(shù)√()。 C。 (不定項選擇題) A：工業(yè)股價平均數(shù)√ B：運輸業(yè)股價平均數(shù)√ C：公用事業(yè)股價平均數(shù)√ D：股價綜合平均數(shù)√()。 (不定項選擇題) ( B：2000年5月√ C：2000年6月√)。 (不定項選擇題) A：上證綜合指數(shù)√ C：上證50指數(shù)√ D：深圳成分股指數(shù)√ E：深證100指數(shù)√()。 B：簡單算術(shù)股價指數(shù)√ D：加權(quán)股價指數(shù)√，選擇樣本股需要考慮的標準是()。 A：萌芽期√ B：發(fā)展期√ D：再度發(fā)展期√()。 (不定項選擇題) B：當(dāng)市場利率上升時，債券的利率上浮√ C：當(dāng)市場利率下降時，債券的利率下調(diào)√()。 C：中長期√ D：短期√()。A：到期日固定√ B：清償時排序先于股票√ C：債券的未付利息可以累加√ D：公司有盈利才能付息√，發(fā)行呈現(xiàn)一些明顯變化，這些變化歸納起來有()。 A：借貸市場利率水平√ B：籌資者資信√ C：期限長短√，將會()。 A：有價證券√ C：虛擬資本√，并約定在一定期限還本付息的有價證券。 B：中期√ C：長期√，已發(fā)行的債券品種有()。A：美元√ B：英鎊√ C：歐元√(A：發(fā)行者√ C：發(fā)行地點√ D：面值貨幣√)可以分別屬于不同的國家。 (不定項選擇題) A：美元√ B：日元√ C：英鎊√ D：瑞士法朗√()。 A：亞洲√ B：歐洲√ C：北美洲√ D：南美洲√()都在亞洲的幾個時區(qū)之內(nèi)。 C：在發(fā)行時將利息預(yù)先扣除√ D：發(fā)行價格低于票面金額√()。 (不定項選擇題)(A：股東大會√ B：董事會√ )決議通過。 (不定項選擇題) C：房屋√ D：土地√()。( C：國家開發(fā)銀行√ D：中國進出口銀行√)。 B：償還期為1年或1年以內(nèi)的國債√C：在貨幣市場占有重要地位√D：流動性強√(A：財政債券√ B：特種債券√ D：保值債券√)。 (不定項選擇題)A：地方政府債券可以稱為地方公債或地方債√B：地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般有不同的級次組成√C：地方政府債券可分為一般債券和專項債券√D：我國自1981年以來從未發(fā)行過地方政府債券√，地方政府債券通?？煞譃?C：一般債券√ D：專項債券√)。，國債可以分為(B：實物國債√ C：貨幣國債√)。(多選)(A：中央政府√ B：地方政府√)。(多選)(保險公司√證券經(jīng)營機構(gòu)√基金公司√)。工商企業(yè)√金融機構(gòu)√政府√，又可以發(fā)行債券的機構(gòu)是()。 A：自愿解散√ C：強迫解散√()。 (不定項選擇題) B：沒有發(fā)行規(guī)模限制√ D：每個交易日連續(xù)公布基金單位凈資產(chǎn)√ A：沒有預(yù)定存續(xù)期限√，下列哪些描述是正確的()。 (不定項選擇題)A：公司型基金是具有獨立法人資格的基金公司 B：公司型基金設(shè)有董事會 C：公司型基金根據(jù)公司章程營運資金√()。()。 (不定項選擇題) A：債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系√ C：股票反映的是所有權(quán)關(guān)系√ D：有的基金反映的是信托關(guān)系，有的基金反映的是所有權(quán)關(guān)系√()。A:理論價值√B:轉(zhuǎn)換價值√D:市場價值√()。證券交易所√證券業(yè)協(xié)會√()。 A:外幣期權(quán)√ B:外匯期權(quán)√,金融期權(quán)可分為()。 (B:有效√ C:便宜√)。 (不定項選擇題)1. A:金融期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的√4. D:金融期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的√(A:股票√ B:利率工具√ C:股票指數(shù)√ D:金融期貨合約√)。(A：現(xiàn)金股息√ B：股票股息√ C：財產(chǎn)股息√ D：負債股息√ E：建業(yè)股息√)。國家股√ B。 A：資產(chǎn)評估√ C：確認√ D：驗證√，在認購股份時，可以用()等出資。 A：阿姆斯特丹交易所√ C：布魯塞爾交易所√ D：巴黎交易所√874. ()都可能直接引發(fā)一國(或地區(qū))甚至多國(或地區(qū))發(fā)生金融危機。 (不定項選擇題) A：證券投資者法人化√ B：金融機構(gòu)混業(yè)化√ C：證券市場國際化√ D：證券市場網(wǎng)絡(luò)化√，主要包括()。 (B:初始保證金√ C:維持保證金√)。 A：收盤后√ B：最高和最低√()。 (A：交易系統(tǒng)√B：結(jié)算系統(tǒng)√ D：監(jiān)察系統(tǒng)√E：考核系統(tǒng)√)。B：股票√ C：公司債券√D：國務(wù)院認定的其他證券的發(fā)行和交易√《證券法》規(guī)定，證券業(yè)與(A：銀行業(yè)√ B：信托業(yè)√ C：保險業(yè)√)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。 (不定項選擇題) A:現(xiàn)貨價格√ B:要求的收益率或貼現(xiàn)率√ C:時間長短√ D:現(xiàn)貨金融工具的付息情況√()。 (不定項選擇題) A：延長基金合同期限√ B：更換基金管理人√ C：提前終止基金√ D：轉(zhuǎn)換基金運作方式√( )等作用。 (不定項選擇題) A：持有人和管理人之間的關(guān)系√ B：管理人和托管人之間的關(guān)系√ C：持有人和托管人之間的關(guān)系√()等。 《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是()。 (不定項選擇題) A：被依法取消基金管理資格√ B：被基金持有人大會解任√ C：依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)√ D：基金合同約定的其他情形√()。 (不定項選擇題) A：依照規(guī)定要求召開基金持有人大會√ B：分享基金財產(chǎn)收益√ C：依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額√ D：參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)√《基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)包括()等。 A：證券發(fā)行√ B：證券經(jīng)紀√ D：資產(chǎn)管理√(A：政策的改變√ B：新法規(guī)的出臺√)。821證券公司應(yīng)當(dāng)強化對分支機構(gòu)(B：負責(zé)人√ C：電腦√ D：財務(wù)√)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。 B：越權(quán)經(jīng)營√ C：預(yù)算失控√ D：道德風(fēng)險√()。 (不定項選擇題) A：發(fā)起人√ B：國家授權(quán)投資的機構(gòu)√ C：法人√( )等特點。 (不定項選擇題) A：普通股票和優(yōu)先股票√ B：記名股票和不記名股票√ D：有面額股票和無面額股票√(B：不記名股票√ C：流通股票√)。 A：股份公司√4. D：股票流通√(A：收益性√ B：風(fēng)險性√ D：參與性√)等特征。 A：契約型基金的資金是一種信托財產(chǎn)√ B：契約型基金的投資者既是基金的委托人又是基金的受益人√ D：契約型基金依據(jù)基金契約運營基金√()。 A。 A：投資原則√ D：投資組合原理√(A：知情權(quán)√ B：表決權(quán)√ D：收益權(quán)√)。()等內(nèi)容。 (不定項選擇題) A：基金持有人大會決議√ B：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動√ C：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達30％以上√ D：基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件√(A：商業(yè)銀行√ C：信托投資公司√)擔(dān)任。 ()。()。 A：不可回避風(fēng)險√ C：不可分散風(fēng)險√()。()。()。 (不定項選擇題) A：審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件√ C：為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書√ D：為證券承銷活動出具驗證筆錄√762. ()，必須聘請律師事務(wù)所及律師，對有關(guān)文件進行審查并出具法律意見書。 B：證券投資咨詢機構(gòu)√ C：證券登記結(jié)算公司√ D：資產(chǎn)評估機構(gòu)√()。 (不定項選擇題) B：華夏證券公司√ C：國泰證券公司√ D：南方證券公司√()。( A：社會化大生產(chǎn)√ C：股份制發(fā)展√ D：信用制度√)。 (不定項選擇題) A：為交易雙方提供了一個完備、公開的證券交易場所，促使證券買賣迅速合理成交√ B：形成較為合理的價格√ C：引導(dǎo)社會資金的合理流動和資源的合理配置√ D：對整個市場進行一線監(jiān)控√()。A：證券代理發(fā)行√ B：證券代理買賣√ C：證券自營買賣√ D：資產(chǎn)管理及證券投資咨詢√()。 A：國際債券√ B：公司債券√ C：優(yōu)先股股票√(B：安全性√ C：盈利性√ D：流動性√)等方面的質(zhì)量作一綜合評價。 (不定項選擇題) A：會計報表審計√ B：凈資產(chǎn)驗證√ C：實收資本(股本)的審驗√ D：盈利預(yù)測審核√(A：弄虛作假√ C：嚴重誤導(dǎo)√ D：重大疏漏√)等行為，將受到相應(yīng)處罰。(C：交易√ D：轉(zhuǎn)讓√ A：呈兌√ B：貼現(xiàn)√)實現(xiàn)的。 ( )。 A：商業(yè)證券√ B：銀行證券√()。 (不定項選